国联安鑫发搀杂型证券投资基金    招募说明书(更新)    （2025 年第 1 号） 基金看护东谈主：国联安基金看护有限公司 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                        国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                     关键提醒   本基金经中国证券监督看护委员会 2016 年 12 月 6 日证监许可20163021 号 文准予注册召募，原基金合同已于 2017 年 3 月 2 日平定奏效。本基金经中国证 监会 2018 年 9 月 21 日证监许可20181520 号文准予变更注册，基金份额持有东谈主 大会于 2018 年 10 月 23 日表决通过了《对于国联安鑫发搀杂型证券投资基金修 改基金合同关联事项的议案》。《国联安鑫发搀杂型证券投资基金基金合同》、《国 联安鑫发搀杂型证券投资基金托管契约》自 2018 年 10 月 24 日起奏效，原《国 联安鑫发搀杂型证券投资基金基金合同》、《国联安鑫发搀杂型证券投资基金托管 契约》自吞并日起失效。   基金看护东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册及变更注册的批复，并不标明 其对本基金的价值和收益作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。中国证监会不合基金的投资价值及市集前程等作出实质性判断或者保证。   基金看护东谈主依照恪称包袱、西宾信用、严慎勤快的原则看护和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基 金份额价钱存在波动，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投 资者在投成本基金前，需全面意识本基金产物的风险收益特征和产物脾性，充分 斟酌自身的风险承受才能，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对投成本 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策，并自行承担投资风险。投资 者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基 金可能遇到的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价钱波动产生影响而 激励的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金看护东谈主在基金看护实施 过程中产生的基金看护风险，本基金投资债券激励的信用风险，以及本基金投资 策略所独到的风险等。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国 境内以非公开方式刊行和转让，约定在一如期限还本付息的公司债券，其刊行东谈主 吵嘴上市中小微企业，刊行方式为面向特定对象的私募刊行。因此，中小企业私 募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增多了本基金举座的债                       国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 券投资风险。   本基金属于搀杂型证券投资基金，属于中等预期风险、中等预期收益的证券 投资基金，时常预期风险与预期收益水平高于货币市集基金和债券型基金，低于 股票型基金。   投资有风险，投资者在申购本基金前应崇拜阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金产物府上概要等信息表示文献。基金的过往事迹并不代表其翌日表 现。基金看护东谈主看护的其他基金的事迹并不组成新基金事迹进展的保证。基金管 理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营情景与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金投资内地与香港股票市集交往互联互通机制试点允许买卖的轨则范围 内的香港联合交往所上市的股票（含沪港通及深港通标的股票，以下简称“港股 通标的股票”），会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交 易法则等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实 行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅适度，港股股价可能进展出比 A 股更为剧 烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通 机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不 能正常交往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金投资 港股通标的股票的具体风险请参见招募说明书“十七、风险揭示”。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 04 月 22 日，磋磨财务数 据和净值进展截止日为 2025 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                                                                国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                                                          目          录                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                  一、序论   《国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作看护办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售看护办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息表示看护办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险看护轨则》（以下简称“《流动性看护规 定》”）和其他磋磨法律法例的轨则以及《国联安鑫发搀杂型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书讲明了国联安鑫发搀杂型证券投资基金的投资主义、投资策 略、风险、费率等与投资者投资决策磋磨的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金看护东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性阐述或者关键 遗漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。本招募说明书由基金看护 东谈主负责解释。本基金看护东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履 自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同零星他磋磨 轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                         国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                      二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验纠正和补充 型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 明书》零星更新 要》零星更新（基金产物府上概要的编制、表示及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日 起推广） 告》 司法解释、行政规章以零星他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 的《证券投资基金销售看护办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金信息表示看护办法》及颁布机关对其频频作念出的 纠正                          国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 《公开召募证券投资基金运作看护办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险看护轨则》及颁布机关对其 频频作念出的纠正 券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交往 所上市的股票的交往机制，或有权机构对该交往机制的修改或调理 的轨则范围内的香港联合交往所上市的股票 会 务的法律主体，包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经磋磨政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关联法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金看护东谈主签订了基金销售服                         国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和看护、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 基金看护有限公司或接受国联安基金看护有限公司托福代为办理登记业务的机构 看护的基金份额余额零星变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 件，基金看护东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面确 认的日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 灵通日 本基金参与港股通交往，且上海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日为非 港股通交往日时，则基金看护东谈主可根据践诺情况决定本基金是否灵通申购及赎回 业务，具体以届时提前发布的公告为准） 范基金看护东谈主所看护的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金看护东谈主                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 轨则的条件，肯求将其持有基金看护东谈主看护的、某一基金的基金份额退换为基金 看护东谈主看护的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金退换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求 份额总额后的余额)朝上上一灵通日基金总份额的 10% 两个不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售 服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申 购用度而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、潜入受限 的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 行入款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 款项零星他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公谈对待 刊及《信息表示办法》轨则的互联网网站（包括基金看护东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 件                        国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                    三、基金看护东谈主  （一）基金看护东谈主概况  称呼：国联安基金看护有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织体式：有限职责公司（中外合股）  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：五十年或推进一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  磋磨东谈主：黄娜娜  股权结构： 推进称呼                        持股比例 太平洋资产看护有限职责公司               51% 德国安联集团                      49%  （二）主要成员情况  于业明先生，经济学博士，高等管帐师。历任宝钢集团财务有限职责公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝信托投资有限职责公司总司理， 联合证券有限职责公司总司理，华宝信托有限职责公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限职责公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产看护有限职责公司总司理、党委副秘书，太保产险董事，太 保寿险董事等职。现任太平洋资产看护有限职责公司党委秘书、董事长，国联安 基金看护有限公司董事长，中国国有成本风险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商看护学士。历任好意思国克赖斯 勒汽车集团市集推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成                       国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 员，忠利保障公司里面参谋人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼创举东谈主，安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产看护公司看护董事兼中国业务发展总 监，国联安基金看护有限公司副董事长。   杨一君先生，工商看护硕士。历任好意思国通用再保障金融产物公司副总裁助 理，中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用看护中心副总司理，太平洋 资产看护有限职责公司运营总监、风险看护部总司理、合规审计部总司理、总经 理助理等职。现任太平洋资产看护有限职责公司副总司理、合规负责东谈主、首席风 险看护推广官，国联安基金看护有限公司董事。   Hong Anh Tran 女士，工商看护硕士。历任 Dover 资产看护公司合伙企业管 理东谈主/合伙企业管帐师，Collins 协会财务与运营司理，太平洋东谈主寿保障公司全球 计谋参谋人，消防员基金保障公司国际看护助理，安联好意思国公司财务总监（副总 裁）、姿首协调共同负责东谈主，安联集团审计副主管、审计主管，安联全球勾通伙伴 集团首席财务官兼慕尼黑分部总司理，好意思国安联东谈主寿保障公司高等副总裁，好意思国 安联公司首席推广官兼董事会成员，安联集团企业风险看护、治理和里面风险控 制负责东谈主、集团合规风险与把握负责东谈主等职。现任安联资产看护有限公司首席风 险和首席合规官及反洗钱申报官，国联安基金看护有限公司董事。   唐华先生，工商看护学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思联证券公 司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金看护有限公司国际业务部总经 理，工银瑞信资产看护（国际）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区 首席推广官、范达投资看护（上海）有限公司推广总裁等职。现任国联安基金管 理有限公司董事、总司理。   陈有安先生，工学博士。历任国度开发银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委秘书，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济勾通厅厅长、党组秘书，甘肃省商务厅厅长、党组秘书，甘肃省农村信用社 联合社理事长、党委秘书，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委秘书，中国星河证券董事长、党委秘书，金恒智控看护商酌集团股 份有限公司董事等职。现任野村东方国际证券有限公司独处董事，泸州老窖股份 有限公司独处董事，天邦食物股份有限公司独处董事，和谐健康保障股份有限公 司独处董事，国联安基金看护有限公司独处董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商看护硕士。历任野村证券国际金融部中                          国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 国部负责东谈主，野村国际（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席推广官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东谈主，梗直光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金看护有限公司独处董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商看护硕士 （MBA）、上海交通大学看护工程博士。历任纽约银行梅隆资产看护公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司创举东谈主之一兼基金经 理，梅隆资产看护中国区负责东谈主，纽银梅隆西部基金看护有限公司首席推广官 （总司理）等职。现任上海系数股权投资基金看护合伙企业（有限合伙）总经 理，国联安基金看护有限公司独处董事。   段清晨先生，管帐专科硕士、工商看护硕士。历任吉祥电子商务有限公司财 务分析主管，中国吉祥保障（集团）股份有限公司财务企划部姿首负责东谈主，吉祥 集团财务上海分部预算看护室主任、财务看护室主任，吉祥资产看护有限职责公 司财务部负责东谈主、首席财务官等职。现任太平洋资产看护有限职责公司财务部总 司理，国联安基金看护有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本寰宇主管，德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面参谋人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东谈主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金看护有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金看护有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金看护有限公司东谈主力轮廓部资深行政 司理、职工监事。   唐华先生，总司理，工商看护学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思 联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金看护有限公司国际业务 部总司理，工银瑞信资产看护（国际）有限公司总司理、副董事长，范达集团大 中华区首席推广官、范达投资看护（上海）有限公司推广总裁等职。现任国联安 基金看护有限公司董事、总司理。                        国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于吉祥证券有限职责公司和 国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金看护有限公司交往部总司理、华宝兴 业宝康纯真配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 基金司理、投资副总监、国内投资部总司理，国联安基金看护有限公司基金经 理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金看护有限公司常务副总司理、 首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选搀杂型证券投资基金、 国联安中枢资产策略搀杂型证券投资基金和国联安中枢趋势一年持有期搀杂型证 券投资基金的基金司理，太平洋东谈主寿股票相对收益型（个分成）单一资产看护计 划投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金看护有限公司产物与营 销部副总司理兼零卖部副总司理，交银施罗德基金看护有限公司产物总监，泰康 资产看护公司公募做事部市集业务负责东谈主等职。现任国联安基金看护有限公司副 总司理、首席市集官。   李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济看护系讲师，广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理，广东华裔信托投资公司操办发展部总司理， 广州鼎源投资管待参谋人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长，天 一证券有限公司华南业务总部总司理，融通基金看护有限公司监察稽核部总监及 监事，新疆前海联合基金看护有限公司督察长等职。现任国联安基金看护有限公 司督察长。   叶培智先生，副总司理，管帐学荣誉学士。历任香港毕马威管帐师事务所副 高等司理，安联保障（香港）有限公司首席财务官，中德安联东谈主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东谈主，太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金看护有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   （1）现任基金司理   薛琳女士，硕士学位。曾任上海红顶金融商酌中心公司职员，上海国利货币 有限公司债券交往员，长江养老保障股份有限公司债券交往员。2010 年 6 月加入 国联安基金看护有限公司，历任债券交往员、基金司理助理、基金司理。2012 年                       国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 至 2015 年 11 月兼任国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金的基金经 理；2015 年 6 月起兼任国联安鑫享纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理； 司理；2016 年 9 月至 2017 年 10 月兼任国联安鑫瑞搀杂型证券投资基金的基金经 理；2016 年 10 月起兼任国联安通盈纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理； 年 12 月至 2018 年 7 月兼任国联安贤明如期灵通搀杂型证券投资基金的基金经 理；2017 年 3 月起兼任国联安鑫汇搀杂型证券投资基金和国联安鑫发搀杂型证券 投资基金的基金司理；2017 年 3 月至 2018 年 11 月兼任国联安鑫乾搀杂型证券投 资基金和国联安鑫隆搀杂型证券投资基金的基金司理；2017 年 9 月至 2022 年 2 月兼任国联安信心增益债券型证券投资基金的基金司理；2018 年 7 月至 2020 年 5 月兼任国联安睿利如期灵通搀杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 1 月至 2020 年 5 月兼任国联安添利增长债券型证券投资基金的基金司理；2019 年 11 月至 至 2024 年 3 月兼任国联安德盛宽解成长搀杂型证券投资基金的基金司理；2020 年 8 月至 2024 年 2 月兼任国联安增顺纯债债券型证券投资基金的基金司理；2024 年 2 月起兼任国联安安泰纯真配置搀杂型证券投资基金和国联安睿祺纯真配置混 合型证券投资基金的基金司理。   杨子江先生，硕士商酌生。曾任上海睿信投资看护有限公司商酌员。2008 年 总司理、基金司理等职。2017 年 12 月起担任国联安鑫隆搀杂型证券投资基金、 国联安鑫汇搀杂型证券投资基金和国联安鑫发搀杂型证券投资基金的基金司理； 活配置搀杂型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月至 2018 年 6 月兼任国联安 鑫怡搀杂型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月至 2021 年 11 月兼任国联安 鑫乾搀杂型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月至 2024 年 3 月兼任国联安德 盛宽解成长搀杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 7 月至 2022 年 11 月兼任国 联安添鑫纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 8 月起兼任国联安远 见成长搀杂型证券投资基金的基金司理。                       国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)     刘佃贵先生，硕士商酌生。曾任航天科工集团第六商酌院助理工程师，兴业 证券股份有限公司商酌员。2014 年 7 月加入国联安基金看护有限公司，历任商酌 员、基金司理。2021 年 6 月至 2022 年 11 月担任国联安添鑫纯真配置搀杂型证券 投资基金的基金司理；2021 年 8 月起兼任国联安主题驱动搀杂型证券投资基金的 基金司理；2023 年 1 月起兼任国联安鑫发搀杂型证券投资基金、国联安安泰纯真 配置搀杂型证券投资基金、国联安鑫稳 3 个月持有期搀杂型证券投资基金和国联 安鑫元 1 个月持有期搀杂型证券投资基金的基金司理。     （2）历任基金司理情况          基金司理               担任本基金基金司理时候           林渌               2019 年 06 月至 2023 年 01 月     投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东谈主、固定收益部负责东谈主、商酌部负责东谈主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     权益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（商酌部总司理、基金司理）     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现款看护部总司理、基金司理）     陈建华（基金司理）     固收+投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     邹新进（基金司理） 固收+投委会主席                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  陆欣（固定收益部总司理、基金司理）  万莉（现款看护部总司理、基金司理）  王欢 （基金司理）  FOF 投资决策委员会成员：  魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）  陆欣（固定收益部总司理、基金司理）  罗春鹏（基金司理）  （三）基金看护东谈主的职责  基金看护东谈主的权利包括但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度磋磨法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并 采纳必要措施保护基金投资者的利益； 得《基金合同》轨则的用度； 专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 施其他法律步履； 提供服务的外部机构； 回、退换和非交往过户等业务法则；  基金看护东谈主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式看护和运作基金财产； 所看护的基金财产和基金看护东谈主的财产彼此独处，对所看护的不同基金诀别管 理，诀别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合适《基金合同》等法律文献的轨则，按磋磨轨则诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》零星他磋磨轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东谈主浮现，但因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 分配基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 府上 15 年以上； 证投资者随机按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金磋磨的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到磋磨府上的复印件； 现和分配； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职； 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 效，基金看护东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金看护东谈主的承诺                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 立健全里面把握轨制，采纳灵验措施，防护违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履 的发生； 把握轨制，采纳灵验措施，防护下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其看护的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事关联的交往步履；  （7）鄙俚包袱，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会轨则谗谄的其他步履。 灵验措施，防护违犯基金合同步履的发生； 磋磨法律法例及行业表率，西宾信用、勤快尽责；  （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 不妥利益； 金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 关联的交往步履；  （六）基金看护东谈主的里面把握轨制  基金看护东谈主里面把握轨制包括里面把握机制和里面把握轨制两个方面。