国联安德盛红利混杂型证券投资基金     招募说明书(更新)     （2025 年第 1 号）  基金治理东说念主：国联安基金治理有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                     国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)                     过错辅导   本基金的召募肯求经中国证监会 2008 年 8 月 1 日证监许可2008997 号文核 准。   基金治理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中 国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基 金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得会高于 或低于投资东说念主先前所支付的金额。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物性格，充分磋商本身的风险承受 本领，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、 经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券荒芜 的非系统性风险，由于基金投资者聚合大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东说念主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险，本基金的特定风险等等。本基 金以一元开动面值开展基金召募，在商场波动等成分的影响下，基金投资仍有可 能出现失掉或基金净值仍有可能低于开动面值。   基金的过往功绩并不预示其异日表现。基金治理东说念主所治理的其他基金的功绩 并不组成对本基金功绩表现的保证。投资者在认购（或申购）本基金时应贯注阅 读本基金的招募说明书、基金合同、基金产物贵寓纲要等信息走漏文献。   本基金治理东说念主于 2015 年 8 月 8 日公告《国联安基金治理有限公司对于旗下 五只基金变更基金称呼的公告》，“国联安德盛红利股票型证券投资基金”改名 为“国联安德盛红利混杂型证券投资基金”。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 04 月 22 日，关连财务数 据和净值表现截止日为 2025 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                                                          国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)                                                          目          录                 国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)                 一、绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息走漏治理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险治理章程》（以下简称“《流动性治理规 定》”）和其他关连法律法则的章程，以及《国联安德盛红利混杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本招募说明书由本基 金治理东说念主解释。本基金治理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关连规 定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)                   二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：   基金或本基金 指国联安德盛红利混杂型证券投资基金   基金合同 指《国联安德盛红利混杂型证券投资基金基金合同》过甚任何有用 纠正和补充   招募说明书 指《国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书》过甚更新   托管条约 指《国联安德盛红利混杂型证券投资基金托管条约》过甚任何有用 纠正和补充   发售公告 指《国联安德盛红利混杂型证券投资基金基金份额发售公告》   基金产物贵寓纲要指《国联安德盛红利混杂型证券投资基金基金产物贵寓概 要》过甚更新（基金产物贵寓纲要的编制、走漏及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日 起履行）   中国 就基金合同而言，指中华东说念主民共和国但不包括香港尽头行政区、澳门特 别行政区及台湾地区   法律法则 指中国面前有用并公布实施的法律、行政法则、部门规章及范例性 文献、地方性法则、地方政府规章、范例性文献以及关连政府部门作出的其他对 基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文书等   《基金法》 指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》 指《证券投资基金销售治理办法》   《运作办法》 指《公开运行证券投资基金运作治理办法》   《信息走漏办法》 指《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》   《流动性治理章程》 指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规 定》   元 指中国法定货币东说念主民币元   《业务执法》 指《国联安基金治理有限公司绽开式基金业务治理执法》   中国证监会 指中国证券监督治理委员会   银行业监管机构 指中国银行业监督治理委员会或其他经国务院授权的机构   基金治理东说念主 指国联安基金治理有限公司   基金托管东说念主 指招商银行股份有限公司                     国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  基金份额执有东说念主 指根据《基金合同》及相干文献正当取得并执有本基金基金 份额的投资者  基金代销机构 指具有基金代销业务经验，接受基金治理东说念主寄托并与基金治理 东说念主刚毅了代销条约，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金销售业务的代 理机构  销售机构 指基金治理东说念主及基金代销机构  基金销售网点 指基金治理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点  注册登记业务 指基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户治理、基金份额注册登记、算帐及基金交游阐述、披发红利、建立并赞助 基金份额执有东说念主名册等  注册登记机构 指国联安基金治理有限公司或其寄托的其他稳健条件的机构  基金合同当事东说念主 指受基金合同不休，根据基金合同享受权利并承担义务的基 金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主  个东说念主投资者 指稳健法律法则章程的条件不错投资证券投资基金的当然东说念主  机构投资者 指稳健法律法则章程不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和 国注册登记或经政府关连部门批准设立的法东说念主、社会团体或其他组织、机构  及格境外机构投资者 指稳健法律法则章程可投资于中国境内证券商场的中国 境外的机构投资者  投资者 指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者的总称  基金合同收效日 基金召募达到法律法则章程及基金合同约定的条件，基金管 理东说念主聘用法定机构验资并办理收场基金合同备案手续，取得中国证监会书面阐述 之日  召募期 指自基金份额发售之日起不进步 3 个月的期限  基金存续期 指基金合同收效后，基金正当存续的不如期之期间  日/天 指公历日  月 指公历月  工作日 指上海证券交游所和深圳证券交游所的平淡交游日  绽开日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日  T 日 指销售机构阐述的投资者申购、赎回或办理其他基金业务的有用肯求日  T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)     认购 指投资者在本基金召募期内购买本基金基金份额的步履     发售 指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的步履     申购 指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金治理东说念主购买基金份 额的步履     赎回 指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金治理东说念主卖出基金份 额的步履     基金账户 指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者执有基金治理东说念主管 理的绽开式基金基金份额情况的账户     交游账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金 交游所引起的基金份额的变动及结余情况的账户     转托管 指投资者将其执有的并吞基金账户下的基金份额从某一交游账户转入 另一交游账户的业务     基金调度 指投资者向基金治理东说念主建议肯求将其所执有的基金治理东说念主治理的任 一绽开式基金（转出基金）的全部或部分基金份额调度为基金治理东说念主治理的任何 其他绽开式基金（转入基金）的基金份额的步履     如期定额投资计议 指投资者通过关连销售机构建议肯求，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式     流动性受限资产 指由于法律法则、监管、合同或操作忙碌等原因无法以合理 价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行定 期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及 非公拓荒行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交游的债券 等     基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、单据投资收益、买卖证券差 价、银行入款利息以过甚他收益     基金资产总值 指基金所领有的各类证券及单据价值、银行入款本息和本基金 应收的申购基金款以过甚他资产的价值总和     基金资产净值 指基金资产总值扣除欠债后的净资产值     基金份额净值 指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总额     基金资产估值 指狡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 程     章程媒介 指稳健中国证监会章程条件的用以进行信息走漏的世界性报刊及 《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介     不可抗力 指基金合同当事东说念主不成料想、不成幸免并不成克服，且在基金合同 由基金托管东说念主、基金治理东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法全部履行 或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震过甚他当然灾 害、构兵、骚乱、火灾、政府征用、充公、恐怖伏击、传染病传播、法律法则变 化、突发停电或其他突发事件、证券交游所非平淡暂停或住手交游                        国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)                    三、基金治理东说念主  （一）基金治理东说念主概况  称呼：国联安基金治理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织体式：有限工作公司（中外结伙）  注册老本：1.5 亿元东说念主民币  存续期限：五十年或鼓动一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  筹商东说念主：黄娜娜  股权结构： 鼓动称呼                         执股比例 太平洋资产治理有限工作公司                51% 德国安联集团                       49%  （二）主要成员情况  于业明先生，经济学博士，高等司帐师。历任宝钢集团财务有限工作公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝信托投资有限工作公司总司理， 联合证券有限工作公司总司理，华宝信托有限工作公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限工作公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产治理有限工作公司总司理、党委副文牍，太保产险董事，太 保寿险董事等职。现任太平洋资产治理有限工作公司党委文牍、董事长，国联安 基金治理有限公司董事长，中国国有老本风险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商治理学士。历任好意思国克赖斯 勒汽车集团商场推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成                     国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 员，忠利保障公司里面看护人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼独创东说念主，安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产治理公司治理董事兼中国业务发展总 监，国联安基金治理有限公司副董事长。   杨一君先生，工商治理硕士。历任好意思国通用再保障金融产物公司副总裁助 理，中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用治理中心副总司理，太平洋 资产治理有限工作公司运营总监、风险治理部总司理、合规审计部总司理、总经 理助理等职。现任太平洋资产治理有限工作公司副总司理、合规负责东说念主、首席风 险治理履行官，国联安基金治理有限公司董事。   Hong Anh Tran 女士，工商治理硕士。历任 Dover 资产治理公司合伙企业管 理东说念主/合伙企业司帐师，Collins 协会财务与运营司理，太平洋东说念主寿保障公司全球 战术看护人，消防员基金保障公司国外治理助理，安联好意思国公司财务总监（副总 裁）、技俩协调共同负责东说念主，安联集团审计副主管、审计主管，安联全球协调伙伴 集团首席财务官兼慕尼黑分部总司理，好意思国安联东说念主寿保障公司高等副总裁，好意思国 安联公司首席履行官兼董事会成员，安联集团企业风险治理、治理和里面风险控 制负责东说念主、集团合规风险与限制负责东说念主等职。现任安联资产治理有限公司首席风 险和首席合规官及反洗钱陈说官，国联安基金治理有限公司董事。   唐华先生，工商治理学士。历任好意思国保德信证券集团金融看护人，好意思联证券公 司注册投资司理，瑞士银行银行看护人，中银基金治理有限公司国外业务部总经 理，工银瑞信资产治理（国外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区 首席履行官、范达投资治理（上海）有限公司履行总裁等职。现任国联安基金管 理有限公司董事、总司理。   陈有安先生，工学博士。历任国度拓荒银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委文牍，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济协调厅厅长、党组文牍，甘肃省商务厅厅长、党组文牍，甘肃省农村信用社 联合社理事长、党委文牍，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委文牍，中国星河证券董事长、党委文牍，金恒智控治理磋商集团股 份有限公司董事等职。现任野村东方国外证券有限公司独处董事，泸州老窖股份 有限公司独处董事，天邦食物股份有限公司独处董事，和谐健康保障股份有限公 司独处董事，国联安基金治理有限公司独处董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商治理硕士。历任野村证券国外金融部中                       国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 国部负责东说念主，野村国外（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席履行官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东说念主，朴直光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金治理有限公司独处董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商治理硕士 （MBA）、上海交通大学治理工程博士。历任纽约银行梅隆资产治理公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司独创东说念主之一兼基金经 理，梅隆资产治理中国区负责东说念主，纽银梅隆西部基金治理有限公司首席履行官 （总司理）等职。现任上海统共股权投资基金治理合伙企业（有限合伙）总经 理，国联安基金治理有限公司独处董事。   段朝晨先生，司帐专科硕士、工商治理硕士。历任稳定电子商务有限公司财 务分析主管，中国稳定保障（集团）股份有限公司财务企划部技俩负责东说念主，稳定 集团财务上海分部预算治理室主任、财务治理室主任，稳定资产治理有限工作公 司财务部负责东说念主、首席财务官等职。现任太平洋资产治理有限工作公司财务部总 司理，国联安基金治理有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本世界主管，德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面看护人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东说念主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金治理有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金治理有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金治理有限公司东说念主力抽象部资深行政 司理、职工监事。   唐华先生，总司理，工商治理学士。历任好意思国保德信证券集团金融看护人，好意思 联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行看护人，中银基金治理有限公司国外业务 部总司理，工银瑞信资产治理（国外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大 中华区首席履行官、范达投资治理（上海）有限公司履行总裁等职。现任国联安 基金治理有限公司董事、总司理。                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于稳定证券有限工作公司和 国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金治理有限公司交游部总司理、华宝兴 业宝康活泼配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 基金司理、投资副总监、国内投资部总司理，国联安基金治理有限公司基金经 理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金治理有限公司常务副总司理、 首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选混杂型证券投资基金、 国联安中枢资产策略混杂型证券投资基金和国联安中枢趋势一年执有期混杂型证 券投资基金的基金司理，太平洋东说念主寿股票相对收益型（个分成）单一资产治理计 划投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金治理有限公司产物与营 销部副总司理兼零卖部副总司理，交银施罗德基金治理有限公司产物总监，泰康 资产治理公司公募行状部商场业务负责东说念主等职。现任国联安基金治理有限公司副 总司理、首席商场官。   李华先生，防守长，经济学硕士。历任北京大学经济治理系讲师，广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理，广东华裔信托投资公司贪图发展部总司理， 广州鼎源投资搭理看护人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长，天 一证券有限公司华南业务总部总司理，融通基金治理有限公司监察稽核部总监及 监事，新疆前海联合基金治理有限公司防守长等职。现任国联安基金治理有限公 司防守长。   叶培智先生，副总司理，司帐学荣誉学士。历任香港毕马威司帐师事务所副 高等司理，安联保障（香港）有限公司首席财务官，中德安联东说念主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东说念主，太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金治理有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   （1）现任基金司理   徐俊先生，硕士研究生。曾任光大证券股份有限公司金融养殖品部研究员兼 投资司理，光大保德信基金治理有限公司研究员。2015 年 6 月加入国联安基金管 理有限公司，历任研究员、基金司理。2019 年 6 月起担任国联安德盛红利混杂型 证券投资基金的基金司理。                     国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)     （2）历任基金司理情况          基金司理               担任本基金基金司理时期          冯天戈               2008 年 10 月至 2010 年 05 月           吴鹏               2009 年 01 月至 2010 年 03 月          傅明笑               2010 年 05 月至 2012 年 05 月          施卫平               2012 年 05 月至 2014 年 01 月          饶晓鹏               2013 年 12 月至 2015 年 04 月           潘明               2015 年 04 月至 2018 年 07 月           郑青               2015 年 12 月至 2020 年 05 月     投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东说念主、固定收益部负责东说念主、研究部负责东说念主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     权益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（研究部总司理、基金司理）     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现款治理部总司理、基金司理）     陈建华（基金司理）     固收+投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     邹新进（基金司理） 固收+投委会主席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现款治理部总司理、基金司理）                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  王欢 （基金司理）  FOF 投资决策委员会成员：  魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）  陆欣（固定收益部总司理、基金司理）  罗春鹏（基金司理）  （三）基金治理东说念主的职责  基金治理东说念主的权利包括但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度关连法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 选择必要步调保护基金投资者的利益； 得《基金合同》章程的用度； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履；                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 提供服务的外部机构； 回、调度和非交游过户等业务执法；  基金治理东说念主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式治理和运作基金财产； 所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互独处，对所治理的不同基金离别管 理，离别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 稳健《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程狡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过甚他关连章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东说念主泄漏，但因审计、法律等外部专科看护人提供服务而向其提供的情况除外； 分拨基金收益；                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者大要按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而除名； 托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额执有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担工作； 法律步履； 效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金治理东说念主的承诺 立健全里面限制轨制，选择有用步调，驻防违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 的发生； 限制轨制，选择有用步调，驻防下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其治理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额执有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事相干的交游行为；  （7）粗放包袱，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他步履。 有用步调，驻防违犯基金合同步履的发生； 关连法律法则及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责；  （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 失当利益； 金投资内容、基金投资计议等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 相干的交游行为；  （六）基金治理东说念主的里面限制轨制  基金治理东说念主里面限制轨制包括里面限制机制和里面限制轨制两个方面。里面 限制机制是指公司的里面组织结构过甚相互之间的运行制约关系；里面限制轨制 是指公司为提神金融风险，保护资产的安全与齐备，促进各项筹画行为的有用实                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 施而制定的各式业务操作圭表、治理方法与限制步调的总称。  本基金治理东说念主里面限制的总体想法是建立一个决策科学、运营范例、治理高 效和执续、解析、健康发展的基金治理公司。具体来说，必须达到以下想法：  （1）保证公司筹画运作严格着力国度关连法律法则、行业监管执法和自律规 则，自觉形成称职筹画、范例运作的筹画念念想和筹画理念。  （2）提神和化解筹画风险，提高筹画治理效益，确保筹画业务的稳健运行和 受托资产的安全齐备，收场公司的执续、解析、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐备、实时。  公司完善里面限制机制必须谨守以下原则：  （1）健全性原则。里面限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个要津。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，调理 内限轨制的有用履行。  （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保执相对独处，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹画治理方法镌汰运作成本，提高经 济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制成果。  （1）正当合规性原则。公司内限轨制应当稳健国度法律、法则、规章和各项 章程。  （2）全面性原则。里面限制轨制应当涵盖公司筹画治理的各个要津，不得留 有轨制上的空缺或缝隙。  （3）审慎性原则。制定里面限制轨制应当以审慎筹画、提神和化解风险为出 发点。  （4）应时性原则。里面限制轨制的制定应当跟着关连法律法则的调整和公司 筹画战术、筹画方针、筹画理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （1）必须依据本身筹画特色设立法则递进、权责融合、严实有用的三说念监控 防地： 位说明书和业务经由，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺着力，在 授权范围内承担工作。 业务处理凭据传递和信息同样轨制，相干部门和岗亭之间相互监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司防守长、风险治理部和监察稽 核部独处于其他部门，对里面限制轨制的履行情况实行严格的稽察和反馈。  （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在适当的授权基础上实行妥贴的工作分离轨制，径直的操作部门或承办东说念主员 和径直的治理部门或限制东说念主员必须相互独处、相互牵制。  （3）必须建立完善的岗亭工作轨制和范例的岗亭治理步调。在明确不同岗亭 的工作任务基础上，赋予各岗亭相应的工作和权力，建立相互配合、相互制约、 相互促进的工作关系。通过制定例范的岗亭工作轨制、严格的操作圭表和合理的 工作圭臬，自便推广各岗亭、各部门、各机构的想法治理。  （4）必须信得过、全面地纪录每一笔业务，充分阐述司帐的核算和监督职能， 健全司帐、统计、业务等各式信息贵寓实时、准确报送轨制，确保各式信息贵寓 的信得过与齐备。  （5）必须建立严实有用的风险治理系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和过错部门的风险侦察想法体系以及治理东说念主员的说念德风险提神系统 等。通过严实的风险治理，实时发现里面限制的时弊，以便堵塞缝隙、排斥隐 患。  （6）必须制订切实有用的救急应变步调，设定具体的救急应变技艺。尤其是 投资交游等过错区域遭受断电、火灾等相配情况时，救急应变步调要实时到位， 并按预定功能阐述作用，以确保公司的平淡筹画不会受到不必要的影响。  基金治理东说念主里面风险限制的主要内容包括：投资治理业务限制、信息走漏控 制、信息本事系统限制、司帐系统限制、监察稽核限制等。                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （1）自觉着力国度关连法律法则，按照投资治理业务的性质和特色严格制定 治理规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选择控 制步调。  （2）按照法律、法则和中国证监会关连章程，建立完善的信息走漏轨制，保 证公开走漏的信息信得过、准确、齐备、实时。  （3）根据国度法律法则的要求，谨守安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的治理轨制。  （4）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《企业财务通 则》等国度关连法律、法则制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐工作操作流 程和司帐岗亭工作手册，并针对各个风险限制点建立严实的司帐系统限制。  （5）按照法律法则和中国证监会关连章程，建立完善的监察稽核限制轨制， 保证监察稽核部门的独处性和泰斗性。  （1）本基金治理东说念主确知建立、实施和赞助里面限制轨制是本基金治理东说念主董事 会及治理层的工作；  （2）本基金治理东说念主承诺以上对于里面限制轨制的走漏信得过、准确；  （3）本基金治理东说念主承诺将根据商场环境的变化和基金治理东说念主的发展不竭完善 里面限制轨制。                          国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息走漏负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家皆备由企业法东说念主执股的股份 制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月得胜地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日行 使 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 12 月 31 日，本集团总资 产 121，520.36 亿元东说念主民币，高等法下老本充足率 19.05%，权重法下老本充足率 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务治理团队、产物研发团队、风险治理团队、系统与数据团队、技俩支执团队、 运营治理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 248 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经验，成为国 内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理基金托管业务。招                    国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 商银行四肢托管业务天赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管经验、基 本养老保障基金托管机构经验、受托投资治理托管业务托管经验、保障资金托管 业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托 凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管团结本身在托管行业深耕 22 年的专科本领和翻新精神，推 出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，致力于于成为服务更佳、 科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为引导，以“值得相信 的众人、贴心折务的管家、让价值执续增多、客户的体验更佳”的“4+想法”， 以翻新的“服务产物化”为方法论，全地点助力资管机构收场可执续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不竭翻新托管系统、服务和产物：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私 募基金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平 台，得胜托管国内第一只券商鸠结伙产治理计议、第一只 FOF、第一只信托资金 计议、第一只股权私募基金、第一家收场货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一 只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第 一家大小非解禁资产、第一单 TOT 赞助，收场从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的调动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力不竭普及，连年来取得业内 各类奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十 佳金融产物翻新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产治理“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行 奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十佳金 融产物翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限工作公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险治理系统荣获 2016-2017 年度 银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届 “双普及”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”                     国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 奖；5 月荣获国外财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月 荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管 银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖； 佳零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最 佳托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限工作公司“2019 年度 优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好 公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银 行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限工作公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最 佳公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》 “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 工作公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司 “2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市 场托管业务商场翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中 国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基 金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获 中央国债登记结算有限工作公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估 值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管协调伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖 -ETF20 周年尽头评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所 “2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》专揽的                     国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“EFT 本年生态圈不凡 托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方金钱风浪际会》“2024 年度托管银行风浪奖”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产治理有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保老本投资治理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限工作公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 委文牍，2022 年 6 月起任本行行长。兼任本行香港上市相做事宜之授权代表、招 银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国 银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入 招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险限制部副司理、司理、信贷治理部总 司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投 行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教学，在风险治理、信贷治理、公司金融、资产托管等范围有长远                    国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 的研究和丰富的实务教学。  （三）基金托管业务筹画情况  限制 2024 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1562 只证券投资 基金。  (四) 托管东说念主的里面限制轨制  招商银行确保托管业务严格着力国度关连法律法则和行业监管轨制，坚持守 法筹画、范例运作的筹画理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机 制，提神和化解筹画风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有 利于查错防弊、堵塞缝隙、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险限制轨制，确保 托管业务信息信得过、准确、齐备、实时；确保内控机制、体制的不竭改进和各项 业务轨制、经由的不竭完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面限制及风险提神体系：  一级里面限制及风险提神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防和 限制；总行风险治理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控普及治理建议。  二级里面限制及风险提神是招商银行资产托管部设立风险合规治理相干团 队，负责部门里面风险驻防和限制，实时发现里面限制颓势，建议整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室陈说。  三级里面限制及风险提神是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，谨守内 限制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面限制隐痛各项业务过程和操作要津、隐痛统共团队和 岗亭，并由全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以提神风 险、审慎筹画为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限制的稽察、评价 部门独处于里面限制的建立和履行部门。                 国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （4）有用性原则。里面限制有用性包含里面限制瞎想的有用性、里面限制执 行的有用性。里面限制瞎想的有用性是指里面限制的瞎想隐痛了统共应关心的重 要风险，且瞎想的风险应付步调适当。里面限制履行的有用性是指里面限制大要 按照瞎想要求严格有用履行。   （5）稳健性原则。里面限制稳健招商银行托管业务风险治理的需要，并大要 跟着托管业务筹画战术、筹画方针、筹画理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合曲折， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险提神的目的。   （7）过错性原则。里面限制在收场全面限制的基础上，关心过错托管业务重 要事项和高风险要津。   （8）制衡性原则。里面限制大要收场在托管组织体系、机构设立、权责分拨 及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制缔造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、产物 受理、司帐核算、资金算帐、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列 规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务治理办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、治理要求明确，得志风险治理全隐痛的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份步调，继承加密、直连方式传输数据，数据履行异域实时备份，所 有的业务信息须经过严格的授权方能进行看望。   （3）客户贵寓风险限制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 贵寓严格守密，除法律法则和其他关连章程、监管机构及审计要求外，不向任何 机构、部门或个东说念主泄漏。   （4）信息本事系统风险限制。招商银行对信息本事系统机房、权限治理实行 双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，统共电脑设立密码及相应权 限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实 行防火墙保护，对信息本事系统选择两地三中心的救急备份治理步调等，保证信                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 息本事系统的安全。  （5）东说念主力资源限制。招商银行资产托管部通过建立高超的企业文化和职工培 训、激发机制、加强东说念主力资源治理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有用地 进行东说念主力资源治理。  （五）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办 法》等关连法律法则的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投 资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要津中，基金托管东说念主对基金 治理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行稽察监 督，对违犯法律法则、基金合同的指示拒却履行，独立即文书基金治理东说念主。  基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据交游圭表还是收效的投资指示违犯法律、 行政法则和其他关连章程，或者违犯基金合同约定，实时以书面体式文书基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应稳健法律法则及基金合同允许的调整期限。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说 中国证监会。                         国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)                    五、相干服务机构 （一）基金份额销售机构 称呼：国联安基金治理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东说念主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费） 筹商东说念主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称呼：江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 筹商东说念主：杨宁 电话：025-58587833 客服电话：95319 网站：www.jsbchina.com (2) 称呼：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东说念主：方合英 电话：010-89937333 筹商东说念主：王晓琳 客服电话：95558 网址：https://www.citicbank.com/ (3) 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号                      国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 电话：010-66108011 筹商东说念主：王莹 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (4) 称呼：中国缔造银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 电话：010-67594937 筹商东说念主：卢子琦 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (5) 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 筹商东说念主：张大伟 客服电话：95580 网址：www.psbc.com (6) 称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号业大厦 C 座 2-6 层 法定代表东说念主：葛海蛟 电话：010-66594587 筹商东说念主：王琪 客服电话：95566 网址：www.boc.cn (7) 称呼：宁波银行股份有限公司                          国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：021-23262703 筹商东说念主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (8) 称呼：稳定银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-22168301 筹商东说念主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (9) 称呼：渤海银行股份有限公司 住所：天津市东区海河东路 218 号 办公地址：天津市东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：王锦虹 电话：022-58314846 筹商东说念主：王宏 客服电话：95541，400-8888-811 网址：www.cbhb.com.cn (10) 称呼：中国民生银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主： 高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (11) 称呼：中原银行股份有限公司                       国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (12) 称呼：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易查验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易查验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 筹商东说念主：高天 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (13) 称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 筹商东说念主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (14) 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法定代表东说念主：张为忠 电话：021-61162160 筹商东说念主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (15) 称呼：中信证券股份有限公司                            国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)     住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦     法定代表东说念主：张佑军     电话：010-60834768     筹商东说念主：杜杰     客服电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     (16) 称呼：中国国外期货有限公司     住所：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层     办公地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层     法定代表东说念主：王兵 电话：010-65807856     筹商东说念主：李昊恒     客服电话：95162，400-8888-160     网址：www.cifco.net     (17) 称呼：中泰证券股份有限公司     住所：山东省济南市经七路 86 号     办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层     法定代表东说念主：王洪     电话：021-20315137     筹商东说念主：许曼华     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     (18) 称呼：信达证券股份有限公司     住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼     法定代表东说念主：祝瑞敏     电话：010-83252185                      国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 筹商东说念主：付婷 客服电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com (19) 称呼：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 筹商东说念主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (20) 称呼：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161821 筹商东说念主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com (21) 称呼：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表东说念主：张伟 电话：0755-82492193 筹商东说念主：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (22) 称呼：华福证券有限工作公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层                        国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东说念主：苏军良 电话：0591-87383623 筹商东说念主：王虹 客服电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn (23) 称呼：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东说念主：陈牧原 电话：0931-4890100 筹商东说念主：李昕田 客服电话：96668（甘肃省内），400-6898-888 网址：www.hlzqgs.com (24) 称呼：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新本事拓荒区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 筹商东说念主：翟璟 客服电话：95330 网址：www.tfzq.com (25) 称呼：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表东说念主：王怡里 电话：0351-8686602 筹商东说念主：孟婉娉 客服电话：400-666-1618 网址：www.sxzq.com (26) 称呼：弘业期货股份有限公司                             国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)    住所：南京市中华路 50 号    办公地址：南京市中华路 50 号    法定代表东说念主：周剑秋    电话：025-52278866    筹商东说念主：贾国荣    客服电话：400-828-1288    网址：www.ftol.com.cn    (27) 称呼：恒泰证券股份有限公司    住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办 公楼 14-18 楼    办公地址：北京市西城区金融大街 17 号中国东说念主寿中心 11 楼    法定代表东说念主：庞介民    电话：0471-4961259    筹商东说念主：常向东    客服电话：400-196-6188    网址：www.cnht.com.cn    (28) 称呼：招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号    法定代表东说念主：霍达    电话：0755-82960167    筹商东说念主：黄婵君    客服电话：95565，400-8888-111    网址：www.cmschina.com.cn    (29) 称呼：江海证券有限公司    住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号    法定代表东说念主：赵洪波    电话：0451-85863726    筹商东说念主：周俊                           国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    (30) 称呼：湘财证券股份有限公司    住所：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 幢 501/504 单元    法定代表东说念主：高振营    电话：021-38784580-8918    筹商东说念主：李欣    客服电话：95351    网址：www.xcsc.com    (31) 称呼：爱建证券有限工作公司    住所：上海市世纪大路 1600 号 32 楼    办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼    法定代表东说念主：祝健    电话：021-62171984    筹商东说念主：陈敏    客服电话：021-63340678    网址：www.ajzq.com    (32) 称呼：申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦    法定代表东说念主：王献军    电话：021-33388254    筹商东说念主：施磊    客服电话：400-800-0562    网址：www.hysec.com    (33) 称呼：申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                         国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 电话：021-33388254 筹商东说念主：施磊 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com (34) 称呼：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 电话：0755-23838750 筹商东说念主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (35) 称呼：诚通证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561321 筹商东说念主：廖晓 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn (36) 称呼：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：刘正斌 电话：027-65799999 筹商东说念主：李良 客服电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn                      国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) (37) 称呼：东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：陈照星 电话：0769-22115712 筹商东说念主：李荣 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn (38) 称呼：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号 法定代表东说念主：刘成 电话：010-85156398 筹商东说念主：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com (39) 称呼：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 5 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 筹商东说念主：陈靖 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (40) 称呼：中信证券（山东）有限工作公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层 法定代表东说念主：姜晓林 电话：0532-85022026 筹商东说念主：孙秋月                               国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com    (41) 称呼：中国中金金钱证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取    办公地址：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 选取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东说念主：高涛    电话：0755-82026907    筹商东说念主：万玉琳    客服电话：400-6008-008，95532    网址：www.china-invs.cn    (42) 称呼：中国星河证券股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    电话：010-80928123    筹商东说念主：辛国政    客服电话：95551，400-8888-888    网址：www.chinastock.com.cn    (43) 称呼：中山证券有限工作公司    