里面                  国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 把握机制是指公司的里面组织结构零星彼此之间的运行制约关系；里面把握轨制 是指公司为留意金融风险，保护资产的安全与好意思满，促进各项操办步履的灵验实 施而制定的各式业务操作次序、看护方法与把握措施的总称。  本基金看护东谈主里面把握的总体主义是建立一个决策科学、运营表率、看护高 效和延续、相识、健康发展的基金看护公司。具体来说，必须达到以下主义：  （1）保证公司操办运作严格盲从国度磋磨法律法例、行业监管法则和自律规 则，自发形成遵法操办、表率运作的操办想想和操办理念。  （2）留意和化解操办风险，提高操办看护效益，确保操办业务的稳健运行和 受托资产的安全好意思满，收场公司的延续、相识、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、好意思满、实时。  公司完善里面把握机制必须苦守以下原则：  （1）健全性原则。里面把握应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个要津。  （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控次序，选藏 内控轨制的灵验推广。  （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的操办看护方法造谣运作成本，提高经 济效益，以合理的把握成本达到最好的里面把握后果。  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当合适国度法律、法例、规章和各项 轨则。  （2）全面性原则。里面把握轨制应当涵盖公司操办看护的各个要津，不得留 有轨制上的空缺或罅隙。  （3）审慎性原则。制定里面把握轨制应当以审慎操办、留意和化解风险为出 发点。  （4）当令性原则。里面把握轨制的制定应当跟着磋磨法律法例的调理和公司                  国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 操办计谋、操办方针、操办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）必须依据自身操办特色树立轨则递进、权责和洽、严实灵验的三谈监控 防地： 位说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺盲从，在 授权范围内承担职责。 业务处理凭据传递和信息相似轨制，关联部门和岗亭之间彼此监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地。公司督察长、风险看护部和监察稽 核部独处于其他部门，对里面把握轨制的推广情况实行严格的检验和反馈。  （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在妥当的授权基础上实行妥贴的职责分离轨制，平直的操作部门或承办东谈主员 和平直的看护部门或把握东谈主员必须彼此独处、彼此牵制。  （3）必须建立完善的岗亭职责轨制和表率的岗亭看护措施。在明确不同岗亭 的服务任务基础上，赋予各岗亭相应的职责和权利，建立彼此配合、彼此制约、 彼此促进的服务关系。通过制定例范的岗亭职责轨制、严格的操作次序和合理的 服务程序，浮松推广各岗亭、各部门、各机构的主义看护。  （4）必须真确、全面地记录每一笔业务，充分阐扬管帐的核算和监督职能， 健全管帐、统计、业务等各式信息府上实时、准确报送轨制，确保各式信息府上 的真确与好意思满。  （5）必须建立严实灵验的风险看护系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和关键部门的风险捕快方针体系以及看护东谈主员的谈德风险留意系统 等。通过严实的风险看护，实时发现里面把握的弊端，以便堵塞罅隙、排除隐 患。  （6）必须制订切实灵验的济急应变措施，设定具体的济急应变次序。尤其是 投资交往等关键区域遇到断电、火灾等特殊情况时，济急应变措施要实时到位， 并按预定功能阐扬作用，以确保公司的正常操办不会受到毋庸要的影响。                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  基金看护东谈主里面风险把握的主要内容包括：投资看护业务把握、信息表示控 制、信息技巧系统把握、管帐系统把握、监察稽核把握等。  （1）自发盲从国度磋磨法律法例，按照投资看护业务的性质和特色严格制定 看护规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采纳控 制措施。  （2）按照法律、法例和中国证监会磋磨轨则，建立完善的信息表示轨制，保 证公开表示的信息真确、准确、好意思满、实时。  （3）根据国度法律法例的要求，苦守安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的看护轨制。  （4）依据《中华东谈主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《企业财务通 则》等国度磋磨法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐服务操作流 程和管帐岗亭服务手册，并针对各个风险把握点建立严实的管帐系统把握。  （5）按照法律法例和中国证监会磋磨轨则，建立完善的监察稽核把握轨制， 保证监察稽核部门的独处性和巨擘性。  （1）本基金看护东谈主确知建立、实施和支撑里面把握轨制是本基金看护东谈主董事 会及看护层的职责；  （2）本基金看护东谈主承诺以上对于里面把握轨制的表示真确、准确；  （3）本基金看护东谈主承诺将根据市集环境的变化和基金看护东谈主的发展不断完善 里面把握轨制。                          国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                       四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    树立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家十足由企业法东谈主理股的股份 制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日行 使 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 2024 年 12 月 31 日，本集团总资 产 121，520.36 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 19.05%，权重法下成本充足率 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务看护团队、产物研发团队、风险看护团队、系统与数据团队、姿首维持团队、 运营看护团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 248 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务经历，成为国 内第一家得到该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，稳严惩理基金托管业务。招                       国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 商银行行为托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经历、基 本养老保障基金托管机构经历、受托投资看护托管业务托管经历、保障资金托管 业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托 凭证试点存托业务等业务经历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和翻新精神，推 出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，死力于成为服务更佳、 科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信 的大师、贴心折务的管家、让价值延续增多、客户的体验更佳”的“4+主义”， 以翻新的“服务产物化”为方法论，全处所助力资管机构收场可延续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不断翻新托管系统、服务和产物：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务程序，首家发布私 募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平 台，告捷托管国内第一只券商麇集资产看护诡计、第一只 FOF、第一只信托资金 诡计、第一只股权私募基金、第一家收场货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一 只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户管待、第 一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，收场从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的更动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务延续稳健发展，社会影响力不断进步，连年来得到业内 各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十 佳金融产物翻新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一得到该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产看护“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲 银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行 奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新“十佳金 融产物翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险看护系统荣获 2016-2017 年度 银监会系统“金点子”有诡计一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届 “双进步”金点子有诡计二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”                        国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月 荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管 银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖； 佳零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最 佳托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度 优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好 公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银 行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最 佳公募基金托管银行”“最好管待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》 “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司 “2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市 场托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中 国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获 中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估 值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管勾通伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖 -ETF20 周年特别评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所 “2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的                       国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“EFT 本年生态圈超卓 托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方钞票风浪际会》“2024 年度托管银行风浪奖”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推广董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产看护有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保成本投资看护有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、推广董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 委秘书，2022 年 6 月起任本行行长。兼任本行香港上市关联事宜之授权代表、招 银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联猝然金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国 银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士商酌生毕业，2001 年 8 月加入 招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险把握部副司理、司理、信贷看护部总 司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投 行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险看护、信贷看护、公司金融、资产托管等规模有深入                      国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 的商酌和丰富的实务训戒。  （三）基金托管业务操办情况  结果 2024 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1562 只证券投资 基金。  (四) 托管东谈主的里面把握轨制  招商银行确保托管业务严格盲从国度磋磨法律法例和行业监管轨制，坚执守 法操办、表率运作的操办理念；形成科学合理的决策机制、推广机制和监督机 制，留意和化解操办风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有 利于查错防弊、堵塞罅隙、排除隐患，保证业务稳健运行的风险把握轨制，确保 托管业务信息真确、准确、好意思满、实时；确保内控机制、体制的不断改进和各项 业务轨制、经由的不断完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面把握及风险留意体系：  一级里面把握及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防护和 把握；总行风险看护部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并淡薄内控进步看护建议。  二级里面把握及风险留意是招商银行资产托管部树立风险合规看护关联团 队，负责部门里面风险防护和把握，实时发现里面把握弱势，淡薄整改有诡计，跟 踪整改情况，并平直向部门总司理室申报。  三级里面把握及风险留意是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，苦守内 把握衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面把握隐私各项业务过程和操作要津、隐私整个团队和 岗亭，并由全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面看护轨制的建立均以留意风 险、审慎操办为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面把握的检验、评价 部门独处于里面把握的建立和推广部门。                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （4）灵验性原则。里面把握灵验性包含里面把握想象的灵验性、里面把握执 行的灵验性。里面把握想象的灵验性是指里面把握的想象隐私了整个应暖和的重 要风险，且想象的风险应付措施妥当。里面把握推广的灵验性是指里面把握随机 按照想象要求严格灵验推广。   （5）顺应性原则。里面把握顺应招商银行托管业务风险看护的需要，并随机 跟着托管业务操办计谋、操办方针、操办理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的转换实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所窒碍， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险留意的目的。   （7）关键性原则。里面把握在收场全面把握的基础上，暖和关键托管业务重 要事项和高风险要津。   （8）制衡性原则。里面把握随机收场在托管组织体系、机构树立、权责分配 及业务经由等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制征战。招商银行资产托管部从资产托管业务内控看护、产物 受理、管帐核算、资金清理、岗亭看护、档案看护和信息看护等方面制定一系列 规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务看护办法和业务操作规 程。轨制结构档次骄横、看护要求明确，赋闲风险看护全隐私的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险把握。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份措施，收受加密、直连方式传输数据，数据推广外乡实时备份，所 有的业务信息须经过严格的授权方能进行视察。   （3）客户府优势险把握。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 府上严格守密，除法律法例和其他磋磨轨则、监管机构及审计要求外，不向任何 机构、部门或个东谈主浮现。   （4）信息技巧系统风险把握。招商银行对信息技巧系统机房、权限看护实行 双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，整个电脑树立密码及相应权 限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实 行防火墙保护，对信息技巧系统采纳两地三中心的济急备份看护措施等，保证信                  国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 息技巧系统的安全。  （5）东谈主力资源把握。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培 训、激励机制、加强东谈主力资源看护及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验地 进行东谈主力资源看护。  （五）基金托管东谈主对基金看护东谈主运作基金进行监督的方法情切序  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作看护办 法》等磋磨法律法例的轨则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投 资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要津中，基金托管东谈主对基金 看护东谈主发送的投资指示、基金看护东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监 督，对违犯法律法例、基金合同的指示断绝推广，独立即文牍基金看护东谈主。  基金托管东谈主如发现基金看护东谈主依据交往次序也曾奏效的投资指示违犯法律、 行政法例和其他磋磨轨则，或者违犯基金合同约定，实时以书面体式文牍基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应合适法律法例及基金合同允许的调理期限。基金管 理东谈主收到文牍后应实时查对质实并以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金看护东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报 中国证监会。                          国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                      五、关联服务机构 （一）基金份额销售机构 称呼：国联安基金看护有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东谈主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费） 磋磨东谈主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称呼：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：021-23262703 磋磨东谈主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (2) 称呼：吉祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-22168301 磋磨东谈主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (3) 称呼：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦                       国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 磋磨东谈主：金磊 磋磨电话：021-62677777 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn (4) 称呼：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易测验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 磋磨东谈主：高天 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (5) 称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 磋磨东谈主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6) 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一皆 12 号 办公地址：上海市中山东一皆 12 号 法定代表东谈主：张为忠 电话：021-61162160 磋磨东谈主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn                          国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   (7) 称呼：中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑军   电话：010-60834768   磋磨东谈主：杜杰   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   (8) 称呼：中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市经七路 86 号   办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层   法定代表东谈主：王洪   电话：021-20315137   磋磨东谈主：许曼华   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   (9) 称呼：华安证券股份有限公司   住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东谈主：章宏韬   电话：0551-65161821   磋磨东谈主：孙懿   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   (10) 称呼：华福证券有限职责公司   住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法定代表东谈主：苏军良   电话：0591-87383623                              国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 磋磨东谈主：王虹 客服电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn (11) 称呼：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82960167 磋磨东谈主：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.cmschina.com.cn (12) 称呼：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 电话：021-33388254 磋磨东谈主：施磊 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com (13) 称呼：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 电话：0755-23838750 磋磨东谈主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (14) 称呼：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：重庆市江北区金和尚路 32 号西南证券总部大楼                           国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东谈主：姜栋林 电话：023-63786464 磋磨东谈主：陈诚 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn (15) 称呼：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号 法定代表东谈主：刘成 电话：010-85156398 磋磨东谈主：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com (16) 称呼：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层 法定代表东谈主：胡伏云 电话：020-88836999 磋磨东谈主：陈靖 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (17) 称呼：中信证券（山东）有限职责公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层 法定代表东谈主：姜晓林 电话：0532-85022026 磋磨东谈主：孙秋月 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com (18) 称呼：光大证券股份有限公司                         国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)    住所：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    电话：021-22169089    磋磨东谈主：李晓皙    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    (19) 称呼：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：戚侠    电话：010-59562532    磋磨东谈主：马琳瑶    客服电话：95335    网址：www.scstock.com    (20) 称呼：国泰海通证券股份有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易测验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东谈主：朱健    电话：021-38676666    磋磨东谈主：钟伟镇    客服电话：95521    网址：www.gtht.com    (21) 称呼：国金证券股份有限公司    住所：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东谈主：冉云    电话：028-86692603                              国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)    磋磨东谈主：陈瑀琦    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    (22) 称呼：国投证券股份有限公司    住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元    办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层    法定代表东谈主：段文务    电话：0755-82558266    磋磨东谈主：彭洁联    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    (23) 称呼：吉祥证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第    法定代表东谈主：何之江    电话：0755-22626391    磋磨东谈主：郑舒丽    客服电话：95511    网址：www.stock.pingan.com    (24) 称呼：德邦证券股份有限公司    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼    法定代表东谈主：武晓春    电话：021-68761616    磋磨东谈主：刘熠    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn    (25) 称呼：民生证券股份有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易测验区浦明路 8 号                         国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址：中国(上海)摆脱贸易测验区浦明路 8 号    法定代表东谈主：顾伟    电话：010-85127609    磋磨东谈主：刘玥    客服电话：95376    网址：www.mszq.com    (26) 称呼：万联证券股份有限公司    住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼    法定代表东谈主：王达    电话：020-38286026    磋磨东谈主：吕祥崟    客服电话：95322    网址：www.wlzq.com.cn    (27) 称呼：上海证券有限职责公司    住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：何伟    电话：021-53686262    磋磨东谈主：邵珍珍    客服电话：962518    网址：www.962518.com    (28) 称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：张皓    电话：021-60833754    磋磨东谈主：刘宏莹                                国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)     客服电话：400-990-8826     网址：http://www.citicsf.cn     (29) 称呼：国联民生证券股份有限公司     住所：无锡市金融一街 8 号     办公地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号     法定代表东谈主：葛小波     电话：15006172037     磋磨东谈主：庞芝慧     客服电话：95570     网址：www.glsc.com.cn     (30) 称呼：南京证券股份有限公司     住所：南京市江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     电话：025-58519529     磋磨东谈主：曹梦媛     客服电话：95386     网址：www.njzq.com.cn     (31) 称呼：上海陆享基金销售有限公司     称呼:上海陆享基金销售有限公司     住所:上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址:上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东谈主:粟旭     电话:021-53398953、021-53398863、021-53398933     磋磨东谈主:张宇明、王玉、李佳     客服电话:400-168-1235     网址:www.luxxfund.com     (32) 称呼：中国东谈主寿股份有限公司     注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号                           国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：杨明生 电话：（010）63631519 磋磨东谈主： 陈慧 客户服务热线：95519 网站：www.e-chinalife.com (33) 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表东谈主：邹保威 电话：010-89187658 磋磨东谈主：李丹 客服电话：95118，400-098-8511 网址：kenterui.jd.com (34) 称呼：泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 磋磨东谈主：舒惠 客服电话：400-004-8821 网站：www.taixincf.com (35) 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：吴强 电话：0571-88911818 磋磨东谈主：吴强 客服电话：952555 网址：www.ijijin.cn                              国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)    (36) 称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710、711 室    法定代表东谈主：戴媛    磋磨东谈主：原萱    客服电话：400-000-5767    公司网址：https://www.xintongfund.com    (37) 称呼：珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    法定代表东谈主：肖雯    电话：020-89629099    磋磨东谈主：邱湘湘    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    (38) 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港勾通区南山街谈听海大路 5212 号腾讯数码大厦 2 栋 （南塔）L1401-L1501    办公地址：深圳市前海深港勾通区南山街谈听海大路 5212 号腾讯数码大厦 2 栋（南塔）L1401-L1501    法定代表东谈主：谭广锋    电话：0755-86013388    磋磨东谈主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.tenganxinxi.com    (39) 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    磋磨东谈主：韩爱彬    客服电话：95188-8                       国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 网址：www.fund123.cn (40) 称呼：上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易测验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：13564612091 磋磨东谈主：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (41) 称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：17710612861 磋磨东谈主：曲天皓 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com (42) 称呼：北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表东谈主：李楠 电话：010-61840600 磋磨东谈主：秦艳琴 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com (43) 称呼：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1 号 法定代表东谈主：钱燕飞 电话：025-66996699                               国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)     磋磨东谈主：钱燕飞     客服电话：95177     网址：www.snjijin.com     (44) 称呼：大连网金基金销售有限公司     住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202     法定代表东谈主：樊怀东     电话：18201076782     磋磨东谈主：贾文哲     客服电话：400-088-9100     网址：www.yibaijin.com     (45) 称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司     住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东谈主：吴言林     电话：025-56878016     磋磨东谈主：林伊灵     客服电话：025-66046166 转 849     网址：www.huilinbd.com     (46) 称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室     办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层     法定代表东谈主：许欣     电话：021-68609600     磋磨东谈主：黎静     客服电话：400-100-2666     网址：www.zocaifu.com     (47) 称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                           国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层  法定代表东谈主：李兴春  电话：021-50585353  磋磨东谈主：吴鸿飞  客服电话：400-032-5885  网址：www.leadfund.com.cn  (48) 称呼：上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509977  磋磨东谈主：王超  客户服务电话：400-181-8188  网址：www.1234567.com.cn  (49) 称呼：上海好买基金销售有限公司  住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区张杨路 500 号 12 楼 A 单元  法定代表东谈主：陶怡  电话：021-36696312  磋磨东谈主：王诗屿  客服电话：400-700-9665  传真：021-20435200  网址：www.ehowbuy.com  基金看护东谈主可根据磋磨法律法例的要求，采纳其它合适要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金看护东谈主网站公示。  （二）登记机构  称呼：国联安基金看护有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 磋磨东谈主：黄娜娜 电话：021-38992857 传真：021-50151880 （三）出具法律倡导的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 磋磨东谈主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 推广事务合伙东谈主：邹俊 磋磨东谈主：王国蓓 电话：021-22122428 传真：021-62881889 承办注册管帐师：王国蓓、蔡晓晓                          国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                  六、基金的历史沿革   国联安鑫发搀杂型证券投资基金经中国证券监督看护委员会 2016 年 12 月 6 日证监许可20163021 号文准予注册召募，基金看护东谈主为国联安基金看护有限公 司，基金托管东谈主为招商银行股份有限公司。   国联安鑫发搀杂型证券投资基金自 2017 年 2 月 20 日起至 2017 年 2 月 24 日 公开召募，募聚合束后基金看护东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书 面证实，《国联安鑫发搀杂型证券投资基金基金合同》于 2017 年 3 月 2 日起生 效。   为了更好的赋闲投资者需求，基金看护东谈主根据法律法例及《国联安鑫发搀杂 型证券投资基金基金合同》的约定，经与本基金托管东谈主招商银行股份有限公司协 商一致，对国联安鑫发搀杂型证券投资基金肯求变更注册，并经中国证券监督管 理委员会 2018 年 9 月 21 日证监许可20181520 号文准予变更注册。 金份额持有东谈主大会以通讯方式召开，大会审议并通过了《对于国联安鑫发搀杂型 证券投资基金修改基金合同关联事项的议案》。自基金份额持有东谈主大会决议奏效之 日次日起，原《国联安鑫发搀杂型证券投资基金基金合同》失效且修改后的《国 联安鑫发搀杂型证券投资基金基金合同》奏效。                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                七、基金的存续   《基金合同》奏效后，链接 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金看护东谈主应当在如期申报中赐与披 露；链接 60 个服务日出现前述情形的，基金看护东谈主应当向中国证监会申报并淡薄 惩办有诡计，如退换运作方式、与其他基金合并或者完结基金合同等，并召开基金 份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有轨则时，从其轨则。                            国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金看护东谈主 在关联公告中列明。基金看护东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金看护 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时候（若本基金参与港股通交往，且上 海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日为非港股通交往日时，则基金看护 东谈主可根据践诺情况决定本基金是否灵通申购及赎回业务，具体以届时提前发布的 公告为准），但基金看护东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时候变更或其 他特殊情况，基金看护东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的磋磨轨则在轨则媒介上公告。   申购脱手日：2018 年 10 月 24 日   赎回脱手日：2018 年 10 月 24 日   基金看护东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回或退换 肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计；                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 序赎回，申购证实日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的赎回费率； 理法则等在盲从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则 为准。   基金看护东谈主根据基金运作的践诺情况并在不影响基金份额持有东谈主实质利益和 法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金看护东谈主必须在新法则脱手实 施前依照《信息表示办法》的磋磨轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的次序   投资东谈主必须根据销售机构轨则的次序，在灵通日的具体业务办理时候内淡薄 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎回肯求告捷后，基金看护东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋磨条目处理。   基金看护东谈主应以交往时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购或 赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验 性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售 网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不告捷，则 申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销 售机构如实吸收到肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构的证实结果为准。对 于申购、赎回肯求的证实情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询 等各项义务，致使其关联权益受损的，基金看护东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售 机构不承担由此形成的损失或不利后果。如因肯求未得到登记机构的证实而形成 的损失，由投资东谈主自行承担。                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   基金看护东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行调理，并在调理实施前依照《信息表示办法》的磋磨轨则在轨则媒介上公 告。   （五）申购与赎回的数额适度   通过基金看护东谈主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔 申购金额不得低于 1 元（含申购费）                  ，单笔追加申购最低金额为 0.1 元（含申购 费）  。通过直销柜台申购本基金的，每个基金账户初次申购金额不得低于 1 万元 （含申购费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述初次申购最低金 额的适度，单笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。在合适法律法例轨则的 前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他轨则的，需同期苦守该销售机 构的关联轨则。   投资者当期分配的基金收益，通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的适度。   基金份额持有东谈主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回肯求不得低于 1 份基 金份额。投资东谈主全额赎回时不受上述适度。在合适法律法例轨则的前提下，各销 售机构对赎回份额适度有其他轨则的，需同期苦守该销售机构的关联轨则。   每个服务日基金份额持有东谈主在销售机构单个交往账户保留的本基金基金份额 余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、退换出等） 被证实，则基金看护东谈主有权将基金份额持有东谈主在该账户保留的本基金基金份额余 额一次性同期全部赎回。 金看护东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体请参见基金看护东谈主关联公告。 额等数目适度。基金看护东谈主必须在调理实施前依照《信息表示办法》的磋磨轨则                         国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 在轨则媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用，但从本类别基金资产入彀提销售服务费。A 类基金份额申购用度由投资东谈主承 担，不列入基金财产。投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：    申购金额（M，含申购费）                  申购费率          M＜100 万元                 0.40%        M≥500 万元                每笔交往 1000 元   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额持有时候的增多而递减，赎 回费率如下：       持有时候（T）                    赎回费率           T＜7 日                   1.50%        T≥6 个月                      0%   注：上表中，1 个月按 30 日诡计。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。相延续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财 产；相延续持有期便是或长于 30 日、少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费不低于赎 回费总额的 75%计入基金财产；相延续持有期便是或长于 3 个月但少于 6 个月的 投资东谈主收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       持有时候（T）                    赎回费率           T＜7 日                   1.50%        T≥30 日                0%   赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎                        国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 回 C 类基金份额时收取。对于 C 类基金份额，收取的赎回费应当全额计入基金财 产。   （3）赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的磋磨轨则在轨则媒介上 公告。 情况制定基金促销诡计，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期 间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金看护东谈主不错妥当调低基金申购费 率和基金赎回费率，并进行公告。 保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率苦守关联法律法例以及监管部 门、自律法则的轨则。   （七）申购份额与赎回金额的诡计   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 1：某投资者诀别投资 10，000.00 元和 1，000 万元申购本基金 A 类基金份 额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则两笔申购中投资 者可得到的 A 类基金份额诡计如下：                             国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)    申购 1：申购金额 10，000.00 元，对应的申购费率为 0.40%。    净申购金额＝10，000.00/（1＋0.40%）＝9，960.16（元）    申购用度＝10，000.00－9，960.16＝39.84（元）    申购份额＝9，960.16/1.1200＝8，893.00（份）    即投资者投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为    申购 2：申购金额 1，000 万元，对应的申购用度为 1，000.00 元。    申购用度＝1，000.00（元）    净申购金额＝10，000，000.00－1，000.00＝9，999，000.00（元）    申购份额＝9，999，000.00/1.1200＝8，927，678.57（份）    即投资者投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购用度为    例 2：某投资者投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额＝10，000.00/1.0500＝9，523.81 份    即：投资者投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。    收受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算。本基金赎回金额的诡计公式为：    赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 3：某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，持有期限 30 日，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1200 元，则投资者 可得到的赎回金额诡计如下：                           国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)    赎回总金额＝10，000.00×1.1200＝11，200.00（元）    赎回用度＝11，200.00×0.50%＝56.00（元）    净赎回金额＝11，200.00－56.00＝11，144.00（元）    即投资者赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，持有期限 30 日，对应的赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到的赎 回金额为 11，144.00 元。    例 4：某投资者赎回 100，000.00 份 C 类基金份额，份额持有期限 10 日，对 应赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回总金额＝100，000.00×1.1000＝110，000.00（元）    赎回用度＝110，000.00×0.50%＝550.00（元）    赎回金额＝110，000.00－550.00＝10，9450.00（元）    即：投资者赎回 100，000.00 份 C 类基金份额，份额持有期限 10 日，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为 10，9450.00 元。    本基金的基金份额净值诡计公式如下：    T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该 类基金份额的余额数目    本基金份额净值的诡计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的两类基金份额净值在本日收市后 诡计，并在 T+1 日内按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错妥当延长诡计或公告。    （八）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金看护东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 资东谈主的申购肯求。 金资产净值。                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 到或者朝上基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要 求的情形。 且收受估值技巧仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实 后，基金看护东谈主暂停基金估值并采纳暂停接受基金申购肯求的措施。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金看护东谈主决定暂停申 购肯求时，基金看护东谈主应当根据磋磨轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发 生上述第 5 项情形时，基金看护东谈主不错采纳比例证实等方式对该投资东谈主的申购申 请进行适度，基金看护东谈主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。如果投资东谈主的申 购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况排除时，基金看护东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金看护东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 且收受估值技巧仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实 后，基金看护东谈主暂停基金估值并采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求 的措施。                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金看护东谈主决定断绝接受或暂停接受基 金份额持有东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金看护东谈主应在当日报中国证 监会备案，已证实的赎回肯求，基金看护东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条目处 理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排除时，基金看护东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额 后的余额)朝向前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金看护东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金看护东谈主觉得有才能支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 正常赎回次序推广。   （2）部分脱期赎回：当基金看护东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有困难或觉得 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金看护东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动 转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被铲除。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类别基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）本基金发生无数赎回时，对于在灵通日单个基金份额持有东谈主朝上上一开 放日基金总份额 20%以上的赎回肯求，不错进行脱期办理。