住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东说念主：李永湖    电话：0755-82570586    筹商东说念主：罗艺琳    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    (44) 称呼：光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路 1508 号                           国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    电话：021-22169089    筹商东说念主：李晓皙    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    (45) 称呼：华宝证券股份有限公司    住所：中国(上海)目田贸易查验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：上海市中国(上海)目田贸易查验区浦电路 370 号 2，3，4 层    法定代表东说念主：刘加海    电话：021-68778081    筹商东说念主：胡星熠    客服电话：400-8209-898    网址：www.cnhbstock.com    (46) 称呼：华融证券股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 8 号    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 11 至 18 层    法定代表东说念主：张海文    电话：010-58566100    筹商东说念主：李慧灵    客服电话：400-898-9999    网址：www.hrsec.com.cn    (47) 称呼：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：戚侠    电话：010-59562532    筹商东说念主：马琳瑶                        国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话：95335 网址：www.scstock.com (48) 称呼：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82133066 筹商东说念主：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (49) 称呼：国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易查验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：朱健 电话：021-38676666 筹商东说念主：钟伟镇 客服电话：95521 网址：www.gtht.com (50) 称呼：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86692603 筹商东说念主：陈瑀琦 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (51) 称呼：国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表东说念主：段文务                              国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)    电话：0755-82558266    筹商东说念主：彭洁联    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    (52) 称呼：稳定证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号稳定金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号稳定金融中心 B 座第    法定代表东说念主：何之江    电话：0755-22626391    筹商东说念主：郑舒丽    客服电话：95511    网址：www.stock.pingan.com    (53) 称呼：广发证券股份有限公司    住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主：林传辉    电话：0755-82558305    筹商东说念主：黄岚    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    (54) 称呼：德邦证券股份有限公司    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市福山路 500 号城开国外中心 26 楼    法定代表东说念主：武晓春    电话：021-68761616    筹商东说念主：刘熠    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn    (55) 称呼：银泰证券有限工作公司                      国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表东说念主：刘强 电话：0755-83053731 筹商东说念主：刘翠玲 客服电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.com (56) 称呼：万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表东说念主：王达 电话：020-38286026 筹商东说念主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn (57) 称呼：上海证券有限工作公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：何伟 电话：021-53686262 筹商东说念主：邵珍珍 客服电话：962518 网址：www.962518.com (58) 称呼：东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 筹商东说念主：安岩岩 客服电话：95360                               国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)    网址：www.nesc.cn    (59) 称呼：东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层    办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888-3108    筹商东说念主：吴宇    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    (60) 称呼：东海证券股份有限公司    住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    电话：021-20333910    筹商东说念主：王一彦    客服电话：95531    网址：www.longone.com.cn    (61) 称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：张皓    电话：021-60833754    筹商东说念主：刘宏莹    客服电话：400-990-8826    网址：http://www.citicsf.cn    (62) 称呼：国联民生证券股份有限公司    住所：无锡市金融一街 8 号    办公地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号                             国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)     法定代表东说念主：葛小波     电话：15006172037     筹商东说念主：庞芝慧     客服电话：95570     网址：www.glsc.com.cn     (63) 称呼：南京证券股份有限公司     住所：南京市江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     电话：025-58519529     筹商东说念主：曹梦媛     客服电话：95386     网址：www.njzq.com.cn     (64) 称呼：上海陆享基金销售有限公司     称呼:上海陆享基金销售有限公司     住所:上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址:上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东说念主:粟旭     电话:021-53398953、021-53398863、021-53398933     筹商东说念主:张宇明、王玉、李佳     客服电话:400-168-1235     网址:www.luxxfund.com     (65) 称呼：中国东说念主寿股份有限公司     注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号     法定代表东说念主：杨明生     电话：（010）63631519     筹商东说念主： 陈慧     客户服务热线：95519                              国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)     网站：www.e-chinalife.com     (66) 称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司     住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     法定代表东说念主：吴志坚     电话：010-63156530     筹商东说念主：沈晨     客服电话：4008-909-998     网址：www.jnlc.com     (67) 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2     办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06     法定代表东说念主：邹保威     电话：010-89187658     筹商东说念主：李丹     客服电话：95118，400-098-8511     网址：kenterui.jd.com     (68) 称呼：北京增财基金销售有限公司     住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号     法定代表东说念主：刘洁     电话：010-67000988     筹商东说念主：李皓     客服电话：010-6700 0988     网址： www.zcvc.com.cn     (69) 称呼：北京钱景基金销售有限公司     住所：北京市丰台区丽泽路 24 号院 1 号楼-5 至 32 层 101 内 26 层 2602-2A     办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008     法定代表东说念主：王利刚                             国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)     电话：15801402259     筹商东说念主：李超     客服电话：010-59422766     网址：www.qianjing.com     (70) 称呼：和讯信息科技有限公司     住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方     电话：010-85650039     筹商东说念主：陈慧慧     客服电话：400-920-0022     网址：www.hexun.com     (71) 称呼：嘉实金钱治理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易查验区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国外俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东说念主：张峰     电话：010-85097302     筹商东说念主：闫欢     客服电话：400-021-8850     网站：https://www.harvestwm.cn/     (72) 称呼：民商基金销售（上海）有限公司     住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室     办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼     法定代表东说念主：贲惠琴     电话：021-61912426     筹商东说念主：杨一新     客服电话：021-50206003     网址：www.msftec.com                             国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)    (73) 称呼：泰信金钱基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东说念主：彭浩    电话：4000048821    筹商东说念主：舒惠    客服电话：400-004-8821    网站：www.taixincf.com    (74) 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼    法定代表东说念主：吴强    电话：0571-88911818    筹商东说念主：吴强    客服电话：952555    网址：www.ijijin.cn    (75) 称呼：浦领基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市向阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08    法定代表东说念主：张莲    电话：010-59497361    筹商东说念主：李艳    客服电话：400-012-5899    网址：www.prolinkfund.com    (76) 称呼：深圳市新兰德证券投资磋商有限公司    住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋    办公地址：北京市丰台区丽泽稳定幸福中心 B 座 7 层    法定代表东说念主：张斌    电话：13611479647                             国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)    筹商东说念主：孙博文    客服电话：010-83275199    网址：www.xinlande.com.cn    (77) 称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-    办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼    法定代表东说念主：赖任军    电话：0755-84034499    筹商东说念主：张烨    客服电话：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (78) 称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710、711 室    法定代表东说念主：戴媛    筹商东说念主：原萱    客服电话：400-000-5767    公司网址：https://www.xintongfund.com    (79) 称呼：珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公    法定代表东说念主：肖雯    电话：020-89629099    筹商东说念主：邱湘湘    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    (80) 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港协调区南山街说念听海大路 5212 号腾讯数码大厦 2 栋 （南塔）L1401-L1501    办公地址：深圳市前海深港协调区南山街说念听海大路 5212 号腾讯数码大厦 2                             国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 栋（南塔）L1401-L1501    法定代表东说念主：谭广锋    电话：0755-86013388    筹商东说念主：谭广锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.tenganxinxi.com    (81) 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    筹商东说念主：韩爱彬    客服电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    (82) 称呼：诺亚正行基金销售有限公司    住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚首登记地）    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东说念主：吴卫国    电话：13636335428    筹商东说念主：李娟    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (83) 称呼：上海联泰基金销售有限公司    住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    电话：15901719968    筹商东说念主：陈东    客服电话：4001181188    网址：www.66liantai.com    (84) 称呼：上海陆金所基金销售有限公司                       国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：中国（上海）目田贸易查验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：13564612091 筹商东说念主：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (85) 称呼：东方金钱证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-23586688 筹商东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (86) 称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：17710612861 筹商东说念主：曲天皓 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com (87) 称呼：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 5 号院 2 号楼 8 层 901 内 906 单元 办公地址：北京市向阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层 法定代表东说念主：张晓杰 电话：010-65060227 筹商东说念主：牛亚楠 客服电话：400-618-0707                               国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)     网址：www.hongdianfund.com     (88) 称呼：北京雪球基金销售有限公司     住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507     法定代表东说念主：李楠     电话：010-61840600     筹商东说念主：秦艳琴     客服电话：400-159-9288     网址：danjuanfunds.com     (89) 称呼：华瑞保障销售有限公司     住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层     办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层     法定代表东说念主： 杨新章     电话：021-68595755     筹商东说念主：茆瑞强     网址： huarui@huaruisales.com     (90) 称呼：南京苏宁基金销售有限公司     住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1 号     法定代表东说念主：钱燕飞     电话：025-66996699     筹商东说念主：钱燕飞     客服电话：95177     网址：www.snjijin.com     (91) 称呼：大连网金基金销售有限公司     住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202     法定代表东说念主：樊怀东     电话：18201076782                            国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)    筹商东说念主：贾文哲    客服电话：400-088-9100    网址：www.yibaijin.com    (92) 称呼：奕丰基金销售有限公司    住所：深圳市前海深港协调区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    筹商东说念主：叶健    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    (93) 称呼：武汉佰鲲基金销售有限公司    住所：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国外 SOHO 城（一期）第 七幢 23 层 1 号 4 号    法定代表东说念主：江翔    电话： 027-83863742    筹商东说念主：陆锋    客服电话：400-027-9899    网址：www.buyfunds.cn    (94) 称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司    住所：南京市高淳区经济拓荒区古檀大路 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    电话：025-56878016    筹商东说念主：林伊灵    客服电话：025-66046166 转 849    网址：www.huilinbd.com    (95) 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司                             国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     法定代表东说念主：薛峰     电话：0755-33227912     筹商东说念主：龚江江     客服电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn     (96) 称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司     住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国外大厦 12 层     法定代表东说念主：李科     电话：010-59053660     筹商东说念主：王超     客服电话：95510     网址：fund.sinosig.com     (97) 称呼：一齐金钱（北京）基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港协调区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111     办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208     法定代表东说念主：吴雪秀     电话：010-88854918     筹商东说念主：董萱     客服电话：400-001-1566     网址: www.yilucaifu.com     (98) 称呼：万家金钱基金销售（天津）有限公司     住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-     办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 A 座 5 层     法定代表东说念主：戴晓云                               国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)     电话：010-59013895     筹商东说念主：王芳芳     客服电话：010-59013842     网址：www.wanjiawealth.com     (99) 称呼：上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易查验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：中国（上海）目田贸易查验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东说念主：简梦雯     电话：021-20700800     筹商东说念主：陆亦璐     客服电话：400-799-1888     网址：www.520fund.com.cn     (100) 称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室     办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层     法定代表东说念主：许欣     电话：021-68609600     筹商东说念主：黎静     客服电话：400-100-2666     网址：www.zocaifu.com     (101) 称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易查验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     电话：021-50585353     筹商东说念主：吴鸿飞     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     (102) 称呼：上海中原金钱投资治理有限公司                            国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 筹商东说念主：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (103) 称呼：上海大智谋基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易查验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 电话：021-20219988 筹商东说念主：许诗晨 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn (104) 称呼：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509977 筹商东说念主：王超 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn (105) 称呼：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：中国（上海）目田贸易查验区张杨路 500 号 12 楼 A 单元 法定代表东说念主：陶怡 电话：021-36696312 筹商东说念主：王诗屿 客服电话：400-700-9665                            国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)    传真：021-20435200    网址：www.ehowbuy.com    (106) 称呼：上海挖财基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易查验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国（上海）目田贸易查验区锦康路 258 号第 10 层（实践楼层第    法定代表东说念主：方磊    电话：021-50810673    筹商东说念主：毛善波    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    (107) 称呼：上海攀赢基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易查验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层，实 际楼层 6 层）03 室    办公地址：中国（上海）目田贸易查验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，实践楼层 6 层）03 室    法定代表东说念主：郑新林    电话：021-68889082    筹商东说念主：郑经枢    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (108) 称呼：上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    电话：021-20691982    筹商东说念主：胡雪芹    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    基金治理东说念主可根据关连法律法则的要求，选择其它稳健要求的机构代理销售                    国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金或变更上述代销机构，并在基金治理东说念主网站公示。  （二）登记机构  称呼：国联安基金治理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  筹商东说念主：黄娜娜  电话：021-38992857  传真：021-50151880  （三）出具法律见地的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  筹商东说念主：陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：安冬、陆奇  （四）审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（额外平庸合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  履行事务合伙东说念主：邹俊  筹商东说念主：王国蓓  电话：021-22122428  传真：021-62881889  承办注册司帐师：王国蓓、蔡晓晓                      国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)                   六、基金的召募   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏 办法》等关连法律法则、其他有权机构颁布的范例性文献及基金合同，经 2008 年 面值东说念主民币 1.00 元狡计，召募期共召募 729，757，551.04 份基金份额，有用认购 户数为 5，944 户。                       国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)                  七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   基金合同已于 2008 年 10 月 22 日收效。   （二）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资金数额   基金合同收效后，基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 情形的，基金治理东说念主应当向中国证监会说明原因和报送处置决策。   