对于该基金份额持有                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 东谈主未朝上上述比例的部分，基金看护东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或 “（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金看护东谈主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得朝上 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金看护东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交往日内文牍基金份额持有东谈主，说明磋磨处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重 新灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行灵通的公告。   （十二）基金退换   基金看护东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基 金看护东谈主看护的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相 关法则由基金看护东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提 前见知基金托管东谈主与关联机构。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金看护东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交往场所或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金看护东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金看护东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  承袭是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会 团体；司法强制推广是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金 登记机构要求提供的关联府上，对于合适条件的非交往过户肯求按基金登记机构 的轨则办理，并按基金登记机构轨则的程序收费。  （十五）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的程序收取转托管费。  （十六）如期定额投资诡计  基金看护东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资诡计，具体法则由基金看护东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理如期定额投资诡计时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金看护东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额 投资诡计最低申购金额。  （十七）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有轨则的除外。  （十八）基金看护东谈主可在不违犯关联法律法例、不影响基金份额持有东谈主实质 利益的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前公 告。                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                九、基金的投资   （一）投资主义   在把握风险与保持资产流动性的基础上，力图长期内收场杰出事迹比较基准 的投资申报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板零星他中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可退换债券 （含分离交往可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、中小企业私募债等）、资产维持证券、债券回购、同行存单、银行入款、 货币市集器具、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具(但须合适中国证监会关联轨则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行妥当 次序后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金资产的 0-45%；港股通标的股票投资比例不朝上股票 资产的 50%；权证投资占基金资产净值的 0%-3%；每个交往日日终扣除股指期货和 国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金看护东谈主在履 行妥当次序后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资决策次序   （1）投资决策依据   国度磋磨法律、法例、规章和基金合同的磋磨轨则。   宏不雅经济发展环境、证券市集走势。   （2）投资决策机制   本基金的投资决策机制为投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责制定基金投资方面的举座计谋和原则；毅力基金资产配 置和调理诡计；决定基金谗谄的投资事项等。                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  基金司理负责资产配置、行业配置和个股/个债配置、投资组合的构建和日常 看护。  （3）投资决策次序 投资组合风险进行风险测算；商酌员对信用债的信用评级提供商酌维持；逐日提 供基金申购赎回的数据分析申报，供基金司理决策参考； 议，依据上述申报对资产配置淡薄领导性倡导；如遇关键事项，投资决策委员会 实时召开临时会议作念出决策； 合有诡计想象；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述申报，制定资产配 置、类属配置和个债配置和调理诡计，进行投资组合的构建和日常看护； 法例的轨则； 资比例，交往指示传达到交往部；交往部依据基金司理的指示，制定交往策略， 通过交往系统推广投资组合的买卖。交往情况实时反馈到基金司理； 出风险留意建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患淡薄预警；对投资组合的 推广过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况把握投资组 合的流动性风险。  （四）投资策略  本基金是搀杂型基金，根据宏不雅经济发展趋势、政策面身分、金融市集的利 率变动和市集豪情，轮廓运用定性和定量的方法，对股票、债券和现款类资产的 预期收益风险及相对投资价值进行评估，细目基金资产在股票、债券及现款类资 产等资产类别的分配比例。在灵验把握投资风险的前提下，形成大类资产的配置 有诡计。                            国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)    在股票投资上，本基金主要根据上市公司赚钱才能、成本成本、增长才能以 及股价的估值水平来进行个股采纳。同期，适度把抓宏不雅经济情况进行资产配 置。具体来说，本基金通过以下次序进行股票采纳：    领先，通过 ROIC(Return On Invested Capital)方针来臆测公司的赚钱能 力，通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)方针来臆测公司的成本成 本；其次，将公司的赚钱才能和成本成本方针相结合，采纳出创造价值的公司； 终末，根据公司的成长才能和估值方针，采纳股票，构建股票组合。    本基金可通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港股票市集， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金港股通标 的股票投资将轮廓斟酌行业脾性和公司基本面等身分，寻找具有相对估值优势和 较大成长后劲的投资标的。在行业脾性方面，将优先采纳行业成漫空间大，合适 国度政策饱读舞、扶植标的的行业；公司基本面方面，优选公司成长性好、公司治 理结构较为完善、财务方针较为稳健的公司；在估值方面，轮廓斟酌市盈率、市 净率、重置价值、A-H 溢价率等估值方针，采纳具有相对估值优势的公司。通过 对备选公司以上方面的分析，本基金将优选出具有轮廓优势的股票构建投资组 合，并根据行业趋势、估值水对等身分进行动态调理。    在债券投资上，本基金将要点暖和具有以下一项或者多项特征的债券：    （1）信用品级高、流动性好；    （2）资信情景邃密、翌日信用评级趋于相识或有显著改善的企业刊行的债 券；    （3）在剩余期限和信用品级等身分基本一致的前提下，运用收益率弧线模子 或其他关联估值模子进行估值后，市集交往价钱被低估的债券；    （4）公司基本面邃密，具备邃密的成漫空间与后劲，转股溢价率合理、有一 定下行保护的可转债。    中小企业私募债券本体上为公司债，仅仅刊行主体扩展到未上市的中袖珍企 业，扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券刊行主体为非上市 中小企业，企业看护体制和治理结构弱于普通上市公司，信息表示情况相对滞                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 后，对企业偿债才能的评估难度高于普通上市公司，且定向刊行方式适度了及格 投资者的数目，会导致一定的流动性风险。因此本基金中小企业私募债券的投资 将要点暖和信用风险和流动性风险。  本基金将在严格把握信用风险的基础上，通过严实的投资决策经由、投资授 权审批机制、麇集交往轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、散播化投资、合理严慎地评估、预测和把握关联风险，收场投资收益的最大 化。本基金依靠里面信用评级系统延续追踪商酌发借主体的操办情景、财务方针 等情况，对其信用风险进行评估并作出实时反应。里面信用评级以深入的企业基 本面分析为基础，结合定性和定量方法，重视对企业翌日偿债才能的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并实时追踪其信用风险的变化。  本基金根据里面的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选过 滤，要点分析刊行主体的公司配景、竞争地位、治理结构、盈利才能、偿债能 力、现款活水对等诸多身分，给予不同身分不同权重，收受数目化方法对主体所 刊行债券进行打分和投资价值评估，采纳刊行主体天禀优良，估值合理且潜入相 对充分的品种进行适度投资。  在股指期货投资上，本基金以套期保值和灵验看护为主义，在把握风险的前 提下，严慎妥当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股 指期货的收益性、流动性及风险特征，主要采纳流动性好、交往活跃的期货合 约，通过商酌现货和期货市集的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，谨 慎利用股指期货，调理投资组合的风险透露，实时调理投资组合仓位，以造谣组 合风险、提高组合的运作效率。  本基金在进行国债期货投资时，将根据风险看护原则，以套期保值为主要目 的，收受流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券交往市集和期货市集运行 趋势的商酌，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金看护东谈主将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 达到造谣投资组合的举座风险的目的。   本基金将在严格把握风险的前提下，进行权证的投资。   （1）轮廓分析权证的包括推广价钱、标的股票波动率、剩余期限等身分在内 的订价身分，根据 BS 模子和溢价率对权证的合理价值作念出判断，对价值被低估的 权证进行投资；   （2）基于对权证标的股票翌日走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特 点，对权证进行单边投资；   （3）基于权证价值对标的价钱、波动率的敏锐性以及价钱翌日走势等身分的 判断，将权证、标的股票等金融器具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证 进行风险对冲。   资产维持证券包括资产典质贷款维持证券（ABS）、住房典质贷款维持证券 （MBS）等，其订价受多种身分影响，包括市集利率、刊行条目、维持资产的组成 及质地、提前偿还率等。   本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，结合蒙特卡洛模拟等 数目化方法，对资产维持证券进行订价，评估其内在价值进行投资。   可退换债券和可交换债券的价值主要取决于其标的股权的价值、债券价值和 内嵌期权的价值，本基金将对可退换债券和可交换债券的价值进行评估，采纳具 有较高投资价值的可退换债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新 发可退换债券和可交换债券的预测中签率、模子订价结果，积极参与可退换债券 和可交换债券的新券申购。   本基金将轮廓斟酌债券投资的风险收益以及回购成本等身分，在严格把握投 资风险的前提下，适度参与债券回购交往，得到杠杆放大收益，但基金资产总值 不得朝上基金资产净值的 140%。   对于监管机构允许基金投资的其他金融器具，本基金将在严慎分析收益性、 风险水平、流动性和金融器具自身特征的基础上进行稳健投资，以造谣组合风 险，收场基金资产的保值升值。                      国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)    （五）投资适度    基金的投资组合应苦守以下适度：    （1）本基金股票资产占基金资产的 0-45%，港股通标的股票资产占股票资产 的 0-50%；    （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股统共诡计），其市值不朝上基金资产净值的 10%；    （4）本基金看护东谈主看护的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在 境内和香港同期上市的 A+H 股统共诡计），不朝上该证券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；    （6）本基金看护东谈主看护的全部基金持有的吞并权证，不得朝上该权证的    （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得朝上上一交往日基金资产 净值的 0.5%；    （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得朝上基 金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得朝上基金资产净值的    （10）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得朝上 该资产维持证券规模的 10%；    （11）本基金看护东谈主看护的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持 证券，不得朝上其各种资产维持证券统共规模的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评 级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)    （14）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （15）本基金参与国债期货、股指期货交往，应当盲从下列要求： 资产净值的 10%； 价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，统共（轧差诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的磋磨约定；本基金 在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交 易日基金资产净值的 20%； 产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差诡计）应当合适基金合 同对于债券投资比例的磋磨约定；在职何交往日交往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得朝上上一交往日基金资产净值的 30%；    （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得朝上本基金资产净值 的 10%；    （17）基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；    （18）本基金看护东谈主看护的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期 的如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可潜入股票，不得朝上该上市公司可流 通股票的 15%；本基金看护东谈主看护的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得朝上该上市公司可潜入股票的 30%；十足按照磋磨指数的组成比例 进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例 适度；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得朝上基金资产净值                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金看护东谈主之外 的身分致使基金不合适前款所轨则比例适度的，基金看护东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资适度。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金看护东谈主之外的 身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，除上述第（2）、（12）、 （19）、（20）项外，基金看护东谈主应当在 10 个交往日内进行调理，但法律法例或中 国证监会轨则的特殊情形除外。   基金看护东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的磋磨约定。在上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金 合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金看护东谈主在 履行妥当次序后，则本基金投资不再受关联适度或按变更后的轨则推广。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金看护东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱零星他不方正的证券交往步履；   （7）法律、行政法例或中国证监会轨则谗谄的其他步履。   如法律、行政法例或监管部门取消上述谗谄性轨则，则基金看护东谈主在履行适 当次序后，本基金不受上述轨则的适度。   基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主零星控股推进、践诺                      国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 把握东谈主或者与其有其他关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交往的，应当苦守基金份额持有东谈主利益优先的原则， 留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执 行。关联交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。关键关 联交往应提交基金看护东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基 金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （六）事迹比较基准   沪深 300 指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%。   沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上 海和深圳证券市集中选取的 300 只 A 股行为样本股编制而成。该指数以成份股的 可摆脱潜入股数进行加权，指数样本隐私了沪深市集六成傍边的市值，具有邃密 的市集代表性和市集影响力。   上证国债指数全称为“上海证券交往所国债指数”，所以上海证券交往所上 市的整个固定利率国债为样本，按照国债刊行量加权而成。其编制方法模仿了国 际熟悉市集主流债券指数的编制方法和特色，并充分斟酌了国内债券市集发展的 近况，具备科学性、合感性、方便性和易于复制等优点。上证国债指数不错表征 通盘中国国债市集的总体进展。   如果今后法律法例发生变化，或指数编制机构调理或住手该等指数的发布， 或者有更巨擘的、更能为市集开阔接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现 愈加适合用于本基金的事迹比较基准的指数时，基金看护东谈主不错在不影响基金份 额持有东谈主利益的前提下，与基金托管东谈主协商一致并履行妥当次序后变更事迹比较 基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （七）风险收益特征   本基金属于搀杂型证券投资基金，属于中等预期风险、中等预期收益的证券 投资基金，时常预期风险与预期收益水平高于货币市集基金和债券型基金，低于 股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股市集股价波动较大的风 险、汇率风险、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险以及境外市集的风险 等风险。   （八）基金投资组合申报   本基金看护东谈主的董事会及董事保证所载府上不存在乌有记录、误导性阐述或                         国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 关键遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。      本基金托管东谈主——招商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本报 告中的财务方针、净值进展和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在乌有记 载、误导性阐述或者关键遗漏。本投资组合申报所载数据结果 2025 年 03 月 31 日，本申报财务府上未经审计师审计。                                               占基金总资产的比例 序号             姿首            金额（元）                                                  （%）       其中：股票                      828，913.71              8.48       其中：债券                    6，102，941.13             62.41          资产维持证券                           -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                 -       资产      注：由于四舍五入的原因，分项之和与统共项可能存在尾差。                                                   占基金资产净值比 代码          行业类别             公允价值（元）                                                     例（%）  A    农、林、牧、渔业                                -            -  B    采矿业                             69，581.00         0.75  C    制造业                            625，652.71         6.71  D    电力、热力、燃气及水坐褥和       供应业                                     -            -  E    建筑业                                     -            -  F    批发和零卖业                          15，354.00         0.16  G    交通运输、仓储和邮政业                             -            -  H    住宿和餐饮业                                  -            -  I    信息传输、软件和信息技巧服       务业                                      -            -  J    金融业                            118，326.00         1.27                            国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) K    房地产业                                        -          - L    租出和商务服务业                                    -          - M    科学商酌和技巧服务业                                  -          - N    水利、环境和各人设施看护业                               -          - O    住户服务、修理和其他服务业                               -          - P    素养                                          -          - Q    卫生和社会服务                                     -          - R    文化、体育和文娱业                                   -          - S    轮廓                                          -          -      统共                                 828，913.71      8.89     注：由于四舍五入的原因，分项之和与统共项可能存在尾差。     本申报期末本基金未持有港股通股票。                                                 占基金资产净值比例 序号   股票代码      股票称呼   数目（股）     公允价值（元）                                                    （%） 序号         债券品种       公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                    -                        -     注：由于四舍五入的原因，分项之和与统共项可能存在尾差。                                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                                                          占基金资产净值比例 序号       债券代码      债券称呼       数目（张）      公允价值（元）                                                             （%） 投资明细         本申报期末本基金未持有资产维持证券。 细         本申报期末本基金未持有贵金属。         本申报期末本基金未持有权证。         本申报期末本基金未持有股指期货。         本申报期末本基金未持有股指期货，莫得关联投资政策。         本申报期末本基金未持有国债期货，莫得关联投资政策。         本申报期末本基金未持有国债期货。         本申报期末本基金未持有国债期货，莫得关联投资评价。 查，或在申报编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形         本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在申报编制 日前一年内曾受到宁德市市集监督看护局、国度金融监督看护总局天津监管局、 青岛市市北区市集监管局、国度金融监督看护总局湖北监管局、国度金融监督管                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 理总局吉林监管局、国度金融监督看护总局新疆监管局的处罚。杭州宏华数码科 技股份有限公司在申报编制日前一年内曾受到浙江证监局的处罚。中国工商银行 股份有限公司在申报编制日前一年内曾受到重庆证监局、宁夏证监局、国度金融 监督看护总局潍坊监管分局、国度金融监督看护总局上海监管局、海南省市集监 督看护局、国度税务总局朔州市税务局检讨局、国度金融监督看护总局云浮监管 分局、平凉市崆峒区市集监督看护局的处罚。   本申报期内，经查询上海证券交往所、深圳证券交往所等机构公开信息表示 平台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门 立案视察，或在本申报编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   本基金看护东谈主在严格盲从法律法例、本基金《基金合同》和公司看护轨制的 前提下履行了关联的投资决策次序，不存在损伤基金份额持有东谈主利益的步履。   本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外 的股票。  序号          称呼         金额（元）   本申报期末本基金未持有处于转股期的可退换债券。   本申报期末本基金前十名股票中不存在潜入受限情况。                                 国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                          十、基金的事迹    基金看护东谈主依照恪称包袱、西宾信用、严慎勤快的原则看护和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表翌日表 现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    国联安鑫发搀杂 A                                              事迹比较             基金份额 同期事迹                   净值增长                                              基准收益 日历          净值增长 比较基准 ①-③               率程序差      ②-④                                              率程序差             率①   收益率③                   ②                                              ④              -1.48%   -1.69%   0.21%    0.31%   0.26%   0.05%              -0.78%   0.70%    -1.48%   0.20%   0.17%   0.03%     国联安鑫发搀杂 C                                              事迹比较             基金份额 同期事迹                   净值增长                                              基准收益 日历          净值增长 比较基准 ①-③               率程序差      ②-④                                              率程序差             率①   收益率③                   ②                                              ④                                 国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)              -1.87%   -1.69%   -0.18%   0.31%   0.26%   0.05%              -1.17%   0.70%    -1.87%   0.20%   0.17%   0.03%                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)               十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款 项以零星他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关联法律法例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金看护东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以零星他基金财产账户相独 立。  （四）基金财产的督察和贬责  本基金财产独处于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。  基金看护东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章铲除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金看护东谈主看护运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金看护东谈主看护运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)             十二、基金资产的估值  （一）估值目的  基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后细目的基金资产净值而诡计出的基金份额净值，是诡计基金申购 与赎回价钱的基础。  （二）估值日  本基金的估值日为本基金关联的证券交往场所的交往日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非交往日。  （三）估值对象  基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （四）估值方法  （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发 生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交往日的 市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化因 素，调理最近交往市价，细目公允价钱；  （2）交往所上市的固定收益品种（合同另有轨则的除外），选取第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交往所上市交往的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日 后经济环境未发生关键变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了关键变化 的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化身分，调理最近交往市价，细目 公允价钱；  （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，收受估值技巧细目公允价值。 交往所上市的资产维持证券，收受估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，收受估值技巧细目公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票和非公开刊行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会磋磨轨则细目公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 考证具有可靠性的估值技巧，细目中小企业私募债券的公允价值。中小企业私募 债券收受估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 境未发生关键变化，按最近交往日结算价估值。 境未发生关键变化，按最近交往日结算价估值。 权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率苦守关联法律法例以及监管部 门、自律法则的轨则。                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 金看护东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金看护东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的轨则或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据磋磨法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金看护东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金磋磨的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金看护东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （五）估值次序 该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国 家另有轨则的，从其轨则。   基金看护东谈主每个服务日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则公 告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金看护东谈主每个服务日对基金资产估值后，将 各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护 东谈主按轨则对外公布。   （六）估值障碍的处理   基金看护东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值障碍 时，视为基金份额净值障碍。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的障碍形成估值障碍，导致其他当事东谈主遭受损失的，障碍 的职责东谈主应当对由于该估值障碍遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述                  国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) “估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值障碍职责方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍职责方承担； 由于估值障碍职责方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主形成损失的，由估 值障碍职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值障碍职责方也曾积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍职责方应付更正的情况向磋磨当事东谈主进行证实，确保估值障碍已得 到更正。   （2）估值障碍的职责方对磋磨当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值障碍的磋磨平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值障碍而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值障碍职责方仍应付估值障碍负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值障碍职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，配资则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的不妥得 利返还的总和朝上其践诺损失的差额部分支付给估值障碍职责方。   （4）估值障碍调理收受尽量归附至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，磋磨确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值障碍发生的 原因细目估值障碍的职责方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍形成的损失进 行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向磋磨当事东谈主进行证实。   （1）基金估值出现障碍时，基金看护东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金看护东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东谈主应当 公告。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行赔 偿时，基金看护东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经证实后 按以下条目进行抵偿： 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金看护东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金看护东谈主负责赔付。 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金看护东谈主与基金托管东谈主按照障碍 进度各自承担相应的职责。 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金看护东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金看护东谈主负责赔付。 等），进而导致基金份额净值诡计障碍而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损 失，由基金看护东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。   （七）暂停估值的情形 业时；                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 且收受估值技巧仍导致公允价值存在关键不细目性时，基金看护东谈主经与基金托管 东谈主协商一致的；  （八）基金净值的证实  基金资产净值和各种基金份额净值由基金看护东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金看护东谈主应于每个灵通日交往结果后诡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证实后发 送给基金看护东谈主，由基金看护东谈主对基金净值赐与公布。  （九）特殊情况的处理 差不行为基金资产估值障碍处理。 送的数据障碍等原因，基金看护东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、妥当、合理 的措施进行检验，但未能发现障碍的，由此形成的基金资产估值障碍，基金看护 东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿职责。但基金看护东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的 措施排除或缩小由此形成的影响。                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)              十三、基金的收益分配  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已 收场收益的孰低数。  （三）基金收益分配原则 等具体分成有诡计见基金看护东谈主届时发布的关联分成公告； 红利或将现款红利自动转为该类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基 金默许的收益分配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金吞并类别的每一 基金份额享有同瓜分配权；  在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无实质性不利影响的前提下，基 金看护东谈主可对基金收益分配的磋磨业务法则进行调理，并实时公告，无需召开基 金份额持有东谈主大会。法律法例或监管机构另有轨则的，基金看护东谈主在履行妥当程 序后，将对上述基金收益分配政策进行调理。  （四）收益分配有诡计  基金收益分配有诡计中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配有诡计的细目、公告与实施  本基金收益分配有诡计由基金看护东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的磋磨轨则在轨则媒介公告。                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润诡计截止日）的时候 不得朝上 15 个服务日。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方 法，依照《业务法则》推广。                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)              十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的看护费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。看护费的诡计 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金看护费   E 为前一日的基金资产净值   基金看护费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金看护东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金看护东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到 后按关联合同轨则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   销售服务费挑升用于基金的销售与基金份额持有东谈主服务等。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－11 项用度”，根据磋磨法例及相应协 议轨则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执                  国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 行。  基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金看护东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋磨税收征收的轨则代扣代缴。                      国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)              十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度表示； 计核算，按照磋磨轨则编制基金管帐报表； 以书面方式证实。   （二）基金的年度审计 定的管帐师事务所零星注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需按照《信息表示办法》的磋磨轨则在轨则媒介公告。                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)            十六、基金的信息表示  （一）本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》零星他磋磨轨则。  （二）信息表示义务东谈主  本基金信息表示义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。  本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予表示的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者随机按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信 息府上。  （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开表示的信息应收受中语文本。如同期收受外文文本的，基 金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开表示的信息收受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。  （五）公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物府上概要 金份额持有东谈主大会召开的法则及具体次序，说明基金产物的脾性等波及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息表示 及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金看护东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一 次。基金完结运作的，基金看护东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上概要的信息发生关键变更 的，基金看护东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物府上概要，并登载在轨则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基 金看护东谈主至少每年更新一次。基金完结运作的，基金看护东谈主不再更新基金产物资 料概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金看护东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》纲目登载在轨则媒介上；基金看护东谈主、基金托管 东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金产物府上概要的编制、表示及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起推广。   二）基金份额发售公告   基金看护东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   三）《基金合同》奏效公告   基金看护东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金看护东谈主应                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 当至少每周在轨则网站表示一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金看护东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金看护东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  五）基金份额申购、赎回价钱  基金看护东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及磋磨申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。  六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报  基金看护东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在轨则网站上，并将年度申报提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事务所审计。  基金看护东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在轨则网站上，并将中期申报提醒性公告登载在轨则报刊上。  基金看护东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在轨则网站上，并将季度申报提醒性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。  如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金看护东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策 的其他关键信息”项下表示该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期 内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情况除外。  本基金延续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组合股 产情况零星流动性风险分析等。  七）临时申报  本基金发生关键事件，磋磨信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。                      国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三 十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 践诺把握东谈主或者与其有关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交旧事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更；                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 时； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  八）线路公告  在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，关联信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开线路， 并将磋磨情况立即申报中国证监会。  九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  十）清理申报  基金合同完结的，基金看护东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在轨则网站上， 并将清理申报提醒性公告登载在轨则报刊上。  十一）中小企业私募债券的投资情况  基金看护东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交往日内，在中国证监 会轨则媒介表示所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金看护东谈主应当在基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报等如期申报和招 募说明书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。  十二）资产维持证券的投资情况  本基金投资资产维持证券，基金看护东谈主应在基金年度申报及中期申报中表示 其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申报期内 整个的资产维持证券明细。基金看护东谈主应在基金季度申报中表示其持有的资产支                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   十三）股指期货的投资情况   基金看护东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书 （更新）等文献中表示股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的投资政策和投资主义等。   十四）国债期货的投资情况   基金看护东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书 （更新）等文献中表示国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资主义。   十五）投资港股通标的股票的信息表示   基金看护东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书 （更新）等文献中表示港股通标的股票的投资情况。法律法例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则。   十六）中国证监会轨则的其他信息。   （六）信息表示事务看护   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示看护轨制，指定挑升部门及 高等看护东谈主员负责看护信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息 表示内容与姿首准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金看护东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期申报、更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金清理申报等 公开表示的关联基金信息进行复核、审查，并向基金看护东谈主进行书面或电子确 认。   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。 基金看护东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关联报送信息的真确、准确、好意思满、实时。                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表示信息，然则其他各人媒介不得早于轨则媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计申报、法律倡导书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》完结后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金看护东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金 关联信息：                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)                十七、风险揭示  （一）市集风险  基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投 资情绪和交往轨制等各式身分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上靠近一定的 市集风险。主要包括：  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦爽接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平可能会受到利率变化的影响。  上市公司的操办情景受多种身分的影响，如看护才能、行业竞争、市集前 景、技巧更新、财务情景、新产物商酌开发等都会导致公司盈利发生变化。如果 基金所投资的上市公司操办不善，其股票价钱可能下降，或者随机用于分配的利 润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料到的变化。天然基金 不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不成十足幸免。  