法律法则另有章程的，从其章程。                        国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的场所   本基金的销售机构包括基金治理东说念主和基金治理东说念主寄托的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。销售机构名单和筹商方式见上述“五、 相干服务机构”中的第一条。   基金治理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金治理东说念主网站公 示。   若基金治理东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法将另行公告。   （二）申购与赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时期。基金治理东说念主根据法律法则或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   申购起点日：2008 年 11 月 28 日   赎回起点日：2008 年 11 月 28 日   代理销售网点在绽开日的具体业务办理时期为上海证券交游所、深圳证券交 易所交游日的交游时期。由于各销售机构系统及业务安排等原因，绽开日的具体 交游时期投资者应以各销售机构具体章程的时期为准。现在，上海证券交游所、 深圳证券交游所的交游时期为交游日上昼 9:30-11:30，下昼 1:00-3:00。   直销网点在绽开日的具体业务办理时期为上昼 9:30-下昼 3:00。   若出现新的证券交游商场或证券交游所交游时期转换或实践情况需要，基金 治理东说念主可对申购、赎回时期进行调整，但此项调整不应付投资者利益形成本色影 响，并在实施日前依照《信息走漏办法》的关连章程在章程媒介上公告。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回肯求的，视为 不才一绽开日办理基金份额申购、赎回所建议的肯求，其基金份额申购、赎回价 格为下一绽开日办理基金份额申购、赎回的价钱。                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行狡计；   基金治理东说念主可根据基金运作的实践情况并在不影响基金份额执有东说念主本色利益 的前提下调整上述原则。基金治理东说念主必须在新执法起点实施前依照《信息走漏办 法》的关连章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资者必须根据基金销售机构章程的圭表，在绽开日的业务办理时期向基金 销售机构建议申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金基金份额时须按销售机构章程的方式备足申购资金，否 则所提交的申购肯求无效而不予成交。   投资者在提交赎回肯求时，必须有裕如的基金份额余额，不然所提交的赎回 的肯求无效而不予成交。   T 日章程时期受理的肯求，平淡情况下，注册登记机构在 T+1 日内为投资者 对该交游的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以 销售机构章程的其他方式查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销 售机构如实吸收到该肯求。申购、赎回的阐述以注册登记机构国联安基金治理有 限公司的阐述结果为准。   申购继承全额缴款方式，若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不成 功，若申购不得胜或无效，申购款项将奉赵投资者账户。   基金治理东说念主应当自接受投资者有用赎回肯求之日起 7 个工作日内支付赎回款 项。在发生多量赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同和本招募说明书的 关连要求处理。                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （五）申购与赎回的数额限制   通过本公司网站或代销机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔申购金额 不得低于 1 元（含申购费），单笔追加申购最低金额为 0.1 元（含申购费）。通过 直销柜台申购本基金的，每个基金账户初度申购金额不得低于 1 万元（含申购 费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述申购最低金额的限制，单 笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。在稳健法律法则章程的前提下，各销 售机构对申购名额及交游级差有其他章程的，需同期谨守该销售机构的相干规 定。   代销机构的投资者欲转托管入直销柜台进行交游的，要受直销柜台最低金额 的限制。   投资者当期分拨的基金收益，通过红利再投资方式转入执有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的限制。   基金份额执有东说念主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回肯求不得低于 1 份基 金份额。投资者全额赎回时不受上述限制。在稳健法律法则章程的前提下，各销 售机构对赎回份额限制有其他章程的，需同期谨守该销售机构的相干章程。   每个工作日基金份额执有东说念主在销售机构单个交游账户保留的本基金基金份额 余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调度出等） 被阐述，则基金治理东说念主有权将基金份额执有东说念主在该账户保留的本基金基金份额余 额一次性同期全部赎回。 金治理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益， 具体请参见基金治理东说念主相干公告。 申购金额和赎回份额的数目限制，基金治理东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏 办法》的关连章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （1）本基金的申购费率具体如下：  ①通过本公司直销柜台前端申购本基金的待业金客户申购费率如下表：              申购金额（含申购费）         申购费率  申购费率（前端）   50 万（含）至 150 万       0.40%  ②非待业金客户前端申购本基金的申购费率如下表：              申购金额（含申购费）         申购费率 申购费率（前端）    50 万（含）至 150 万       1.00%                  执偶然期           申购费率             执有 1 年以下             1.60% 申购费率（后端）    执有 1 年（含）至 3 年       1.30%             执有 3 年（含）至 5 年       0.60%            执有 5 年（含）及以上     0.00%  投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。 具体优惠申购费率以最新的相干公告为准。基金治理东说念主不设立申购金额上限，但 各银行卡具体的申购上限要着力各银行网上银行上限圭臬。本基金治理东说念主可根据 业务情况调整上述交游用度和名额要求，并依据相干法则的要求提前进行公告。  本基金并应时参加相干代销机构申购费率优惠行为，具体行为深信及费率情 况详情参见基金治理东说念主关连公告。该等申购费率优惠行为最终解释权归相干代销 机构统共，行为具体章程如有变化，敬请基金投资东说念主钟情相干代销机构的关连公 告。  （2）本基金的申购费由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的商场推广、销售、注册登记等各项用度。  （3）基金申购金额的狡计  ①前端收费模式：                         国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   若是投资者选择缴纳前端申购用度，则申购份额的狡计方法如下：   前端净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－前端净申购金额   申购份额＝前端净申购金额/申购当日基金份额净值   其中，前端净申购金额的狡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。   例一：某投资者投资 60 万元申购本基金，申购费率为 1.00%，假定申购当日 基金份额净值为 1.120 元，若是其选择前端收费方式，则其可得到的申购份额 为：   申购金额＝600，000.00 元   前端净申购金额＝600，000.00/(1＋1.00%)＝594，059.41 元   申购份额＝594，059.41/1.120＝530，410.19 份   ②后端收费模式：   若是投资者选择缴纳后端申购用度，则申购份额的狡计方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值   例二：某投资者投资 60 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为   申购份额＝600，000.00/1.120＝535，714.29 份   即：投资者投资 60 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.120 元，则可得到 535，714.29 份基金份额。   （4）申购份额、余额的处理方式   申购的有用份额为按实践阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金 份额净值为基准狡计，狡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分 四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。   （1）本基金的赎回费率具体如下：           执有期限                         赎回费率         执有 7 日以下                       1.50%      执有 7 日（含）至 1 年                    0.50%      执有 1 年（含）至 2 年                    0.25%                        国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)     执有 2 年（含）及以上                        0.00%   （2）基金赎回金额的狡计   ①若是投资者在申购时选择缴纳前端申购用度，则赎回金额的狡计方法如 下：   赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   ②若是投资者在申购时选择缴纳后端申购用度，则赎回金额的狡计方法如 下：   赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值   后端申购用度＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－后端申购用度－赎回用度   例一：某投资者赎回执有不进步 365 天的 1000.00 份基金份额，该投资者在 购买这 1000.00 份基金时，选择前端收费方式。赎回对应的赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.120 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝1，000.00×1.120×0.50%＝5.60 元   赎回金额＝1，000.00×1.120－5.60＝1，114.40 元   即：投资者赎回本基金 1000.00 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是   例二：某投资者赎回执有进步 365 天但不进步 730 天的 1000.00 份基金份 额，该投资者在购买这 1000.00 份基金时，选择后端收费方式。赎回对应的赎回 费率为 0.25%，假定赎回当日基金份额净值是 1.120 元，投资者对应的后端申购 费是 1.30%，申购时的基金份额净值为 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝1，000.00×1.120＝1120.00 元   后端申购用度＝1.050×1，000.00×1.30%＝13.65 元   赎回用度＝1，120.00×0.25%＝2.80 元   赎回金额＝1，120.00－13.65－2.80＝1，103.55 元   （3）赎回金额的处理方式   赎回金额为按实践阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 用度，狡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此 产生的误差在基金财产中列支。   （4）赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，赎回费总额的 25%归 基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费，其中对执续执有期少于 况，经中国证监会同意，不错适当延伸狡计或公告。 额总额。基金份额净值的狡计保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入， 由此产生的误差在基金财产中列支。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关连章程在章程媒介上 公告。 申购费率和基金赎回费率。 情况制定基金促销计议，对投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促 销行为期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错适当调低基 金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购和赎回的注册登记   投资者申购基金份额得胜后，注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金份额得胜后，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   基金治理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行调 整，但不得本色影响投资者的正当权益，并在调整实施前依照《信息走漏办法》 的关连章程在章程媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金治理东说念主不得拒却或暂停基金投资者的申购肯求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （2）证券交游场所在交游时期非平淡停市，导致当日基金资产净值无法计 算；   （3）基金资产范围过大，使基金治理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对 基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额执有东说念主的利益；   （4）法律法则章程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）基金治理东说念主以为会有损于现存基金份额执有东说念主利益的某笔申购；   （6）接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者执有基金份额的比例 达到或者进步基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相闪避前述 50%比例 要求的情形；   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价 格且继承估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主暂停基金估值并选择暂停接受基金申购肯求的步调。   发生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（7）项暂停申购情形时，基金治理东说念主应当根 据关连章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第（6）项情形时，基金 治理东说念主不错选择比例阐述等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金治理东说念主有 权拒却该等全部或者部分申购肯求。若是投资者的申购肯求被全部或部分拒却， 被拒却的申购款项将全额退还给投资者。   （九）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金治理东说念主不得拒却接受或暂停基金份额执有东说念主的赎回 肯求或者降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金治理东说念主不成支付赎回款项；   （2）证券交游场所照章决定临时停市，导致基金治理东说念主无法狡计当日基金资 产净值；   （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现聚合 2 个或 2 个以上绽开日多量赎 回，导致本基金的现款支付出现清贫；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价 格且继承估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主暂停基金估值并选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的步调；   （5）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   发生上述情形之一的，基金治理东说念主应在当日报中国证监会备案。已接受的赎 回肯求，基金治理东说念主将足额支付；如暂时不成支付的，可支付部分按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未 支付部分由基金治理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开日赐与支 付。投资者在肯求赎回时可事前选择将当日可能未获受理部分赐与撤消。   若出现上述第（3）项的情形时，按基金合同和本招募说明书的相干章程处 理。   暂停基金的赎回，基金治理东说念主应实时在章程媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依照 关连章程在章程媒介上公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   本基金单个绽开日，基金净赎回肯求（赎回肯求总额加上基金调度中转出申 请份额总额后扣除申购肯求总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额）进步 上一绽开日基金总份额的 10%时，即以为发生了多量赎回。   当出现多量赎回时，基金治理东说念主不错根据本基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有本领支付投资者的全部赎回肯求时，按 平淡赎回圭表履行。   （2）部分顺延赎回：当基金治理东说念主以为支付投资者的赎回肯求有清贫或以为 支付投资者的赎回肯求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申 请展期赐与办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求 总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交 赎回肯求时选择将当日未获办理部分赐与撤消外，延伸至下一个绽开日办理。依 照上述章程转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个绽开日的基 金份额净值为基础狡计赎回金额，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多量赎回时，对于在绽开日单个基金份额执有东说念主进步上一开                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 放日基金总份额 20%以上的赎回肯求，基金治理东说念主不错进行展期办理。对于该基 金份额执有东说念主未进步上述比例的部分，基金治理东说念主有权根据前段“（1）全额赎 回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东说念主的赎回肯求一并 办理。   （4）多量赎回的公告：当发生多量赎回并展期办理时，基金治理东说念主应当通过 邮寄、传真或者本招募说明书章程的其他方式，在 3 个交游日内文书基金份额执 有东说念主，说明关连处理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   本基金聚合 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金治理东说念主以为有 必要，可暂停接受赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不 得进步 20 个工作日，并应当在章程媒介上进行公告。   （十一）再行绽开申购或赎回的公告   若是发生暂停的时期为 1 天，基金治理东说念主应于再行绽开日在章程媒介上刊登 基金再行绽开申购或赎回公告并公布最近一个绽开日的基金份额净值。   若是发生暂停的时期进步 1 天但少于 2 周，暂停结果基金再行绽开申购或赎 回时，基金治理东说念主应提前 1 个工作日在章程媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回 公告，并在再行绽开申购或赎回日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。   若是发生暂停的时期进步 2 周，暂停期间，基金治理东说念主应每 2 成全少相通刊 登暂停公告一次。暂停结果基金再行绽开申购或赎回时，基金治理东说念主应提前 2 个 工作日在章程媒介上聚合刊登基金再行绽开申购或赎回公告并在再行绽开申购或 赎回日公告最近 1 个绽开日的基金份额净值。   （十二）基金的调度   基金治理东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基 金治理东说念主治理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相 关执法由基金治理东说念主届时根据相干法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提 前见告基金托管东说念主与相干机构。（十三）转托管   本基金实行基金份额托管的交游轨制。投资者可将所执有的基金份额从一个 交游账户转入另一个交游账户进行交游。   进行基金份额转托管时，投资者不错将其某个交游账户下的基金份额全部或 部分转托管。办理转托管业务的基金份额执有东说念主需在转出方办理基金份额转开端 续，在转入方办理基金份额转起点续。对于有用的转托管肯求，转出的基金份额                 国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 将在投资者办理转托管转起点续后转入其指定的交游账户。具体办理方法参照 《业务执法》的关连章程以及基金代销机构的业务执法。  （十四）如期定额投资计议  敬请参见本招募说明书“二十二、对基金份额执有东说念主的服务”之第（四）项 “如期定额投资计议”。  （十五）基金的非交游过户  非交游过户是指不继承申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户转动到另一投资者基金账户的步履。  注册登记机构仅受理因袭取、捐赠、遗赠、司法强制履行以及登记注册机构 认同的其他情况下的非交游过户。不管在上述何种情况下，接受基金份额划转的 主体必须是适格的投资者。 承； 或其他社会团体； 外的其他东说念主； 有东说念主执有的基金份额强制履行划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。  办理非交游过户必须提供注册登记机构要求提供的相干贵寓，按注册登记机 构的章程办理，并按注册登记机构章程的圭臬缴纳手续用度。  法律法则另有章程的，从其章程。  （十六）基金的冻结与解冻  注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分基金份额仍然参与收益分拨， 但被冻结部分产生的权益一并冻结。                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)               九、基金份额的登记  （一）基金份额注册登记业务  本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具 体内容包括投资者基金账户治理、基金份额注册登记、算帐及基金交游阐述、发 放红利、建立并赞助基金份额执有东说念主名册等。  （二）基金份额注册登记业务办理机构  本基金基金份额的注册登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主寄托的其他稳健 条件的机构办理。基金治理东说念主担任注册登记机构的，应办理基金注册登记业务并 取得基金合同约定的用度。基金治理东说念主寄托其他机构办理本基金基金份额注册登 记业务的，应与代理东说念主刚毅寄托代理条约，以明确基金治理东说念主和代理机构在基金 份额执有东说念主的基金账户治理、基金份额注册登记、算帐及基金交游阐述、披发红 利、建立并赞助基金份额执有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额执有 东说念主的正当权益，并按照基金合同对注册登记机构进行必要的监督和稽察。  （三）基金份额注册登记机构的权利  基金份额注册登记机构享有以下权利： 关连章程于起点实施前在章程媒介上公告；  （四）基金份额注册登记机构的义务  基金份额注册登记机构承担以下义务： 业务； 金份额执有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿工作，但司法强制稽察情形                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 及法律法则章程的其他情形除外； 供其他必要的服务；                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)                 十、基金的投资   （一）投资想法   本基金主要通过投资于盈利解析增长的、具有较高股息收益率的、财务稳健 的上市公司，追求解析的股息收入和始终的老本升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金 80%以上的股票资产将投资于具有较高预期股息收益率的股票，包 括：当期股息收益率较高的股票、预期盈利大幅增长的股票以及预期股息分拨率 将提高的股票。   本基金的资产配置的基本范围为：股票资产占基金资产的 60%-95%；债券、 货币商场器具以及中国证监会允许投资的其他金融器具占基金资产的 5%-40%，其 中现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款）或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，并依据关连法律法则进行投资治理。   （三）投资理念   通过长远的基本面研究选择盈利解析增长的、具有较高股息收益率的、财务 稳健的上市公司，为投资者提供解析的股息收益和始终的老本升值。   （四）投资策略   本基金属于股票型基金，在运作期间，本基金将离别从宏不雅经济情景、各类 资产收益风险预期等方面进行长远分析，在股票与债券资产之间进行策略性资产 配置，以使基金在保执总体风险水平相对解析的基础上，优化投资组合，闪避或 限制商场风险，提高基金收益率；   本基金将个股选择作念为投资重心。行业配置是在股票选择的基础之上形成。 即咱们在构建组合的过程中，会最初优选出具有较高分成预期的公司。在此基础 上，通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争款式的分析和预计，确定                 国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 宏不雅及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，同期磋商行业的成长性，得 出各行业的相对投资价值与投资时机，团结这些行业评估值来确定上述公司的配 置比例。咱们主要对行业经济基本面成分、上市公司基本面成分以及证券商场交 易信息这三类相干成分进行分析，最终形成本基金的行业配置。   本基金继承定量和定性相团结的个股精选策略，精选出兼具解析的高分成能 力、较强竞争上风和执续盈利增长的上市公司股票四肢主要投资对象，以增强本 基金的股息收益和老本升值本领。本基金投资于红利型股票的比例不低于本基金 执有的股票资产的 80%。   （1）确定备选股   本基金抽象检会上市公司分成记录和分成预期等想法来确定基金的股票备选 库。具体选股圭臬包括得志以下一项或多项特征的股票： 利；   （2）在备选股的基础上，通过毛利率，用度想法、资产欠债率等财务想法的 分析构建中枢股票库。   （3）在中枢股票库的基础上通过公司研究员对公司的实地调研和安联的草根 研究方法对上市公司的成长性等进行长远一系列估量构建本公司的投资组合。   基于策略性资产配置的需要，本基金在预期股票商场阶段性呈文率低于债券 资产呈文率时，本基金将会将一部分基金资产投资于国债、金融债、中央银行票 据及企业债券等固定收益资产。本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投 资策略研究专科化单干轨制，专科研究东说念主员离别从利率、信用风险等角度，建议 独处的投资策略建议，经固定收益投资团队磋商，并经投资决策委员会批准后形 成固定收益证券率领性投资策略，具体包括利率策略、信用策略、债券选择策略 等。本基金在固定收益证券总体率领性投资策略基础上，团结本基金流动性要求 的特色，形成具体投资策略。                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  权证投资的包括两个方面：一是基金司理建议投资要求；二是数目策略研究 员提供投资建议。  基金司理建议投资权证的要求，相干的数目策略研究员应该根据投资目的进 行相干的投资价值分析，四肢投资决策的依据。对于四肢基础证券备选决策的权 证，研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别；对于在组合治理层面利用权 证调整组合风险收益特征的投资，测算所选权证与投资组合的相干性过甚解析 性，并研究此项投资的风险成分等。  （五）投资圭表  投资治理经由分为投资研究、投资决策、投资履行、投资追踪与反馈、投资 查对与监督、风险限制六个要津。  为保障基金份额执有东说念主利益，本基金治理东说念主在投资研究过程中，将如期或不 如期召开投资决策委员会会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。  投资决策委员会对现在宏不雅经济、金融面貌、货币政策、利率水准等总体经 济数据的基础上，对基金司理提交的陈说进行磋商和表决，决定各基金在一段时 期内的资产配置决策。  基金司理和研究组如期召开的投资研究联席会议，主要磋商可投资股票、确 定股票库等，为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金司理如期研究债 券和可转债投资组合的构建与治理。  （1）基金投资策略陈说的形成  基金司理如期或不如期团结国表里经济面貌、商场走势及投资研究会议的讨 论结果拟订投资策略的陈说，推崇本身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定 收益类证券、现款和融资的投资比例。  （2）可投资证券备选库的建立和调理  研究组和基金司理针对不同产业的特征，依据各公司的财务气象、盈利本领 及异日成长性等，建议可投资证券名单，磋商后确定可投资证券备选库，并上报 投资总监。若证券备选库中公司的基本面有首要变化，研究员应该实时建议最新 的研究陈说，并文书投资总监，在取得投资组合治理部同意后作相应调整。  （3）中枢证券库的建立和调理                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   研究员或基金司理对可投资证券备选库名单中的公司进行长远的研究和调 研，并出具研究陈说，经投资研究联席会议磋商后列入基金的中枢证券库中。   （4）固定收益证券和可转债组合的建立和调理   债券研究组和基金司理如期或不如期对交游所、银行间等商场交游的固定收 益证券和可转债等其它金融器具进行研究分析，根据对利率期限结构过甚它商场 成分的判断，确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围，并根据证券的商场 走势和估值水平构建投资组合。   基金司理制定或调整投资组合时，原则上须选择中枢证券库中的证券。