基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货扩张，基金投资于证 券所得到的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动磋磨的风险，单一的久期 方针并不成充分反应这一风险的存在。  再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 与利率高潮所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比之前较少的收益率。  波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体进展为可转债的价钱受到其相 对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相 对应股票价钱跌破转股价，不成得到转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期 权价值。  （二）信用风险  信用风险主要指债券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情景恶化，到期 不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因负约而产 生的证券交割风险。  （三）看护风险  基金看护东谈主的专科技能、商酌才能及投资看护水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金看护东谈主的投资看护轨制、风险看护和里面把握轨制是否健全，能否有 效留意谈德风险和其他合规性风险，以及基金看护东谈主的做事谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。  （四）流动性风险  基金投资组合中的股票和债券会因各式原因靠近较高的流动性风险，使证券 交往的推广难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求 可能形成基金仓位调理和资产变现困难，加重流动性风险。  为了克服流动性风险，本基金将在坚持散播化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险把握方针加强对流动性风险的追踪、留意和把握，但基金管 理东谈主并不保证十足幸免此类风险。  （五）操魄力险  在灵通式基金的运作过程中，可能因里面把握存在弱势或者东谈主为身分形成操 作过错或违犯操作规程等引致的风险，或者技巧系统的故障差错而影响交往的正 常进行致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种风险可能来自基金看护东谈主、 基金托管东谈主、基金登记机构、销售机构、证券交往所零星登记结算机构等。  （六）合规性风险                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  合规风险指基金看护或运作过程中，违犯国度法律、法例的轨则，或者违犯 《基金合同》磋磨轨则的风险。  （七）本基金独到的风险  本基金为搀杂型基金，股票等权益类资产统共投资比例的上限较高，如果股 票等权益类市集出现举座下降，本基金的净值进展将受到影响。  中小企业私募债券的投资在增多预期收益的同期可能会增多本基金的流动性 风险和信用风险。  中小企业私募债券的规模一般小额脱落，主要通过固定收益证券轮廓电子平 台、轮廓契约交往平台或证券公司进行转让，难以进行更闲居估值和询价，因此 中小企业私募债券的估值价钱可能与践诺变现的市集价钱有一定的偏差而对本基 金资产净值产生影响。同期中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面 临较高的流动性风险，以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风 险。  当今主如果非上市公司刊行私募债券，刊行东谈主可得信息较少，对信用风险评 价的难度更高。基金看护东谈主虽理解过建立系统的信用评级体系对信用风险进行研 究分析，仍可能使本基金承受中小企业私募债券信用风险所带来的损失。  基金看护东谈主本着严慎和把握风险的原则进行资产维持证券投资，但仍或靠近 信用风险、利率风险、提前偿付风险、操魄力险，所投资的资产维持证券之债务 东谈主出现负约，或由于资产维持证券信用质地造谣、市集利率波动导致证券价钱下 降，形成基金财产损失。受资产维持证券市集规模及交往活跃进度的影响，资产 维持证券存在一定的流动性风险。  本基金可投资于股指期货，股指期货行为一种金融繁衍品，其所靠近的风险 如下：  （1）杠杆风险  股指期货交往收受保证金交往方式，由于高杠杆特征，当出现不利行情时， 股价指数渺小的变动就可能会使本基金遭受较大损失。                  国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （2）强制平仓的风险  如果市集走势对本基金持有的期货合约不利从而导致账户保证金不实时，期 货公司会按照期货经纪合同约定的时候和方式文牍追加保证金，以使本基金能继 续持有未平仓合约。如未于轨则时候内存入所需保证金，本基金持有的未平仓合 约将可能在失掉的情况下被强行平仓，本基金必须承担由此导致的一切损失。  （3）无法平仓的风险  在市集剧烈变化的情况下，基金看护东谈主可能难以或无法将持有的未平仓合约 平仓。这类情况将导致保证金有可能无法弥补全部损失，本基金必须承担由此导 致的全部损失。同期本基金将靠近股指期货无法本日平仓而价钱变动的风险。  （4）强行减仓的风险  在顶点情况下，本基金持有的期货合约可能被期货交往所强行减仓，从而使 得本基金无法络续持有期货合约，从而导致交往价钱的不细目性或者策略失败。  （5）政策变化的风险  由于国度法律、法例、政策的变化、期货交往所交往法则的修改、贫窭措施 的出台等原因导致未平仓合约可能无法络续持有从而导致损失。  （6）连带风险  为托福财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不 足、又未能在轨则的时候内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经 纪账户强行平仓时，托福财产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。  （7）勾通方风险  本基金看护东谈主运用托福财产投资于股指期货时，会勤奋采纳资信情景优良、 风险把握才能强的期货公司行为经纪商，但不成根绝在顶点情况下，所采纳的期 货公司在交往过程中存在非法、违章操办步履或停业清理导致托福财产遭受损 失。  本基金可投资于国债期货，国债期货行为一种金融繁衍品，其所靠近的风险 如下：  （1）流动性风险  若国债期货市集流动性较差，交往难以飞快、实时、方便地成交，将产生流 动性风险。                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （2）保证金看护风险  期货交往收受保证金轨制，逐日进行结算，保证金预留过多会导致资金运用 效率过低，减少预期收益。保证金不及将有被强行平仓的风险，使得原有的投资 策略不成得以收场。  （3）价差风险  对于通过价差的变动赚钱的套利策略，价差往不利标的运即将可能形成策略 失效并招致损失。  （4）研判过错风险  套利策略告捷的中枢在于通过历史数据分析和投资品种的基本面分析，发掘 套利契机，基金看护东谈主的判断障碍将导致策略失效，带来损失。  （5）推广风险  一般情况下很难在吞并时候推广套利策略的两头交往，因此存在一端交往已 经推广，而由于价钱的快速波动导致另一端交往推广后赚钱低于预期致使形成损 失的可能性。  （6）基差风险  由于期货价钱和现货价钱都是波动的，基差的不细目性被称为基差风险。基 差的波动给套期保值者带来了无法闪避的风险，平直影响套期保值后果。  （7）CTD 券对应的国债品种发生变化的风险。  国债期货收受什物交割体式，国债期货的标的物是编造债券，CTD 券对应的 国债品种可能发生变化，存在基差扩大的风险。  （8）缓期风险  持有期货合约交割期限短于合同的到期日而需要将期货合约向前延展时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差存在着不细目性，存在屡次的 基差风险。  （9）杠杆风险  期货交往收受保证金交往方式，潜在损失可能成倍放大。  本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括内地与香港股票市集交 易互联互通机制下允许买卖的轨则范围内的香港联合交往所上市的股票，除与其 他投资于内地市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近港股通机制下                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交往法则等相反所带来 的独到风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，外洋资金的流动 对港股价钱的影响重大，港股价钱与外洋资金流动进展出高度关联性，本基金在参 与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相 对更大。   （2）股价波动的风险。   港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅适度，加之香港市集结构性产物和繁衍品种类相对 丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到无意事件影响可能进展出比 A 股更为剧 烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金投资港股通标的股票，在交往时候内提交订单所依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率并未便是最完结算汇率。港股通交往日日终，中国证券登记 结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交往，细目 交往践诺适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险。   （4）港股通额度适度   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的适度；本基金可能因为港 股通市集逐日额度不及而不成买入投资标的，进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调理带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了适度，并如期或不 如期根据范围适度法则对具体的可投资标的进行调理，对于调出可投资范围的港 股，只可卖出不成买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调理而不成及 时买入投资标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通法则，只好两地均为交往日且随机赋闲结算安排的交往日 才为港股通交往日，存在港股通交往日不链接的情形（如内地市集因节沐日原因 休市而香港市集照常交往但港股通不成如常进行交往），而导致基金所持的港股组 合在后续港股通交往日开市交往后价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股                      国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日交收）的交 收安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（即为卖出当日之后 第二个港股通交往日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能 回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基 金可能靠近卖出港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延 后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不成实时调理基金资产组合中 A 股和 港股投资比例，形成投资比例超标的风险。   （8）港股通下对公司步履的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通股票权益分配、退换、上市公 司被收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证 券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者退换等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通股票权益分配、退换或者上市公司被收购等所取得的非联 交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在 因上述法则，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交往所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所轨则，在交往所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可 采纳停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联交所对停牌的具 体时长并无量化轨则，仅仅细目了“尽量缩小停牌时候”的原则；同期与 A 股市 场对存在退市可能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应记号（例 如，ST 及*ST 等记号）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风 险警示板， 香港联交所收受非量化的退市程序且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。因该 等轨制性相反，本基金可能存在因所持个股遭逢非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通法则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则 的适度和影响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括 但不限于： 过户费等税费外，在不进行交往时也可能要络续缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险； 金投资此类股票可能因穷乏交往敌手而靠近个股流动性风险； 司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和铲除 申报的交往中断风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：①因结算参 与东谈主未完成与中国结算的麇集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处 置；②结算参与东谈主对本基金出现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金； ③结算参与东谈主向中国结算发送的磋磨本基金的证券划付指示有误的导致本基金权 益受损；④其他因结算参与东谈主未盲从关联业务法则导致本基金利益受到损伤的情 况。   （八）其他风险 致本基金资产损失；                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)             十八、基金的完结与清理  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。  （二）《基金合同》的完结事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当完结： 金托管东谈主链接的；  （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金看护东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东谈主、具有从事证券关联业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》完结情形出当前，由基金财产清理小组和洽收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申报；                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （5）遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律倡导书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有诡计，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋磨关键事项须实时公告；基金财产清理申报经合适《证券 法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备 案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个服务 日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规 定网站上，并将清理申报提醒性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋磨文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                        国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)              十九、基金合同的内容纲目  （一）基金合同当事东谈主及权利义务  （1）基金看护东谈主简况  称呼：国联安基金看护有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明  树立日历：2003 年 4 月 3 日  批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织体式：有限职责公司  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：五十年或推进一致同意延长的其他期限  磋磨电话：021-38992888  （2）基金看护东谈主的权利与义务 不限于：  a.照章召募资金；  b.自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管 理基金财产；  c.依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法例轨则或中国证监会批准的 其他用度；  d.销售基金份额；  e.按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；  f.依据《基金合同》及磋磨法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度磋磨法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并 采纳必要措施保护基金投资者的利益；  g.在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  h.采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；  i.担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 得《基金合同》轨则的用度；  j.依据《基金合同》及磋磨法律轨则决定基金收益的分配有诡计；  k.在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  l.依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽推进权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利；  m.在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  n.以基金看护东谈主的方式，代表基金份额持有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实施 其他法律步履；  o.采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其 他为基金提供服务的外部机构；  p.在合适磋磨法律、法例的前提下，制订和调理磋磨基金认购、申购、赎 回、退换和非交往过户等业务法则；  q.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  a.照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  b.办理基金备案手续；  c.自《基金合同》奏效之日起，以西宾信用、严慎勤快的原则看护和运用基 金财产；  d.配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式看护和运作基金财产；  e.建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，保证 所看护的基金财产和基金看护东谈主的财产彼此独处，对所看护的不同基金诀别管 理，诀别记账，进行证券投资；  f.除依据《基金法》、《基金合同》零星他磋磨轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  g.照章接受基金托管东谈主的监督；  h.采纳妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合适《基金合同》等法律文献的轨则，按磋磨轨则诡计并公告基金净值信息，确                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 定基金份额申购、赎回的价钱；   i.进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   j.编制季度申报、中期申报和年度申报；   k.严格按照《基金法》、《基金合同》零星他磋磨轨则，履行信息表示及申报 义务；   l.保守基金交易巧妙，不浮现基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》零星他磋磨轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东谈主浮现；   m.按《基金合同》的约定细目基金收益分配有诡计，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   n.按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   o.依据《基金法》、《基金合同》零星他磋磨轨则召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   p.按轨则保存基金财产看护业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关联资 料 15 年以上；   q.确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，何况保证 投资者随机按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金磋磨的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到磋磨府上的复印件；   r.组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分配；   s.靠近罢了、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并通 知基金托管东谈主；   t.因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   u.监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   v.当基金看护东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋磨基金事 务的步履承担职责；   w.以基金看护东谈主方式，代表基金份额持有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法                         国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 律步履；   x.基金看护东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效， 基金看护东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   y.推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   z.建立并保存基金份额持有东谈主名册；   aa.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）基金托管东谈主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：李建红   成立时候：1987 年 4 月 8 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：延续操办   基金托管经历批文及文号：证监基金字200283 号   （2）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   a.自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察 基金财产；   b.依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的 其他用度；   c.监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违犯《基金合 同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情 形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   d.根据关联市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的账户，                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 为基金办理证券交往资金清理；  e.提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  f.在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；  g.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  a.以西宾信用、勤快尽责的原则持有并安全督察基金财产；  b.树立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备填塞的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  c.建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此独处；对所托管的不同的基金诀别树立账户，独处核算，分账看护，保 证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；  d.除依据《基金法》、《基金合同》零星他磋磨轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  e.督察由基金看护东谈主代表基金签订的与基金磋磨的关键合同及磋磨凭证；  f.按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照 《基金合同》及托管契约的约定，根据基金看护东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；  g.保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》零星他磋磨轨则另有轨则 外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主浮现；  h.复核、审查基金看护东谈主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  i.办理与基金托管业务步履磋磨的信息表示事项；  j.对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具倡导，说明基 金看护东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金 看护东谈主有未推广《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适 当的措施；  k.保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联府上 15 年以上；  l.保存基金份额持有东谈主名册；                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  m.按轨则制作关联账册并与基金看护东谈主查对；  n.依据基金看护东谈主的指示或磋磨轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回 款项；  o.依据《基金法》、《基金合同》零星他磋磨轨则，召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金看护东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  p.按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金看护东谈主的投资运作；  q.参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；  r.靠近罢了、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银 行监管机构，并文牍基金看护东谈主；  s.因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而罢职；  t.按轨则监督基金看护东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金看护东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金看护东谈主追偿；  u.推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  v.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基 金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清理后的剩余基 金财产分配的数目将可能有所不同。 括但不限于：  a.共享基金财产收益；  b.参与分配清理后的剩余基金财产；  c.照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  d.按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；  e.出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项专揽表决权；  f.查阅或者复制公开表示的基金信息府上；  g.监督基金看护东谈主的投资运作；  h.对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁；  i.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  a.崇拜阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  b.了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  c.暖和基金信息表示，实时专揽权利和履行义务；  d.缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；  e.在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》完结的有限 职责；  f.不从事任何有损基金零星他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  g.推广奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  h.返还在基金交往过程中因任何原因得到的不妥得利；  i.法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的次序和法则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  a.完结《基金合同》；  b.更换基金看护东谈主；                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  c.更换基金托管东谈主；  d.退换基金运作方式；  e.调理基金看护东谈主、基金托管东谈主的薪金程序；  f.变更基金类别；  g.本基金与其他基金的合并；  h.变更基金投资主义、范围或策略；  i.变更基金份额持有东谈主大会次序；  j.基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  k.单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有 东谈主（以基金看护东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；  l.对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；  m.法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。 有东谈主大会：  a.法律法例要求增多的基金用度的收取；  b.在法律法例和《基金合同》轨则的范围内且在对现存基金份额持有东谈主利益 无实质性不利影响的前提下调理本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费 率或变更收费方式、调理基金份额类别的树立；  c.因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  d.对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实质性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；  e.按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的 其他情形。 看护东谈主召集。                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 出版面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金看护东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金看护东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金看护东谈主淡薄书面提议。基金看护东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金看护东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额持有 东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金看护东谈主，基金看护东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得谗谄、胁制。 登记日。 告。基金份额持有东谈主大理解知应至少载明以下内容：   a.会议召开的时候、地点和会议体式；   b.会议拟审议的事项、议事次序和表决方式；   c.有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   d.授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时候和地点；   e.会务常设磋磨东谈主姓名及磋磨电话；                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   f.出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   g.召集东谈主需要文牍的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关零星磋磨 方式和磋磨东谈主、表决倡导寄交的截止时候和收取方式。 倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金看护东谈主到 指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面文牍基金看护东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的 计票遵循。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 表出席，现场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金看护东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会 同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   a.亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合适法律法例、《基金合同》和 会议文牍的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金看护东谈主理有的登记府上相符；   b.经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横，灵验 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基 金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决结果日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   a.会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内链接公 布关联提醒性公告；   b.召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金看护东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护东谈主）和公证机关的监督下按照会议通 知轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金看护东谈主经文牍 不参加收取表决倡导的，不影响表决遵循；   c.本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决意 见；   d.上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具 表决倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理 东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合适法律 法例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记机构记录相符。 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议次序比照 现场开会和通讯方式开会的次序进行，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文牍 中列明。 会议并表决的，授权方式不错收受纸质、收集、电话、短信或其他方式，具体方 式由会议召集东谈主细目并在会议文牍中列明。                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定完结《基金合同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   a.现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条轨则次序细目和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金看护东谈主授权出席会议的代表，在基金看护东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金看护东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称呼）和磋磨方式等事项。   b.通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截 止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                  国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基 金看护东谈主或者基金托管东谈主、完结《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议 通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释，不然提交 合适会议文牍中轨则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，方式 合适会议文牍轨则的表决倡导视为灵验表决，表决倡导糊涂不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   a.如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应 当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额 持有东谈主自行召集或大会天然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金看护东谈主或 基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文书 在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金 看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   b.监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公 布计票结果。   c.如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结 果。   d.计票过程应由公证机关赐与公证，基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的遵循。                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果收受 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金看护 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 件等轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被 取消或变更的，基金看护东谈主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调理， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  （三）《基金合同》的变更、完结与基金财产的清理 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。  有下列情形之一的，《基金合同》应当完结：                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 金托管东谈主链接的； 成立清理小组，基金看护东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东谈主、具有从事证券关联业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  a.《基金合同》完结情形出当前，由基金财产清理小组和洽收受基金；  b.对基金财产和债权债务进行清理和证实；  c.对基金财产进行估值和变现；  d.制作清理申报；  e.遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报 出具法律倡导书；  f.将清理申报报中国证监会备案并公告；  g.对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产清理的分配有诡计，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   清理过程中的磋磨关键事项须实时公告；基金财产清理申报经合适《证券 法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备 案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个服务 日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在规 定网站上，并将清理申报提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金财产清理账册及磋磨文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋磨的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲 裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续诚笃、勤快、尽责 地履行基金合同轨则的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                         国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)             二十、基金托管契约的内容纲目   （一）托管契约当事东谈主   称呼：国联安基金看护有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：于业明   成立时候：2003 年 4 月 3 日   批准树立机关：中国证券监督看护委员会   批准树立文号：中国证监会证监基金字200342 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续期间：五十年或推进一致同意延长的其他期限   操办范围：基金看护业务；发起树立基金及中国磋磨政府机构批准及同意的 其他业务（照章须经批准的姿首，经关联部门批准后方可开展操办步履）。   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李建红   成立时候：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：延续操办   （二）基金托管东谈主对基金看护东谈主的业务监督和核查                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 资范围、投资比例、投资适度、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基 金投资证券采纳程序的，基金看护东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种 池，以便基金托管东谈主对基金践诺投资是否合适基金合同对于证券采纳程序的约定 进行监督。    （1）本基金的投资范围为：具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行 上市的股票（包括中小板、创业板零星他中国证监会核准上市的股票）、港股通标 的股票、债券（国债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可退换债 券（含分离交往可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、 中期单据、中小企业私募债等）、资产维持证券、债券回购、同行存单、银行存 款、货币市集器具、股指期货、国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关联轨则）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东谈主在履行妥当 次序后，不错将其纳入投资范围。    本基金股票投资占基金资产的 0-45%；港股通标的股票投资比例不朝上股票 资产的 50%；权证投资占基金资产净值的 0%-3%；每个交往日日终扣除股指期货和 国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款。    （2）本基金各种品种的投资比例、投资适度为： 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 A+H 股统共诡计），其市值不朝上基金资产净值的 10%； 内和香港同期上市的 A+H 股统共诡计），不朝上该证券的 10%；                      国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 值的 0.5%； 资产净值的 10%； 资产维持证券规模的 10%； 券，不得朝上其各种资产维持证券统共规模的 10%； 金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评级 申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金 资产净值的 10%；    b.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金持 有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，统共（轧差诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的磋磨约定；本基金 在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交 易日基金资产净值的 20%；    d.本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值不得朝上基金资 产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统共（轧差诡计）应当合适基金合 同对于债券投资比例的磋磨约定；在职何交往日交往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得朝上上一交往日基金资产净值的 30%； 如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可潜入股票，不得朝上该上市公司可潜入 股票的 15%；本基金看护东谈主看护的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可潜入 股票，不得朝上该上市公司可潜入股票的 30%；十足按照磋磨指数的组成比例进 行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制； 素致使基金不合适前款所轨则比例适度的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；    法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金看护东谈主在 履行妥当次序后，则本基金投资不再受关联适度或按变更后的轨则推广。    （3）本基金财产不得用于以下投资或者步履：                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （4）基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主零星控股推进、 践诺把握东谈主或者与其有其他关键蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他关键关联交往的，应当苦守基金份额持有东谈主利益优先的原 则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱 推广。关联交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。关键 关联交往应提交基金看护东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。 基金看护东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （5）基金看护东谈主应当自基金合同奏效日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋磨约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金看护东谈主之外的 原因导致投资比例不合适上述轨则的，除投资适度中第 2）、12）、19）、20）项 外，基金看护东谈主应在 10 个交往日内进行调理，但法律法例或中国证监会轨则的特 殊情形除外。 东谈主采纳入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金看护东谈主应根据法律法 规的轨则及《基金合同》的约定，细目合适条件的整个入款银行的名单，并实时 提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否合适 磋磨轨则进行监督。对于不合适轨则的银行入款，基金托管东谈主不错断绝推广，并 文牍基金看护东谈主。   本基金投资银行入款应合适如下轨则：   本基金投资于有固如期限银行入款的比例，不得朝上基金资产净值的 30%， 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例适度;本基金 投资于具有基金托管东谈主经历的吞并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净 值的比例统共不得朝上 20%，投资于不具有基金托管东谈主经历的吞并交易银行的银 行入款、同行存单占基金资产净值的比例统共不得朝上 5%。   磋磨法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金看护东谈主履 行妥当次序后，可相应调理投资组合适度的轨则。                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）基金看护东谈主负责对本基金入款银行的评估与商酌，建立健全银行入款的 业务经由、岗亭职责、风险把握措施和监察稽核轨制，切实留意磋磨风险。基金 托管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核关联契约、账 户府上、投资指示、入款证实书等磋磨文献，切实履行托管职责。 入款银行的支付才能等波及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不妥造 成基金财产损失的，由基金看护东谈主承担职责。 性风险主要包括基金看护东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成赋闲基金正常结算业务的风 险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流 动性方面的风险。 为导致基金财产受到损失的，需由基金看护东谈主承担由此形成的损失。 法》、《运作办法》等磋磨法律法例，以及国度磋磨账户看护、利率看护、支付结 算等的各项轨则。 账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行入款契约的签订 务总体勾通契约》（以下简称《总体勾通契约》），细目《入款契约书》的姿首范 本。《总体勾通契约》和《入款契约书》的姿首范本由基金托管东谈主与基金看护东谈主共 同约定。 行复核，审查入款银行经历等。 办理方式、邮寄地址、磋磨东谈主和磋磨电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮 寄过程中遗失后，入款余额的证实及兑付办法等。                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构 的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构零星上司行应予配合。 应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账号， 未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。 预留印鉴发生变更，看护东谈主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托管东谈主 预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金看护东谈主、基金托管东谈主出具平定 书面证实书。变更文牍的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金 托管东谈主的指定磋磨东谈主变更，应实时加盖公章书面文牍对方。 押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行入款时的账户开设与看护 的《总体勾通契约》、《入款契约书》等，以基金的方式在入款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （3）入款凭证传递、账目查对及到期兑付   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款契约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证实或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收 妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定磋磨东谈主；若存 款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一 份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金看护东谈主向入款银行淡薄补办肯求，基 金看护东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 付至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   每个服务日，基金看护东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金看护东谈主应在《入款契约书》中轨则，对于存期朝上 3 个月的如期入款， 入款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定磋磨东谈主。   基金看护东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支 机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话询 问。入款到期前基金看护东谈主与入款银行证实入款凭证收到并于到期日兑付入款本 息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金 看护东谈主与入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金看护东谈主应将接洽结果 见知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文牍基金看护东谈主。   基金看护东谈主应在《入款契约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具关联评释文献后，与入款银行指定管帐主管电话证实后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原契约约定利率和践诺脱期天数 支付脱期利息。   （4）提前支取   如果在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性看护的需 要等原因，基金看护东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金看护东谈主与入款银行签订的《入款契约书》执 行。   （5）基金投资银行入款的监督   基金托管东谈主发现基金看护东谈主在进行入款投资时有违犯磋磨法律法例的轨则及                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面体式文牍基金看护东谈主在 10 个服务日内 纠正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在 10 个服务日内纠正的，基 金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金看护东谈主有关键违章步履，应立 即申报中国证监会，同期文牍基金看护东谈主在 10 个服务日内纠正或断绝结算，若因 基金看护东谈主拒不推广形成基金财产损失的，关联损失由基金看护东谈主承担，基金托 管东谈主不承担任何职责。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金看护东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供合适法律法例及行业程序的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券市 场交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金看护东谈主有职责确 保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基 金看护东谈主承担。