研究 员或基金司理对于中枢证券库中的证券须执续追踪其基本面及股价变化，并应时 建议修正陈说，以利基金司理进行投资决策。   基金司理在投资分析的基础上进行投资组合治理，并对其投资组合负责。   基金统共的交游步履都通过基金交游部融合履行，一切交游在交游资讯守密 的前提下，依既定圭表公开运作。   对于违犯《基金法》、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资治理轨制的 交游指示，交游部司理当暂停履行该等指示，实时文书相干基金司理，并向投资 总监、监察稽核部陈诉。   基金司理如期进行投资追思，对已发生的投资步履进行分析和追思，为异日 的投资步履提供正确的地点。   基金司理如期向投资决策委员会提交所治理基金的《投资追思陈说》，对其投 资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不及建议改进见地。   若是发现基金可投资证券备选库和中枢证券库中的证券的基本面情况有变化 的，基金司理可提议召开临时投资研究联席会议，磋商是否要修改备选证券库和 中枢证券库。   基金司理根据情况的变化，以为有必要修改资产配置决策或首要投资技俩方 案的，应先草拟《投资策略陈说》或《首要投资技俩建议书》，经投资总监签阅后 报投资决策委员会磋商决定。   基金事务部交游算帐员通过交游数据的查对，对当日交游操作进行复核，如                     国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 发现存违犯《证券法》、《基金法》、基金合同、公司相干治理轨制的交游操作，须 坐窝向投资总监陈诉，并同期通报监察稽核部、风险治理部、相干基金司理、基 金交游部。    基金交游部负责对基金投资的日常交游步履进行实时监控。    基金投资治理过程中的风险限制包括两个档次，一个档次是基金投资治理组 织体系里面的风险治理，另一个档次是独处的风险治理机构（包括风险限制委员 会、防守长、监察稽核部、风险治理部）对投资治理过程的风险监控。    投资总监负责基金投资治理全经由的风险限制工作，一方面在投资治理过程 中切实贯彻风险限制的原则；另一方面根据独处风险治理机构（包括风险限制委 员会、防守长、监察稽核部、风险治理部）的风险评估见地，实时制定相应的改 进和应付步调，并责成相干部门和东说念主员切实落实和履行。    （六）退却步履    为调理基金份额执有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履： 股票或者债券； 金托管东说念主有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    （七）投资组合限制    本基金的投资组合将谨守以下限制：                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 净值的 0.5%； 的 40%； 如期绽开基金)执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅 股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；皆备按照关连指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的额外投资组合可不受该比例限 制； 素以致基金不稳健前款所章程比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致；    若是法律法则对基金合同约定的投资退却步履和投资组合比例限制进行变更 的，以变更后的章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制的，本基金不受上 述限制。    （八）投资组合比例调整    基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健 基金合同的约定。除投资组合限制中第 10、11 项外，因证券商场波动、上市公司 合并、基金范围变动、股权分置调动中支付对价等基金治理东说念主之外的成分以致基                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 金投资不稳健本部分章程的投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行调 整。法律法则另有章程的除外。   （九）功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为：中证红利指数收益率×80%+上证国债指数收益率 ×20%。    中证红利指数是由中证指数有限公司编制，该指数从沪深商场中录取 100 只 现款股息率高、分成较为解析，并具有一定例模及流动性的上市公司证券四肢指 数样本，旨在反馈沪深商场高股息率上市公司证券的举座表现。    上证国债指数全称为“上海证券交游所国债指数”，是以上海证券交游所上 市的统共固定利率国债为样本，按照国债刊行量加权而成。其编制方法鉴戒了国 际熟练商场主流债券指数的编制方法和特色，并充分磋商了国内债券商场发展的 近况，具备科学性、合感性、方便性和易于复制等优点。上证国债指数不错表征 通盘中国国债商场的总体表现。    当法律法则发生变化或根据商场变化有愈加适合的功绩比拟基准时，基金管 理东说念主可根据商场发展气象及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的功绩比 较基准。功绩比拟基准的变更须经基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致，并在更新 的招募说明书中列示。   （十）风险收益特征   本基金是股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险的品 种，本基金的风险与预期收益都要高于混杂型基金和债券型基金。   （十一）基金治理东说念主代表基金诈骗鼓动权利的处理原则及方法 执有东说念主的利益； 额执有东说念主的利益；   （十二）基金的融资、融券   本基金不错按照国度关连章程进行融资、融券。   （十三）基金投资组合陈说   本基金治理东说念主的董事会及董事保证所载贵寓不存在伪善纪录、误导性述说或 首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带工作。   本基金的托管东说念主——招商银行股份有限公司根据本基金合同章程，复核了本                       国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 陈说中的财务想法、净值表现和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善 纪录、误导性述说或者首要遗漏。本投资组合陈说所载数据限制 2025 年 03 月 31 日，本陈说财务贵寓未经审计师审计。                                                占基金总资产的比例 序号             技俩            金额（元）                                                   （%）       其中：股票                    46，929，720.00          62.17       其中：债券                                -              -          资产支执证券                            -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                  -       资产      注：由于四舍五入的原因，分项之和与预计项可能存在尾差。                                                     占基金资产净值比 代码           行业类别            公允价值（元）                                                       例（%）  A    农、林、牧、渔业                                  -            -  B    采矿业                                       -            -  C    制造业                          13，506，120.00         17.98  D    电力、热力、燃气及水分娩和       供应业                                       -            -  E    建筑业                                       -            -  F    批发和零卖业                                    -            -  G    交通运载、仓储和邮政业                  19，468，100.00         25.92  H    住宿和餐饮业                                    -            -  I    信息传输、软件和信息本事服       务业                            6，533，600.00          8.70  J    金融业                           7，421，900.00          9.88  K    房地产业                                      -            -  L    租借和商务服务业                                  -            -  M    科学研究和本事服务业                                -            -                             国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)     N    水利、环境和寰球设施治理业                                -          -     O    住户服务、修理和其他服务业                                -          -     P    说明注解                                           -          -     Q    卫生和社会工作                                      -          -     R    文化、体育和文娱业                                    -          -     S    抽象                                           -          -          预计                               46，929，720.00     62.48         注：由于四舍五入的原因，分项之和与预计项可能存在尾差。         本陈说期末本基金未执有港股通股票。                                                      占基金资产净值比例 序号       股票代码      股票称呼   数目（股）      公允价值（元）                                                         （%）         本陈说期末本基金未执有债券。         本陈说期末本基金未执有债券。 投资明细         本陈说期末本基金未执有资产支执证券。 细         本陈说期末本基金未执有贵金属。         本陈说期末本基金未执有权证。                    国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  本陈说期末本基金未执有股指期货。  本陈说期末本基金未执有股指期货，莫得相干投资政策。  本陈说期末本基金未执有国债期货，莫得相干投资政策。  本陈说期末本基金未执有国债期货。  本陈说期末本基金未执有国债期货，莫得相干投资评价。 查，或在陈说编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体中，上海祥瑞航空股份有限公司在陈说 编制日前一年内曾受到上海交游所的处罚。南 京 银 行股份有限公司在陈说编制日 前一年内曾受到江苏证监局、国度金融监督治理总局淮安监管分局的处罚。抚顺 额外钢股份有限公司在陈说编制日前一年内曾受到抚顺市商场监督治理局的处 罚。交通银行股份有限公司在陈说编制日前一年内曾受到宁德市商场监督治理 局、国度金融监督治理总局天津监管局、青岛市市北区商场监管局、国度金融监 督治理总局湖北监管局、国度金融监督治理总局吉林监管局、国度金融监督治理 总局新疆监管局的处罚。  本陈说期内，经查询上海证券交游所、深圳证券交游所等机构公开信息走漏 平台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门 立案视察，或在本陈说编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。  本基金治理东说念主在严格着力法律法则、本基金《基金合同》和公司治理轨制的 前提下履行了相干的投资决策圭表，不存在挫伤基金份额执有东说念主利益的步履。  本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 的股票。 序号          称呼          金额（元）  本陈说期末本基金未执有处于转股期的可调度债券。  本陈说期末本基金前十名股票中不存在流畅受限情况。                                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)                          十一、基金的功绩    基金治理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表异日表 现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                 功绩比拟             基金份额 同期功绩                      净值增长                                                 基准收益 日历          净值增长 比拟基准 ①-③                  率圭臬差      ②-④                                                 率圭臬差             率①   收益率③                      ②                                                 ④              -11.23%   -9.12%    -2.11%    1.37%   1.26%   0.11%              -23.92%   -19.67%   -4.25%    1.22%   1.04%   0.18%              -18.30%   -8.16%    -10.14%   2.08%   1.12%   0.96%              -36.67%   -19.66%   -17.01%   1.65%   1.07%   0.58%                                 国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)              -1.01%    -8.40%   7.39%    0.83%   0.68%   0.15%              -4.73%    -2.44%   -2.29%   0.89%   0.60%   0.29%                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)               十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类证券及单据、银行入款本息和基金应收的 基金申购款以过甚他资产的价值总和。  其组成主要有：  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  本基金以基金的口头开立托管专户，以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户 和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立 基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备 案。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和注册登记 机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。  （四）基金财产的赞助和贬责 金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 财产和收益，归入基金财产。                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。 相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 分。                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)            十三、基金资产的估值  （一）估值目的  基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金资产的价值，依据经基金资产 估值后确定的基金资产净值而狡计出的基金份额净值，为基金份额申购与赎回提 供计价依据。  （二）估值日  本基金的估值日为本基金相干的证券交游场所的平淡营业日以及国度法律法 规章程需要对外走漏基金净值的非营业日。  （三）估值方法  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因 素，调整最近交游市价，确定公允价钱；  （2）交游所上市的债券，继承估值本事确定公允价值。对在交游所商场上市 交游的不含权债券，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 对在交游所商场上市交游的含权债券，录取第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值净价或推选估值净价估值；  （3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，继承估值本事确定公允价值。 交游所上市的资产支执证券，继承估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）对在交游所商场交游的可调度债券，以逐日收盘价四肢估值全价。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，继承估值本事确定公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （3）初度公拓荒行有明确锁如期的股票和非公拓荒行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会关连章程确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 考证具有可靠性的估值本事，确定中小企业私募债券的公允价值。中小企业私募 债券继承估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法则对中 小企业私募债券估值有最新章程的，从其章程。 境未发生首要变化，按最近交游日结算价估值。 境未发生首要变化，按最近交游日结算价估值。 治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。  （四）估值对象  基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。  （五）估值圭表  基金日常估值由基金治理东说念主进行。基金份额净值由基金治理东说念主完成估值后， 将估值结果加盖业务公章以书面体式传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 规、基金合同章程的估值方法、时期、圭表进行复核；基金托管东说念主复核无误后加 盖业务公章复返给基金治理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的核 对同期进行。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果不成达成一致时，为 幸免不成按时公布的情形，以基金治理东说念主的狡计结果对外公布，基金治理东说念主应在 片面对外公告基金份额净值狡计结果时注明未经基金托管东说念主复核，而基金托管 东说念主有权将关连情况向中国证监会陈说，由此给基金投资者和基金形成的损失，由 基金治理东说念主承担补偿工作。   （六）基金份额净值的阐述和估值错误的处理   基金份额净值的狡计保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。当基 金估值出现影响基金份额净值的错误时，基金治理东说念主应当立即纠正，并选择合理 的步调驻防损失进一步扩大；基金治理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值狡计错误偏 差达到基金份额净值 0.25%时，基金治理东说念主应当实时陈说中国证监会；估值错误 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   因基金估值错误给投资者形成损失的应先由基金治理东说念主承担，基金治理东说念主对 不应由其承担的工作，有权向舛错东说念主追偿。   对于差错处理，基金合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资者本身的舛错形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错 的工作东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理 原则”承担补偿工作。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同 行业现存本事水平不成料想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规 定履行。   由于不可抗力原因形成投资者的交游贵寓灭失或被错误处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿工作，但因该差 错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （1）差错已发生，股票融资但尚未给当事东说念主形成损失机，差错工作方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错工作方承担；由于差错工作方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错工作方承担；若差错工作 方还是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有裕如的时期进行更正而未更正，则 该有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿工作。差错工作方应付更正的情况向有 关当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的工作方对可能导致关连当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负 责，况且仅对差错的关连径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而取得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错 工作方仍应付差错负责。若是由于取得失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不 当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错工作方应补偿受损方的 损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得失当得利确当事东说念主享有要求托福不 当得利的权利；若是取得失当得利确当事东说念主还是将此部分失当得利返还给受损 方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的失当得利返还的总和超 过其实践损失的差额部分支付给差错工作方。   （4）差错调整继承尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）若是因基金治理东说念主舛错形成基金财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利 益向基金治理东说念主追偿；若是因基金托管东说念主舛错形成基金财产损失机，基金治理东说念主 应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金治理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金 财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金治理东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律法 规、基金合同或其他章程，基金治理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了补偿工作，则基金治理东说念主有权向出现舛错确当事东说念主进行追索，并有权要求 其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法则章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定 差错的工作方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的工作方进行更正和补偿 损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改注册登记机构的交游数据的，由注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向关连当事东说念主进行阐述；   （5）基金治理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值狡计错误偏差达到基金份额净值 额净值狡计错误偏差达到基金份额净值 0.5%时，基金治理东说念主应当公告并报中国证 监会备案。   （七）暂停估值的情形 产价值时； 资东说念主的利益，已决定延伸估值； 且继承估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金治理东说念主经与基金托管 东说念主协商一致的；   （八）额外情形的处理   由于证券交游所过甚登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原 因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、适当、合理的步调进行稽察， 然而未能发现该错误的，由此形成的基金估值错误，基金治理东说念主和基金托管东说念主可 以除名补偿工作。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的步调排斥由此 形成的影响。                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)               十四、基金的收益分拨   （一）基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖 证券差价、银行入款利息以过甚他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入基金收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照关连章程不错在基金收益中扣除的用度后的 余额。   （三）基金收益分拨原则 最多为 12 次，年度收益分拨比例不低于该年度可分拨收益的 90％，但若基金合 同收效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分拨对 象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后确定，依照 《信息走漏办法》的关连章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   现款红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东说念主自行承                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 担。当基金份额执有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，注册登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利按红利披发日的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照业务执法章程履行。  收益分拨继承红利再投资方式免收再投资的用度。                    国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)               十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金断绝算帐时所发生用度，按实践开销额从基金财产中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   与基金运作关连的用度包括：基金治理东说念主的治理费；基金托管东说念主的托管费； 基金合同收效后的基金信息走漏用度；基金合同收效后的与基金相干的司帐师费 和讼师费；基金份额执有东说念主大会用度；基金的证券交游用度；以过甚它按照国度 关连章程不错在基金财产中列支的其它用度。   （1）基金治理东说念主的治理费   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。治理费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应付的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，按月支付，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                    国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应支付的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）其他   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度由基金托管东说念主根据关连法律 法则及相应条约章程，按用度实践开销金额列入当期用度，从基金财产中支付。   基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （三）不列入基金用度的技俩   基金治理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金合同收效前的相干用度，包括但不限于验资用度、司帐师和讼师用度、 信息走漏用度等不列入基金用度。其他具体不列入基金用度的技俩依据中国证监 会关连章程履行。   （四）用度调整   基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金治理费 率、基金托管费率。   调高基金治理费率、基金托管费率等相干费率，须召开基金份额执有东说念主大会 审议；调低基金治理费率、基金托管费率等相干费率，无谓召开基金份额执有东说念主 大会。   基金治理东说念主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的关连章程 在章程媒介上公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律法则执 行。                    国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)              十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 年度按如下原则：若是基金合同收效少于 3 个月，不错并入下一个司帐年度； 计核算，按照关连章程编制基金司帐报表； 以书面方式阐述。   （二）基金的年度审计 定的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 同意。 金托管东说念主（或基金治理东说念主）同意。更换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的 关连章程在章程媒介公告。                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)            十七、基金的信息走漏  （一）本基金的信息走漏应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 基金合同过甚他关连章程。  （二）信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予走漏的基金信 息通过稳健中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大要按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息资 料。  （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：  法律法则另有章程的，从其章程。  （四）本基金公开走漏的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开走漏的信息继承阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开走漏的基金信息                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   公开走漏的基金信息包括：   一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵寓纲要   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同节录登载在章程报刊和网站上；基金治理东说念主、基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。 明基金认购申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息走漏及 基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生首要 变更的，基金治理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在章程网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 有东说念主大会召开的执法及具体圭表，说明基金产物的性格等触及基金投资者首要利 益的事项的法律文献。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓纲要的信息发生首要变更 的，基金治理东说念主应当在三个工作日内，更新基金产物贵寓纲要，并登载在章程网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲要其他信息发生变更的，基 金治理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金产物资 料纲要。   基金产物贵寓纲要的编制、走漏及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起履行。   二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   三）基金合同收效公告   基金治理东说念主应当在基金合同收效的次日在章程媒介上登载基金合同收效公 告。   四）基金净值信息                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  基金合同收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至 少每周在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。  基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  五）基金份额申购、赎回价钱  基金治理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计方式及关连申购、赎回费率，并保证基金投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在章程网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过稳健《证券法》章程的司帐师事务所审计。  基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在章程网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在章程报刊上。  基金治理东说念主应当在季度结果之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在章程报刊 上。  基金合同收效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他过错信息”项下走漏该投资者的类别、陈说期末执有份额及占比、陈说 期内执有份额变化情况及本基金的荒芜风险，中国证监会认定的额外情形除外。 本基金执续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中走漏基金组结伙产情 况过甚流动性风险分析等。  七）临时陈说  本基金发生首要事件，关连信息走漏义务东说念主应当在两日内编制临时陈评话，                    国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三 十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 实践限制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更；                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  八）表示公告  在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场好意思丽传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执 有东说念主权益的，相干信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开表示，并将 关连情况立即陈说中国证监会。  九）基金份额执有东说念主大会决议  基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  十）算帐陈说  基金合同断绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上， 并将算帐陈说辅导性公告登载在章程报刊上。  十一）中国证监会或基金合同章程的其他信息。  （六）信息走漏事务治理  基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定故意部门及 高等治理东说念主员负责治理信息走漏事务。  基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息 走漏内容与格式准则等法则的章程。  基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金如期陈说、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲要、基金算帐陈说等公开走漏 的相干基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐述。                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选择一家报刊走漏本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、齐备、实时。  基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏并吞信息的内容应当一致。  为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律见地书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到基金合同断绝后十年。  （七）信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                 国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)              十八、风险揭示  （一）投资于本基金的风险  基金份额执有东说念主须了解并承受以下风险：  证券商场价钱因受到经济成分、政事成分、投资表情和交游轨制等各式成分 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周 期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。  （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 利纯厚接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  （4）上市公司筹画风险。上市公司的筹画气象受多种成分影响，如治理能 力、财务气象、商场出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。若是基金所投资的上市公司筹画不善，其股票价钱可能下落，或者大要 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来分 散这种非系统风险，但不成皆备闪避。  （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为 通货彭胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。  在基金治理运作过程中基金治理东说念主的常识、教学、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济面貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金治理东说念主的治理水平、治理技能和治理本事等 相干性较大，本基金可能因为基金治理东说念主的成分而影响基金收益水平。  本基金属于绽开式基金，在基金的统共绽开日，基金治理东说念主都有义务接受投 资者的申购和赎回。由于绽开式基金在国内发展历史不长，应付基金赎回的教学                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 不及，加之中国股票商场波动性较大，在商场下落时时时出现交游量急剧减少的 情况，若是在这时出现较大数额的基金赎回肯求，则使基金资产变现清贫，基金 面对流动性风险。  本基金属于股票基金，将赞助较高的股票执仓比例。若是股票商场出现举座 下落，本基金的净值表现将受到影响。基金诚然继承驻防型和增长型股票配置的 组合构建策略，但并不成皆备抵御下落的风险，在股市大幅上升时也不成皆备保 证基金净值大要皆备卓绝大盘走势。  （1）因本事成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；  （2）因基金业务快速发展，在轨制缔造、东说念主员配备、内限轨制建立等方面的 不完善产生的风险；  （3）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕交游、诈骗步履等产生的风险；  （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （5）因业务竞争压力可能产生的风险；  （6）构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险；  （7）其他不测导致的风险。  （二）声明  本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自觉投资于本基金，须 自行承担投资风险。                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)       十九、基金合同的断绝与基金财产的算帐  （一）基金合同的断绝  有下列情形之一的，基金合同应当断绝： 金托管东说念主相接的；  基金合同断绝时，基金治理东说念主应予公告并组织算帐小组对基金财产进行清 算。  （二）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东说念主、具有从事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章以基金的口头进行必要的民事活 动。  （1）基金合同断绝后，由基金财产算帐小组融合接受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）制作算帐陈说；  （5）聘用司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律见地书；  （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分拨。                    国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程奉赵前，不分拨给基金份额执有东说念主。   算帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经稳健《证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备 案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个工作 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在规 定网站上，并将算帐陈说辅导性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)             二十、基金合同的内容节录  一、基金合同当事东说念主的权利义务  （一）基金治理东说念主的权利与义务 不限于：  （1）照章召募基金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同独处运用并治理基金 财产；  （3）依照基金合同取得基金认购费、申购费、赎回费以及基金治理费等其他 法律法则章程或监管部门批准的用度；  （4）销售基金份额；  （5）召集基金份额执有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关连法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯 了基金合同及国度关连法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必 要步调保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选择、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相干步履进行监督 和处理；  （9）依据基金合同及关连法律法则章程决定基金收益的分拨决策；  （10）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （11）在稳健关连法律法则和基金合同的前提下，制订和调整绽开式基金业 务执法，决定和调整除托管费率之外的基金相干费率结构和收费方式；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；  （15）选择、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （16）法律法则和基金合同章程的其他权利。 不限于：   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；   （2）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、勤奋尽责的原则治理和运用基金 财产；   （3）配备裕如的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹画方式治理和运作基金财产；   （4）办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；如以为基金销售代理东说念主违犯本基金合同、基金销售与服 务代理条约及国度关连法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必 要步调保护基金投资者的利益；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保 证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互独处，对所治理的不同基金离别管 理，离别记账，离别进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关连章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的步调使狡计基金份额认购、申购、赎回、刊出价钱的方 法稳健基金合同等法律文献的章程；   （9）按关连章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；   （10）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （11）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （12）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关连章程，履行信息走漏及陈说 义务；   （13）保守基金贸易高明，不泄漏基金投资计议、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他关连章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 得向他东说念主泄漏；   （14）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东说念主                 国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 分拨收益；   （15）依据《基金法》、基金合同章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付 赎回款项；   （16）依据《基金法》、基金合同过甚他关连章程召集基金份额执有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （17）按章程保存基金财产治理业务行为的司帐帐册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况且 保证投资者大要按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （19） 组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、 变现和分拨；   （20）面对终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （21）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而除名；   （22）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行其义务，基金托管东说念主 违犯基金合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金召募未能达到基金备案条件，基金合同不成收效时，基金治理东说念主 以固有财产承担因召募步履而产生的债务和用度，并在召募期限届满后 30 日内返 还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期入款利息；   （25）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法则和基金合同章程的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  （1）自本基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全赞助基金 财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费和其他法律法则章程或监管部门批准的 其他收入；  （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯基金合 同及国度法律法则的步履，应呈报中国证监会，并选择必要步调保护基金份额执 有东说念主的利益；  （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司和深圳分公司开设证券账户；  （5）以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金算帐；  （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 负责基金的债券及资金的算帐；  （7）提议召开基金份额执有东说念主大会；  （8）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；  （9）法律法则和基金合同章程的其他权利。 不限于：  （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则执有并安全赞助基金财产；  （2）设立故意的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备裕如的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金财产离别设立账户，独处核算，分账管 理，确保基金财产的齐备与独处；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关连章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）赞助由基金治理东说念主代表基金刚毅的与基金关连的首要合同及关连凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；  （7）按照基金合同的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （8）保守基金贸易高明，除《基金法》、基金合同过甚他关连章程另有章程 外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄漏；   （9）复核、审查基金治理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （10）办理与基金托管业务行为关连的信息走漏事项；   （11）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见地，说 明基金治理东说念主在各过错方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 治理东说念主有未履行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适当的 步调；   （12）按关连章程，保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干 贵寓 15 年以上；   （13）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （14）按章程制作相干账册并与基金治理东说念主查对；   （15）依据基金治理东说念主的指示或关连章程向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （16）按照章程召集基金份额执有东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额执有 东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （17）按照法律法则和基金合同的章程监督基金治理东说念主的投资运作；   （18）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和 分拨；   （19）面对终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行业监管机构，并文书基金治理东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产损失机，愉快担补偿工作，其补偿工作 不因其退任而除名；   （21）监督基金治理东说念主按法律法则和基金合同章程履行其义务，基金治理东说念主 因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金治理东说念主追偿；   （22）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （23）法律法则和基金合同章程的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利义务   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基                 国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 金投资者自依据基金合同和招募说明书进行认购或申购并取得本基金的基金份 额，即成为本基金的基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再执有本基 金的基金份额。基金份额执有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签 章为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回其执有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额执有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审 议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）照章对基金治理东说念主的投资运作进行监督；  （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的步履 照章拿告状讼；  （9）法律法则和基金合同章程的其他权利。 括但不限于：  （1）着力法律法则、基金合同过甚他关连章程；  （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；  （3）在执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同断绝的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行为；  （5）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金治理东说念主、基金托管东说念主及代销 机构处取得的失当得利；  （6）履行收效的基金份额执有东说念主大会决议；  （7）法律法则和基金合同章程的其他义务。  二、基金份额执有东说念主大会                 国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  (一)基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主共同组成。基金份额执有东说念主执有 的每一基金份额领有对等的投票权。  (二)召开事由  （1）断绝基金合同；  （2）更换基金治理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调度基金运作方式；  （5）提高基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬，但根据法律法则的要求提高 该等酬金圭臬的除外；  （6）变更基金类别；  （7）变更基金投资想法、范围或策略；  （8）变更基金份额执有东说念主大会圭表；  （9）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的事项；  （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；  （11）单独或预计执有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就触及本基金的 并吞事项书面要求召开基金份额执有东说念主大会；  （12）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 有东说念主大会：  （1）调低基金治理费、基金托管费；  （2）法律法则允许增多的基金用度的收取；  （3）在基金合同章程的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率或变更收费 方式；  （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；  （5）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法则和基金合同章程应当召开基金份额执有东说念主大会的之外的                     国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 其他情形。   (三)会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集。 召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额执有 东说念主代表和基金托管东说念主。   基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理 东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要 召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额执有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开。 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮盖、搅扰。 登记日。   (四)召开基金份额执有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 公告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点、方式；                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （2）会议拟审议的事项、议事圭表；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）代理投票授权寄托书投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话。 面表决方式，并在会议文书中说明本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信方 式、寄托的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、书面表决见地寄交的截止时期和收 取方式。   (五)基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主确定，但更换基金治理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开。 出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主 大会，基金治理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主执 有基金份额的凭证及寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书稳健法律法则、基金合同 和会议文书的章程；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 式在表决限制日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同章程公布会议文书后，在 2 个工作日内聚合公布 相干辅导性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理 东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额执有东说念主的书面表 决见地；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文书不参加收取书面表决见地的，不影响表                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 决效力；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代为出具书面见地的，基金份额执有 东说念主所执有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额执有东说念主提交的执有基金 份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及委 托东说念主出具的代理投票授权寄托书稳健法律法则、基金合同和会议文书的章程；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   (六)议事内容与圭表   议事内容为本部分第（二）条章程的基金份额执有东说念主大会召开事由章程范围 内的事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会磋商的其他事项。   基金治理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并执有权益登记日基金总份额 10%（含 需由基金份额执有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集 东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 30 天提交召集东说念主并由召集东说念主公 告。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主提交的临时提案进行 审核，稳健条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则 对提案进行审核：   （1）关联性。对于提案触及事项与基金有径直关系，况且不超出法律法则和 基金合同章程的基金份额执有东说念主大会权力范围的议案，大会召集东说念主应将提案提交 大会审议；对于不稳健上述要求的，不提交基金份额执有东说念主大会审议。若是召集 东说念主决定不将基金份额执有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额执有东说念主大会 上进行解释和说明。   （2）圭表性。大会召集东说念主不错对提案触及的圭表性问题作念出决定。如将提案 进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主执 东说念主不错就圭表性问题提请基金份额执有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额执有东说念主                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 大会决定的圭表进行审议。   单独或合并执有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额执有东说念主 提交基金份额执有东说念主大会审议表决的提案，或基金治理东说念主或基金托管东说念主提交基金 份额执有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额执有东说念主大会审议通过，就并吞提 案再次提请基金份额执有东说念主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条章程圭表确定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表均未能出 席或主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；若是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额 执有东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主四肢该次基 金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主不出席或主执基金份额执 有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，公告会议文书时应当同期公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个工作日内统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   (七)表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以尽头决议通过 事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有用。调度基金运作方式、更换基 金治理东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同以尽头决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，提交稳健 会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，稳健会议                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 文书章程的书面表决见地视为有用表决，表决见地蒙胧不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。  (八)计票  （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主 应当在会议起点后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举两名基金份额执有东说念主 代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主 自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金治理东说念主或基金托 管东说念主未能出席或主执大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议起点后宣 布在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基 金治理东说念主或基金托管东说念主未能出席大会的，不影响计票的效力。  （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主赶快 公布计票结果。  （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货， 再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当赶快公布再行盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或托管东说念主不派代表监 督计票的，不影响计票效力。但基金治理东说念主或托管东说念主应当至少提前两个工作日通 知召集东说念主，由召集东说念主邀请无径直猛烈关系的第三方担任监督计票东说念主员。  (九)收效与公告  基金份额执有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会核准或者备案。  基金份额执有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见地 之日起收效。                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。  若是继承通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公 文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。  基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。  基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主 均有不休力。  三、基金合同的断绝  (一)基金合同的断绝  有下列情形之一的，基金合同应当断绝： 金托管东说念主相接的；  基金合同断绝时，基金治理东说念主应予公告并组织算帐小组对基金财产进行清 算。  (二)基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东说念主、具有从事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章以基金的口头进行必要的民事活 动。  （1）基金合同断绝后，由基金财产算帐小组融合接受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律见地书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列法则奉赵：   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程奉赵前，不分拨给基金份额执有东说念主。   算帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经稳健《证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备 案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个工作 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在规 定网站上，并将算帐陈说辅导性公告登载在章程报刊上。   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，如经 友好协商未能处置的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点为上海，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具 有不休力，仲裁费由败诉方承担。   基金合同受中国法律统辖。                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构 的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印 件，但内容应以基金合同蓝本为准。                        国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)            二十一、基金托管条约的内容节录  一、托管条约当事东说念主  （一）基金治理东说念主  称呼：国联安基金治理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东说念主：于业明  电话：021-38992888  传真：021-51501880  注册老本：1.5 亿元东说念主民币  筹画范围：基金治理业务；发起设立基金及中国关连政府机构批准及同意的 其他业务  组织体式：有限工作公司  营业期限：五十年或鼓动一致同意延长的其他期限  （二）基金托管东说念主  基金托管东说念主称呼：招商银行股份有限公司  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：李建红  成立日历：1987 年 4 月 8 日  批准设立机关及批准设立文号：银复1986175 号  基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字200283 号  注册老本：东说念主民币 252.20 亿元  组织体式：股份有限公司  存续期间：执续筹画  筹画范围：东说念主民币入款、贷款、结算业务；住户储蓄业务；信托贷款、投资 业务；金融租借业务；外汇入款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外刊行或代理 刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币单据贴现；外汇放款；买卖或代理 买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币单据兑换；外汇担 保；赞助箱业务；征信视察、磋商服务；基金托管业务。代办绽开式基金的认                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 购、申购、赎回业务；受托投资治理托管业务及经中国银监会和中国东说念主民银行批 准的其他业务。    组织体式：股份有限公司    二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金投资范围及投资对象进行监督和核查    基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金投资范围：具有高超流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、债券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东说念主在履行适当圭表后，不错 将其纳入投资范围，并依据关连法律法则进行投资治理。    （二）基金托管东说念主对基金投融资比例进行监督和核查    基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主对基金投融资比例进行监督的内容包括但不限于：基 金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、股票 申购限制、基金投资比例稳健《基金法》及相干法律法则章程、基金合同约定的 时期要求、法则允许投资比例调整期限等。    基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金的资产配置比例：股票资产占基金资产的 60%-95%，其中，具有 较高股息收益率的股票资产不低于本基金股票资产的 80%；债券、货币商场器具 以及中国证监会允许投资的其他金融器具占基金资产的 5%－40%，其中现款（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款）或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%；    （2）本基金执有一家上市公司的股票，其市值不进步基金资产净值的 10%；    （3）基金治理东说念主治理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券的    （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （5）本基金投资股权分置调动中刊行的权证，在职何交游日买入的总金额， 不进步上一交游日基金资产净值的 0.5%；                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （6）基金执有的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%；   （7）基金治理东说念主治理的全部基金执有的并吞权证不进步该权证的 10%   （8）投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净 值的 40%；   （9）不得违犯基金合同中关连投资范围、投资策略、投资比例的章程；   （10）本基金治理东说念主治理的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期 的如期绽开基金)执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流 通股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；皆备按照关连指数的组成比例 进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的额外投资组合可不受该比例限 制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之外 的成分以致基金不稳健前款所章程比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （13）法律法则及中国证监会章程的其他限制；   （14）若是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律法则或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制；   （15）基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例稳健基金合同的约定。   除上述第（1）项中“现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%”选取（11）、（12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围 变动、股权分置调动中支付对价等基金治理东说念主之外的成分以致基金投资不稳健本 部分章程的投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整。法律法则另 有章程的除外。   （三）基金托管东说念主对基金投资退却步履的监督和核查                     国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 退却步履进行监督。本基金退却从事下列步履：   (1)承销证券；   (2)向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无尽工作的投资；   (4)买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；   (5)向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金治理东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金治理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与其基金治理 东说念主、基金托管东说念主有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；   (7)从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行为；   (8)投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券，或预支任何体式的保证金；   (9)法律法则及基金合同章程退却从事的其他行为。   若是法律法则对基金合同约定的投资退却步履进行变更的，以变更后的章程 为准。法律法则或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。 收效前以及关联方发生变化时，相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构 有其他首要猛烈关系的公司名单。   （四）为限制基金参与银行间债券商场的信用风险，基金托管东说念主根据关连法 律法则的章程及基金合同的约定，对基金治理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金治理东说念主应在基金运作之前向基金托管东说念主提供把稳选择的、本基金稳健的 银行间债券商场交游敌手列表或转换敌手列表的文书，基金治理东说念主应严格按照交 易敌手列表的范围在银行间交游商场选择交游敌手，并按照审慎的风险限制原则 在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主按照交游敌手列 表监督基金在银行间的交游步履。基金治理东说念主发送的银行间交游指示不稳健交游 敌手列表的，基金托管东说念主不错拒却履行，并书面文书基金治理东说念主。基金治理东说念主可 以每半年对银行间债券商场交游敌手名单更新，如基金治理东说念主根据商场情况需要 临时调整银行间债券商场交游敌手名单或交游结算方式，应向托管东说念主说明情理， 在与交游敌手交游前 3 个工作日向基金托管东说念主建议肯求，基金托管东说念主于 2 个工作 日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金治理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 后，被阐述调整的名单起点收效。   基金治理东说念主负责对交游敌手的资信限制和按照故意于信用风险限制的交游方 式，按银行间债券商场的交游执法进行交游，基金托管东说念主则根据银行间债券商场 成交单对合同履行情况进行监督，发现交游敌手存在误期风险时应实时提醒基金 治理东说念主。   （五）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金治理 东说念主选择入款银行进行监督。   基金治理东说念主应按年向基金托管东说念主提供入款银行列表，基金托管东说念主按照基金管 理东说念主提供的入款银行的列表办理如期入款、文书入款和条约入款等入款投资业 务。基金治理东说念主需与入款银行刚毅协调条约，约定各项权利和义务，并将基金存 款存放在入款银行指定的分支机构。   基金托管东说念主根据入款银行列表对基金投资银行入款的交游敌手是否稳健关连 章程进行监督。对于不稳健章程的银行入款，基金托管东说念主不错拒却履行，并书面 文书基金治理东说念主。   如法律法则另有章程的，按其章程履行。   （六）基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和关连法律法则的 章程对基金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。对基金治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、更新的招募说明书、基金产物贵寓概 要、基金算帐陈说等公开走漏的相干基金信息，基金托管东说念主应向基金治理东说念主进行书 面或电子阐述。   （七）基金托管东说念主对上述事项的监督与核查中发现基金治理东说念主的实践投资运 作违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同、本托管条约、上述监督内容的约定和 其他关连法律法则的章程，应实时以书面体式文书基金治理东说念主在章程时期内纠 正，基金治理东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书面体式向基金托管东说念主发出回函 并改正。在章程时期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违犯《基金法》、《运作办法》、基金合                 国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 同和关连法律法则章程，应当拒却履行，立即文书基金治理东说念主限期改正，并实时 向中国证监会陈说。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交游圭表还是收效的划款指示违犯法律、行 政法则和其他关连章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金治理东说念主， 并陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违章步履，应立即陈说中国证监会，同期 以书面体式文书基金治理东说念主在章程时期内纠正。   （八）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照托管条约对基金业务执 行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金治理东说念主应在章程时期内回答并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则要求需 向中国证监会报送基金监督陈说的，基金治理东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和 轨制。基金治理东说念主无高洁情理，拒却、遮盖对方根据托管条约的章程诈骗核查 权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用核查，情节严重或经基金 托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）根据《基金法》、《运作办法》、基金合同过甚他关连章程，基金治理东说念主 对基金托管东说念主实时履行基金治理东说念主正当合规的投资指示、根据基金治理东说念主指示办 理算帐交收、安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金治理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、相干信息走漏和监督基金投资运 作等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未履行或无故延伸履行基金治理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 步履违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同过甚他关连章程，应实时以书面体式 文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式给基 金治理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章步履，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照托管条约对基金业务执 行核查。对基金治理东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主提交相干贵寓以供基金治理 东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，并在章程时期内回答基金治理东说念主并改正。基                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 金托管东说念主无高洁情理，拒却、遮盖对方根据托管条约的章程诈骗核查权，或选择 拖延、诈骗等技能妨碍基金治理东说念主进行有用核查，情节严重或经基金治理东说念主建议 警告仍不改正的，基金治理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产的赞助   （一）基金财产赞助的原则 法》、基金合同、本托管条约过甚他关连章程，为基金份额执有东说念主的最大利益安全 赞助基金财产。基金托管东说念主保证恪称包袱，依照憨厚信用、勤奋尽责的原则，谨 慎、有用的执有并赞助基金财产。基金托管东说念主应安全、齐备地赞助基金财产，未 经基金治理东说念主的高洁指示，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财 产。 理，确保基金财产的齐备与独处。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日莫得到达基金托管东说念主处的基金申购款 项，基金托管东说念主应实时文书基金治理东说念主，由基金治理东说念主选择步调进行催收，由此 给基金形成损失的，基金治理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿。 到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时文书基金治理东说念主选择步调进行处理，由此给基金形成损失的，基金管 理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿。 备裕如的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；建立 健全里面风险监限轨制，对负责基金财产托管的部门和东说念主员的步履进行事前限制 和过后监督，提神和减少风险。   （二）基金召募期满时召募资金的考证 东说念主不得动用。                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等关连章程和基金合同约定的基金备案条件 的，由基金治理东说念主在旬日内聘用具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验 资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师签名方为有用。基金治理东说念主应将召募的属于基金财产的全部资金存入基 金托管东说念主以基金口头开立的银行账户中。基金托管东说念主在收到资金当日出具基金财 产吸收陈说。 章程办理退款事宜。   （三）基金银行账户的开立和治理 提供相干贵寓。基金托管东说念主确保所托管基金全部入款的安全。 金托管东说念主赞助和使用。本基金的一切货币相差行为，均需通过基金的银行账户进 行。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和治理 基金开立托管东说念主与本基金联名的证券账户（证券交收账户），用于本基金证券投资 的算帐和存管。 东说念主和基金治理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。 由基金治理东说念主负责。 公司和深圳分公司开立结算备付金账户（资金交收账户），并代表所托管的基金完                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东说念主算帐工作，基金治理东说念主应予积极 协助。  （五）债券托管账户的开立和治理 商场进行交游。基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限工作公司 的关连章程，在中央国债登记结算有限工作公司开立债券托管账户，并代表基金 进行银行间商场债券的结算，基金治理东说念主赐与配合并提供相干贵寓。 议，基金托管东说念主赞助条约蓝本，基金治理东说念主保存条约副本。  （六）基金财产投资的关连什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的赞助  基金财产投资的什物证券不错存放于基金托管东说念主的赞助库，也可存入中央国 债登记结算有限工作公司或中国证券登记结算有限工作公司。赞助凭证由基金托 管东说念主保存。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践有用限制的证券不承担工作。银行如期 入款存单等有价凭证由基金托管东说念主保存。  （七）与基金财产关连的首要合同的赞助 表基金签署的与基金关连的首要合同的原件离别由基金托管东说念主、基金治理东说念主保 管。基金治理东说念主应在合同签署后实时以加密方式将合同传真给基金托管东说念主，并在 五个工作日内将蓝本投递基金托管东说念主处。除条约另有章程外，基金治理东说念主在代表 基金签署与基金关连的首要合同期应保证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基 金治理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件。如上述合同唯有一份蓝本且 该蓝本先由基金治理东说念主取得，则基金治理东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。保 管期限按照国度关连章程履行。 下，用于质押、担保或转让或作其他权利贬责而形成基金财产损失，由基金治理 东说念主负责，基金托管东说念主赐与免责。 下，用于质押、担保或转让或作其他权利贬责而形成基金财产损失，由基金托管 东说念主负责，基金治理东说念主赐与免责。                   国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （八）其他账户的开立和治理 理和使用。 理。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产估值   本基金按以下方式进行估值：   A.股票估值方法：   (1)上市流畅股票按估值日其所在证券交游所的收盘价估值；估值日无交游 的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，以最近交游日的收盘价估值；如 最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化成分，调整最近交游市价，确定公允价钱。   (2)未上市股票的估值： 靠计量公允价值的情况下，按成本计量。 券交游所挂牌的并吞股票的市价估值。 上市的并吞股票的市价估值。 定确定公允价值。   (3)在职何情况下，基金治理东说念主如继承本项第(1)－(2)小项章程的方法对基金 资产进行估值，均应被以为继承了适当的估值方法。