基金看护东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集选 择交往敌手。基金托管东谈主监督基金看护东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往 敌手名单进行交往。在基金存续期间基金看护东谈主不错调理交往敌手名单，但应将 调理结果提前文牍基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔除的交往敌手所进行但 尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交往。如基金看护 东谈主根据市集需要临时调理银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东谈主说明原理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金看护东谈主负责对交往敌手的资信把握，按银行间债券市集的交往法则进行 交往，并负责惩办因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往 敌手在基金看护东谈主细目的时候内仍未承担负约职责零星他关联法律职责的，基金 看护东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关联交往敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金看护东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基 金看护东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责。 受限证券磋磨问题的文牍》等磋磨监管轨则。   （1）潜入受限证券包括由《上市公司证券刊行看护办法》表率的非公开刊行 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证 券，不包括由于发布关键讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 券、回购交往中的质押券等潜入受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交往的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金看护东谈主应在基金初次投资潜入受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金看护东谈主董事会批准的磋磨基金投资潜入受限证券的投资决策经由、风险把握制 度。基金投资非公开刊行股票，基金看护东谈主还应提供基金看护东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资潜入受限证券的投资额度 和投资比例把握情况。   基金看护东谈主应至少于初次推广投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述 府上后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述府上。   基金看护东谈主对本基金投资潜入受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险 采纳积极灵验的措施，在合理的时候内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金看护东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。   （3）基金投资潜入受限证券前，基金看护东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法 规要求的磋磨书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时候等。基金看护东谈主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至 少于拟推广投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托 管东谈主有填塞的时候进行审核。   由于基金看护东谈主未实时提供磋磨证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。   （4）基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》、《托管契约》审核基金看护东谈主 投资潜入受限证券的步履。如发现基金看护东谈主违犯了《基金合同》、《托管契约》                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 以零星他关联法律法例的磋磨轨则，应实时文牍基金看护东谈主，并申报中国证监 会，同期采纳合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金看护东谈主的 非法、违章以及违犯《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予推广，独立即通 知基金看护东谈主纠正，基金看护东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不推广时， 基金托管东谈主应向中国证监会申报。   （5）基金看护东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监 会轨则媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 务的风险，本着审慎、勤快尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律 法例及监管机构的关联轨则。 净值诡计、各种基金份额净值诡计、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、 关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。 律法例、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话、邮件或书面提醒等方 式文牍基金看护东谈主限期纠正。基金看护东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金看护东谈主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通 知，基金看护东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金看护东谈主改正。基金看护东谈主对基金托管东谈主文牍的 违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 本托管契约对基金业务推广核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒，基 金看护东谈主应在轨则时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督申报的事项，基金看护东谈主应积极配合提供关联数据府上和轨制等。 行政法例和其他磋磨轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金看护东谈主 实时纠正，由此形成的损失由基金看护东谈主承担，托管东谈主在履行其文牍义务后，予                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 以免责。 同期文牍基金看护东谈主限期纠正。   （三）基金看护东谈主对基金托管东谈主的业务核查 托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金看护东谈主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金看护东谈主 指示办理清理交收、关联信息表示和监督基金投资运作等步履。 理、未推广或无故延长推广基金看护东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯 《基金法》、基金合同、托管契约零星他磋磨轨则时，应实时以书面体式文牍基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文牍后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面体式给基金看护东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金看护东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。 管契约对基金业务推广核查，包括但不限于：对基金看护东谈主发出的书面提醒，基 金托管东谈主应在轨则时候内恢复并改正，或就基金看护东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关联府上以供基金看护东谈主核查托管财产的好意思满性和真 实性。 时文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   （四）基金财产督察   （1）基金财产应独处于基金看护东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。   （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产投资所需的关联账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产诀别树立账户，独处核算、分账管 理，确保基金财产的好意思满与独处。   （5）基金托管东谈主根据基金看护东谈主的指示，按照基金合同和本契约的约定督察                    国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金财产。未经基金看护东谈主的方正指示，不得自走运用、贬责、分配基金的任何 资产。不属于基金托管东谈主践诺灵验把握下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察 期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金看护东谈主负责与磋磨当事东谈主 细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东谈主应实时文牍基金看护东谈主采纳措施进行催收，基金看护东谈主应负责向磋磨当 事东谈主追偿基金财产的损失。   （7）基金托管东谈主对因为基金看护东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主除外 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）零星收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、武断、障碍或停业等原因给基金资 产形成的损失等不承担职责。   （8）除依据法律法例和基金合同的轨则外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管 基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金看护 东谈主开立并看护。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等磋磨轨则后，基金看护 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同 时在轨则时候内，基金看护东谈主应遴聘具有从事证券关联业务经历的管帐师事务所 进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金看护东谈主按 轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的方式在其营业机构开立基金的资金账户（也可称 为“托管账户”），督察基金的银行入款，并根据基金看护东谈主的指示办理资金收 付。托管账户称呼应为“国联安鑫发搀杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托 管东谈主图章。                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （2）基金资金账户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金看护东谈主不得假借本基金的方式开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。  （3）基金资金账户的开立和看护应合适法律法例及银行业监督看护机构的有 关轨则。  （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于赋闲开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金看护东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资产 的看护和运用由基金看护东谈主负责。  （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主清理服务，基金看护东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证 金、交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则推广。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按磋磨轨则开立、使用 并看护；若无关联轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则执 行。  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集清理所股份有限公司的磋磨轨则，以基金的方式在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （1）基金看护东谈主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货交往编码 等，基金托管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金看护东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码 和保证金监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东谈主。资金密码和保证金监控                       国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 中心登录密码重置由基金看护东谈主进行，重置后务必实时文牍托管东谈主。   基金托管东谈主和基金看护东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基 金看护东谈主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在关联府上变更后及 时将变更的府上提供给基金托管东谈主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规 定，由基金看护东谈主协助基金托管东谈主按照磋磨法律法例和本契约的约定协商后开 立。新账户按磋磨轨则使用并看护。   （3）法律法例等磋磨轨则对关联账户的开立和看护另有轨则的，从其轨则办 理。   基金财产投资的磋磨什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托 管东谈主的督察库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份 有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代督察库，什物保 管凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根 据基金看护东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构 践诺灵验把握的有价凭证不承担督察职责。   由基金看护东谈主代表基金签署的、与基金财产磋磨的关键合同的原件诀别由基 金看护东谈主、基金托管东谈主督察。除本契约另有轨则外，基金看护东谈主代表基金签署的 与基金财产磋磨的关键合同应保证基金看护东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本 的原件。基金看护东谈主应在关键合同签署后实时将关键合同传真给基金托管东谈主，并 在三十个服务日内将正本投递基金托管东谈主处。因基金看护东谈主发送的合同传真件与 过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金看护东谈主负责。关键合同的督察 期限为基金合同完结后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金看护东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金看护东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金看护东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值诡计与复核   （1）基金资产净值                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总 数，基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另 有轨则的，从其轨则。   （2）估值次序   基金看护东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看护东谈主按轨则对外 公布。   （3）根据磋磨法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金看护东谈主担任，因此，就与本基金磋磨 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金看护东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   基金看护东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金看护东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值障碍。   按国度磋磨部门轨则的管帐轨制推广。   基金看护东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的吞并记账方 法和管帐处理原则，诀别独速即树立、记录和督察本基金的全套账册，对关联各 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金看护东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金看护东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文牍基金看护东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据十足 一致。   （3）财务报表的编制与复核时候安排                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度申报的编制及复核；在 上半年结果之日起两个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年结果之日起 三个月内完成基金年度申报的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边 的报表存在不符时，基金看护东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理 以国度磋磨轨则为准。基金年度申报中的财务管帐申报应当经过合适《证券法》 轨则的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金看护东谈主不错不编制 当期季度申报、中期申报或者年度申报。 基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金看护东谈主的指示编制和保 管，基金看护东谈主和基金托管东谈主应诀别督察基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善督察，则按关联法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金看护东谈主应将磋磨府上 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满 性。基金看护东谈主和托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应盲从守密义务。   （七）托管契约的变更、完结与基金财产的清理   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （1）《基金合同》完结；   （2）基金托管东谈主因罢了、停业、铲除等事由，不成络续担任基金托管东谈主的职 务，而在 6 个月内无其他妥当的托管机构链接其原有权利义务；   （3）基金看护东谈主因罢了、停业、铲除等事由，不成络续担任基金看护东谈主的职 务，而在 6 个月内无其他妥当的基金看护公司链接其原有权利义务；                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的其他完结事项。  基金看护东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。  （八）争议惩办方式  各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约磋磨的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按 照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲 裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金看护东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚笃、勤快、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，选藏基金份额持有 东谈主的正当权益。  本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。                         国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)            二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金看护东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金看护东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务姿首。主要服务内容如 下：   （一）基金份额持有东谈主登记服务   基金看护东谈主担任基金登记机构为基金份额持有东谈主提供登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、看护、托管与转托管，推进名册的看护，权益分配时红利的登记、权 益分配时红利的派发，基金交往份额的清理过户和基金交往资金的交收等服务。   （二）信息定制服务   投资者不错通过基金看护东谈主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠谈提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者肯求时应提供灵验 磋磨方式。在肯求获基金看护东谈主证实后，基金看护东谈主可通过投资者提供的灵验手 机号码、电子邮件等磋磨方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包 括：电子对账单、持有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等 信息。   客服中心于每月 1 日向投资者发送月度电子对账单，于每年度结果后 20 个工 作日内，向投资者发送年度电子对账单。基金看护东谈主将根据业务发展需要和践诺 情况，当令调理信息定制服务内容。   （三）客服中心   （1）自动语音服务   招呼中心自动语音查询系统提供 7*24 小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东谈主工服务   客服中心提供每周 5 个服务日的东谈主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费）                            国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及彼此交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   （四）网上交往服务   基金看护东谈主浮松发展基金电子商务，并已通达基金网上交往系统，投资者可 登陆基金看护东谈主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称呼：国联安基金）， 愈加方便、快捷地办理基金交往及信息查询等已通达的各项基金网上交往业务。 同期，投资者可暖和基金看护东谈主官方微信账号（称呼:神基太保)，快速收场净值 查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可收场账户查询功能。基金看护东谈主也将不断努 力完善现存技巧系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各样化的交往方式和妙技。   基金网上交往业务的解释权归基金看护东谈主整个。   （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过电话（021-38784766，400-700-0365）、邮件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠谈对基 金看护东谈主的服务淡薄投诉和建议，客户服务东谈主员会实时地进行处理。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方 式磋磨基金看护东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面意会了本招募说明书。                      国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)              二十二、其他应表示事项 公告称呼              表示媒体        表示日历 国联安鑫发搀杂型证券投 资基金（C 份额）基金产 轨则网站             2024-05-17 品府上概要更新 国联安鑫发搀杂型证券投 资基金招募说明书更新        轨则网站        2024-05-17 （2024 年第 1 号） 国联安鑫发搀杂型证券投 资基金（A 份额）基金产 轨则网站             2024-05-17 品府上概要更新 国联安基金看护有限公司 对于旗下部分基金参加招                   轨则网站、轨则报刊   2024-06-26 商银行费率优惠步履的公 告 国联安基金看护有限公司 基金行业高等看护东谈主员变 轨则网站、轨则报刊         2024-06-28 更公告 国联安基金看护有限公司 旗下全部基金 2024 年第 2 轨则报刊         2024-07-19 季度申报提醒性公告 国联安鑫发搀杂型证券投 资基金 2024 年第 2 季度报 轨则网站        2024-07-19 告 国联安基金看护有限公司 对于提醒投资者精深留意 非法分子冒用国联安基金 轨则网站、轨则报刊         2024-07-20 方式进行欺骗步履的提醒 性公告 国联安鑫发搀杂型证券投                   轨则网站        2024-08-30 资基金 2024 年中期申报 国联安基金看护有限公司 旗下全部基金 2024 年中期 轨则报刊          2024-08-30 申报提醒性公告 国联安基金看护有限公司 旗下全部基金 2024 年第 3 轨则报刊         2024-10-25 季度申报提醒性公告 国联安鑫发搀杂型证券投 资基金 2024 年第 3 季度报 轨则网站        2024-10-25 告                  国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新) 国联安基金看护有限公司 基金行业高等看护东谈主员变 轨则网站、轨则报刊    2024-11-05 更公告 国联安基金看护有限公司 旗下全部基金 2024 年第 4 轨则报刊    2025-01-22 季度申报提醒性公告 国联安鑫发搀杂型证券投 资基金 2024 年第 4 季度报 轨则网站   2025-01-22 告 国联安基金看护有限公司 旗下公募基金通过证券公                   轨则网站   2025-03-31 司证券交往及佣金支付情 况 国联安鑫发搀杂型证券投                   轨则网站   2025-03-31 资基金 2024 年年度申报 国联安基金看护有限公司 旗下全部基金 2024 年年度 轨则报刊     2025-03-31 申报提醒性公告 国联安基金看护有限公司 旗下全部基金 2025 年第 1 轨则报刊    2025-04-22 季度申报提醒性公告 国联安鑫发搀杂型证券投 资基金 2025 年第 1 季度报 轨则网站   2025-04-22 告                     国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)        二十三、招募说明书的存放及查阅方式  照章必须表示的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时候得到上述文献的复制件或复印件。基金看护东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。                   国联安鑫发搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)             二十四、备查文献  上述备查文献存放在基金看护东谈主、基金托管东谈主处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                            国联安基金看护有限公司                             二〇二五年五月十六日

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