然而，若是基金治理东说念主以为 按本项第(1)－(2)小项章程的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值 的，基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值 的价钱估值；   (4)国度有最新章程的，按其章程进行估值。   B.债券估值方法：                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   (1)证券交游所商场实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值； 如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 首要变化成分，调整最近交游市价，确定公允价钱。   (2)证券交游所商场未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上一说念息日至估值当日的利息)得到的 净价进行估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化， 按最近交游日债券收盘净价估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化成分，调整最近交游市价，确定公允 价钱。   （3）交游是以巨额交游方式转让的资产支执证券，继承估值本事确定公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （4）刊行未上市债券继承估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在世界银行间债券商场交游的债券、资产支执证券等固定收益品种，采 用估值本事确定公允价值。   （6）并吞债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场离别估 值。   （7）在职何情况下，基金治理东说念主如继承本项第(1)－(6)小项章程的方法对基 金资产进行估值，均应被以为继承了适当的估值方法。然而，若是基金治理东说念主认 为按本项第(1)－(6)小项章程的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价 值的，基金治理东说念主在抽象磋商商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多 种成分基础上形成的债券估值，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定 后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   C.权证估值方法：   (1)基金执有的权证，从执有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证 按估值日在证券交游所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日 后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 素，调整最近交游市价，确定公允价钱。   未上市交游的权证继承估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量；因执有股票而享有的配股权，以及住手交游、但 未行权的权证，继承估值本事确定公允价值。   (2)在职何情况下，基金治理东说念主如继承本项第(1)小项章程的方法对基金资产 进行估值，均应被以为继承了适当的估值方法。然而，若是基金治理东说念主以为按本 项第(1)小项章程的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管 理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值；   (3)国度有最新章程的，按其章程进行估值。   D.如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 圭表及相干法律法则的章程或者未能充分调理基金份额执有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处置。 值的准确性和实时性。基金治理东说念主和基金托管东说念主发现基金估值原则、圭表违犯相 关法律法则章程或基金合同约定的或者未能充分调理基金份额执有东说念主利益时，应 实时改正并选择合理的步调驻防损失进一步扩大，形成较大损失的，应陈说中国 证监会。对基金或基金执有东说念主形成挫伤的，按各自愉快担的工作对基金或基金份 额执有东说念主进行补偿。 关法律法则的章程或者未能充分调理基金份额执有东说念主利益，基金治理东说念主和基金托 管东说念主应协商一致积极赐与处理，并在如期陈说中陈说上述基金估值的变更原因和 对基金份额执有东说念主的影响。   （1）基金份额净值是按照每个绽开日闭市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数目狡计，精准到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有 章程的，从其章程。   （2）基金份额净值由基金治理东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书 面体式传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》章程的估值方 法、时期、圭表进行复核；基金托管东说念主复核无误后加盖业务公章复返给基金治理                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果不成达成一致时，为 幸免不成按时公布的情形，以基金治理东说念主的狡计结果对外公布，基金治理东说念主应在 片面对外公告基金份额净值狡计结果时注明未经基金托管东说念主复核，而基金托管 东说念主有权将关连情况向中国证监会陈说，由此给基金投资者和基金形成的损失，由 基金治理东说念主承担补偿工作。   发生下列情形之一的，暂停估值及公告基金份额净值：   （1）基金投资所触及的证券交游所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其它情形以致基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价 格且继承估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金治理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致的；   （4）中国证监会认定和基金合同约定的其它情形。   （二）估值错误的处理   基金份额净值以元为单元，继承四舍五入的方法精准到少许点后 3 位。国度 另有章程的，从其章程。当基金资产的估值导致基金份额净值少许点后 3 位以内 （含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值错误（下称“差错”），基金治理东说念主 应当赐与纠正，并选择合理的步调驻防损失进一步扩大。估值错误偏差达到基金 份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当实时陈说中国证监会；估值错误偏差达到 基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主、基金托管东说念主、注册登记机构、代 理销售机构或投资者本身的原因形成差错，导致其它当事东说念主遭受损失的，导致差 错的相干工作东说念主应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差 错处理原则”承担补偿工作。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同 行业现存本事水平无法料想、无法幸免、无法抵抗，则属不可抗力。由于不可抗                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 力原因形成投资者的交游贵寓灭失或被错误处理或形成其它差错，因不可抗力原 因出现差错确当事东说念主分歧其它当事东说念主承担补偿工作，但因该差错取得失当得利的 当事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错工作方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错工作方承担；由于差错工作方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错工作方承担；若差错工作 方还是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有裕如的时期进行更正而未更正，由 此形成或扩大的损失由差错工作方和未更正方各自承担相应补偿工作。   差错工作方应付更正的情况向关连当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的工作方对可能导致关连当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负 责，况且仅对差错的关连径直当事东说念主负责，分歧任何第三方负责。   （3）因差错而取得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错 工作方仍应付差错负责，若是由于取得失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不 当得利形成其它当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错工作方应补偿受损方的 损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得失当得利确当事东说念主享有要求托福不 当得利的权利；若是取得失当得利确当事东说念主还是将此部分失当得利返还给受损 方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的失当得利返还的总和超 过其实践损失的差额部分支付给差错工作方。   （4）差错调整继承尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计方法和狡计结果不成 达成一致时，为幸免不成按时公布的情形，以基金治理东说念主的狡计结果对外公布， 基金治理东说念主应在片面对外公告基金份额净值狡计结果时注明未经基金托管东说念主复 核，而基金托管东说念主有权将关连情况向中国证监会陈说，由此给基金投资者和基金 形成的损失，由基金治理东说念主承担补偿工作，基金托管东说念主不负任何工作；   （6）若是因基金治理东说念主原因形成基金财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利 益向基金治理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主原因形成基金财产损失机，基金治理东说念主 应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金治理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方造 成基金财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金治理东说念主负责向差错方追偿。   （7）若是出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律法                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 规、基金合同或其他章程，基金治理东说念主或基金托管东说念主自行或依据法院判决、仲裁 裁决对受损方承担了补偿工作，则基金治理东说念主或基金托管东说念主有权向出现差错确当 事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失；   （8）由于证券交游所或登记结算公司发送的数据错误以及不可抗力成分，基 金治理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、适当、合理的步调进行稽察，但未能 发现错误的，由此形成的基金估值错误的，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错免予承 担补偿工作。基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择一切必要的步调排斥由此造 成的影响。   （9）法律法则另有章程的，按其章程处理差错。   差错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定 差错的工作方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的工作方进行更正和补偿 损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关连当事东说念主进行阐述；   （5）基金资产份额净值狡计错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当实时陈说中国证监会；基金资产份额净值狡计错误偏差达到基金份额净 值 0.5%时，基金治理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   由于证券交游所过甚登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原 因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、适当、合理的步调进行稽察， 然而未能发现该错误的，由此形成的基金估值错误，基金治理东说念主和基金托管东说念主可 以除名补偿工作。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的步调排斥由此 形成的影响。   （三）基金资产净值的狡计、复核与完成的时期及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的余额。                  国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)  基金治理东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将估值结果加盖业务公章以书 面体式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同章程的估值方法、时期、圭表 进行复核；经基金托管东说念主在当日复核无误后，加盖业务公章并以加密传真方式传 送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对外公布。 就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达 成一致的见地，基金治理东说念主有权按照其对基金净值信息的狡计结果对外赐与公 布，并承担由此而产生的工作。基金托管东说念主有权将该等情况报相干监管机构备 案。  （四）基金司帐轨制  按国度关连部门章程的司帐轨制履行。  （五）基金账册的建立和查对  基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金合同收效后，应按照基金合同中约定的记账 法和司帐处理原则，独随即设立、登录和赞助本基金的全套账册，对两边各自的 账册如期进行查对，相互监督，切实保证基金财产的安全。  基金治理东说念主按日编制基金估值表，与基金托管东说念主查对。基金治理东说念主与基金托 管东说念主对基金账册每月查对一次。经对账发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录皆备相 符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值及基金收益 情况的狡计和公告的，以基金治理东说念主的账册为准，并由基金治理东说念主承担由此引起 的工作。  （六）基金财务报表与陈说的编制和复核  基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主按章程离别独处编制。  基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文书基金治理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据皆备 一致。查对无误后，在查对过的基金财务报表上加盖基金托管东说念主和基金治理东说念主业 务公章，各留存一份。                 国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   （1）月度报表的编制与复核工作，应于每月结果后 5 个工作日内完成。基金 治理东说念主应在每月结果之日起 3 个工作日内完成在月度报表编制，加盖业务公章 后，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主应在收到之日起 2 个工作日内 完成复核，查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的陈说上加盖公章，两边 各自留存一份。   （2）基金季度陈说在季度结果之日起 15 个工作日内公告。基金治理东说念主应在 每季度结果之日起 10 个工作日内完成在季度报表编制，加盖公章后将关连报表提 供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主应在收到之日起 5 个工作日内完成复核，查对无 误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提交的陈说上加盖公章，两边各自留存一份。   （3）基金合同收效后， 基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东说念主 应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在中国证监会指定互联网网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。   （4）中期陈说在上半年结果之日起两个月内公告。基金治理东说念主应在上半年结 束之日起 40 日内完成中期陈说的编制，将关连陈说提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在阐述收到之日起 10 日内完成复核，查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主 提供的陈说上加盖公章，两边各自留存一份。   （5）年度陈说在每年结果之日起三个月内公告。基金治理东说念主在每年结果之日 起 60 日内完成年度陈说的编制，将关连陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在 阐述收到之日起 15 日内完成复核，查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的 陈说上加盖公章，两边各自留存一份。   基金托管东说念主在对季度陈说、中期陈说、年度陈说复核收场后，需出具相应的 复核阐述书，以备有权机构对相干文献审核时辅导。 金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。如 果基金治理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相干报表、文献达成 一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，并由基金治理东说念主承担相 应工作。托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备案。 编制内容颁布新的法律法则，基金治理东说念主、基金托管东说念主应依照届时有用的法律法                 国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 规，相互配合、相互监督，进行编制和走漏。  六、基金份额执有东说念主名册的赞助  （一）基金治理东说念主和基金托管东说念主离别妥善赞助基金份额执有东说念主名册的。  （二）基金治理东说念主应在十个工作日内继承电子数据表格的方式向基金托管东说念主 提供基金合同收效日、基金份额执有东说念主大会登记日、基金算帐登记日、分成权益 登记日、半年度和年度的基金份额执有东说念主名册，基金份额执有东说念主名册的内容包括 但不限于执有东说念主的称呼、身份证件称呼和执有的基金份额。  （三）基金托管东说念主应妥善保存基金治理东说念主提供的名册，不得将所保存的基金 份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应着力守密义务。基金托 管东说念主无法妥善保存基金治理东说念主所提供的基金份额执有东说念主名册或将基金份额执有东说念主 名册用于基金托管业务之外的，愉快担由此引起的基金份额执有东说念主损失的补偿责 任。  基金治理东说念主和基金托管东说念主应保存基金份额执有东说念主名册 15 年以上。  七、争议处置方式  本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。  两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，应先友好 协商处置。协商不成，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会上海分会根据该会届 时有用的金融争议仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端性的。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 诚恳、勤奋、尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，调理基金份额执有东说念主 的正当权益。  八、托管条约的修改和断绝  （一）本条约经两边当事东说念主协商一致，不错进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何抑制。修改后的新条约，报中国证监会核准后 收效。  （二）发生以下情况，本托管条约断绝：                      国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)            二十二、对基金份额执有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金治理东说念主根据基金 份额执有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如 下：   （一）执有东说念主注册登记服务   基金治理东说念主担任注册登记机构为基金份额执有东说念主提供注册登记服务，配备安 全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基 金份额的登记、治理、托管与转托管，鼓动名册的治理，权益分拨时红利的登 记、权益分拨时红利的派发，基金交游份额的算帐过户和基金交游资金的交收等 服务。   （二）信息定制服务   投资者不错通过基金治理东说念主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠说念提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者肯求时应提供有用 筹商方式。在肯求获基金治理东说念主阐述后，基金治理东说念主可通过投资者提供的有用手 机号码、电子邮件等筹商方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包 括：电子对账单、执有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等 信息。   客服中心于每月 1 日向投资者发送月度电子对账单，于每年度结果后 20 个工 作日内，向投资者发送年度电子对账单。基金治理东说念主将根据业务发展需要和实践 情况，应时调整信息定制服务内容。   （三）红利再投资服务   若基金份额执有东说念主选择红利再投资体式进行基金收益分拨，该份额执有东说念主当 期分拨所得基金收益将按红利披发日的基金份额资产净值自动转基金份额，且不 收取任何申购用度，客户的分成方式以注册登记机构——国联安基金治理有限公 司登记的方式为准。   （四）如期定额投资计议   投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交肯求，约定每月扣款时期和扣 款金额，由销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和                          国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 基金申购肯求。   投资者通过国联安网上交游平台如期定额申购本基金可享受前端如期定额申 购费率优惠，具体优惠申购费率以相干公告为准。本基金并应时参加相干代销机 构如期定额申购费率优惠行为，具体行为深信及费率情况详情参见基金治理东说念主有 关公告。   基金治理东说念主为得志浩瀚投资东说念主的搭理需求，将不竭增多如期定额业务的代理 销售渠说念，代理销售网点称呼以公告为准。   （五）客服中心   呼唤中心自动语音查询系统提供 7×24 小时自动语音服务和查询服务，客户 可通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   客服中心提供每周 5 个工作日的东说念主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-7000-365（免资料话费）   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   国联安基金向投资东说念主提供邮件服务，内容包括搭理周刊、快讯等；投资者还 不错在网上定制电子账单。   （六）网上交游服务   基金治理东说念主自便发展基金电子商务，并已通达基金网上交游系统，投资者可 登陆基金治理东说念主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称呼：国联安基金）， 愈加方便、快捷地办理基金交游及信息查询等已通达的各项基金网上交游业务。 同期，投资者可关心基金治理东说念主官方微信账号（称呼:神基太保)，快速收场净值 查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可收场账户查询功能。基金治理东说念主也将不竭努 力完善现存本事系统和销售渠说念，为投资者提供愈加万般化的交游方式和技能。                       国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)   基金网上交游业务的解释权归基金治理东说念主统共。   （七）客户投诉受理服务   投资者不错通过电话(021-38784766，400-7000-365（免资料话费）)、邮件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠说念对基 金治理东说念主的工作建议投诉和建议，客户服务东说念主员会实时地进行处理。   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 筹商基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面意会了本招募说明书。                    国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)              二十三、其他应走漏事项 公告称呼              走漏媒体        走漏日历 国联安基金治理有限公司 对于旗下部分基金增多江                   章程报刊、章程网站   2024-04-30 苏银步履代销机构并参加 相干费率优惠行为的公告 国联安德盛红利混杂型证 券投资基金（后端）基金 章程网站              2024-05-17 产物贵寓纲要更新 国联安德盛红利混杂型证 券投资基金（前端）基金 章程网站              2024-05-17 产物贵寓纲要更新 国联安德盛红利混杂型证 券投资基金招募说明书更 章程网站              2024-05-17 新（2024 年第 2 号） 国联安基金治理有限公司 对于旗下部分基金参加招                   章程网站、章程报刊   2024-06-26 商银行费率优惠行为的公 告 国联安基金治理有限公司 基金行业高等治理东说念主员变 章程网站、章程报刊         2024-06-28 更公告 国联安基金治理有限公司 旗下全部基金 2024 年第 2 章程报刊         2024-07-19 季度陈说辅导性公告 国联安德盛红利混杂型证 券投资基金 2024 年第 2 季 章程网站        2024-07-19 度陈说 国联安基金治理有限公司 对于提醒投资者提神提神 非法分子冒用国联安基金 章程网站、章程报刊         2024-07-20 口头进行欺骗行为的辅导 性公告 国联安基金治理有限公司 对于断绝喜鹊金钱基金及                   章程网站、章程报刊   2024-07-29 前海财厚基金办理旗下基 金相干销售业务的公告 国联安基金治理有限公司 章程报刊              2024-08-30                    国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 旗下全部基金 2024 年中期 陈说辅导性公告 国联安德盛红利混杂型证 券投资基金 2024 年中期报 章程网站          2024-08-30 告 国联安基金治理有限公司 对于暂停海银基金办理旗                   章程网站、章程报刊   2024-09-27 下基金相干销售业务的公 告 国联安德盛红利混杂型证 券投资基金 2024 年第 3 季 章程网站        2024-10-25 度陈说 国联安基金治理有限公司 旗下全部基金 2024 年第 3 章程报刊         2024-10-25 季度陈说辅导性公告 国联安基金治理有限公司 基金行业高等治理东说念主员变 章程网站、章程报刊         2024-11-05 更公告 国联安德盛红利混杂型证                   章程网站、章程报刊   2025-01-15 券投资基金分成公告 国联安德盛红利混杂型证 券投资基金暂停大额申                   章程网站、章程报刊   2025-01-15 购、调度转入及如期定额 投资业务的公告 国联安基金治理有限公司 旗下全部基金 2024 年第 4 章程报刊         2025-01-22 季度陈说辅导性公告 国联安德盛红利混杂型证 券投资基金 2024 年第 4 季 章程网站        2025-01-22 度陈说 国联安基金治理有限公司 旗下公募基金通过证券公                   章程网站        2025-03-31 司证券交游及佣金支付情 况 国联安德盛红利混杂型证 券投资基金 2024 年年度报 章程网站          2025-03-31 告 国联安基金治理有限公司 旗下全部基金 2024 年年度 章程报刊          2025-03-31 陈说辅导性公告                    国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新) 国联安基金治理有限公司 对于旗下部分基金增多邮                   章程网站、章程报刊   2025-04-03 储银行“邮你同赢”同行 平台为销售机构的公告 国联安德盛红利混杂型证 券投资基金 2025 年第 1 季 章程网站        2025-04-22 度陈说 国联安基金治理有限公司 旗下全部基金 2025 年第 1 章程报刊         2025-04-22 季度陈说辅导性公告                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)        二十四、招募说明书的存放及查阅方式  照章必须走漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者可在办公时期免 费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资者按上述方式 所取得的文献或其复印件，基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告 的内容皆备一致。                国联安德盛红利混杂型证券投资基金招募说明书(更新)             二十五、备查文献  （一）中国证监会核准国联安德盛红利股票证券投资基金召募的文献  （二）《国联安德盛红利混杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国联安德盛红利混杂型证券投资基金托管条约》  （四）法律见地书  （五）基金治理东说念主业务经验批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                           国联安基金治理有限公司                            二〇二五年五月十六日

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