国联安鸿利短债债券型证券投资基金     招募说明书(更新)     （2025 年第 1 号）  基金约束东谈主：国联安基金约束有限公司  基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                      国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                     要紧教唆   本基金经中国证券监督约束委员会 2022 年 9 月 29 日证监许可20222333 号 文准予注册召募。   基金约束东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场远景等作出试验性判断或者保证。   基金约束东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则约束和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额握有东谈主的最低收益；因基 金份额价钱存在波动，亦不保证基金份额握有东谈主能全数取回其底本投资。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动。投 资者在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品性情，充分 辩论自身的风险承受智力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对投成本 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策，并自行承担投资风险。投资 者根据所握有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基 金可能遭遇的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价钱波动产生影响而 激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金约束东谈主在基金约束实施 过程中产生的基金约束风险，本基金投资债券激发的信用风险，由于基金份额握 有东谈主通顺多量赎回基金产生的流动性风险，基金运作过程中产生的操作风险及合 规性风险，以及本基金投资策略所私有的风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀杂 型基金、股票型基金，属于较低风险、较低收益的居品。   投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应追究阅读本基金的招募说明 书、基金合同、基金居品贵寓纲目等信息走漏文献。基金的过往功绩并不代表其 明天发扬。基金约束东谈主约束的其他基金的功绩并不组成新基金功绩发扬的保证。 基金约束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营景色与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2025 年 04 月 22 日，关系财务数据 和净值发扬截止日为 2025 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                                                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                                                       目        录                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                   一、弁言   《国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作约束办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏约束办法》 (以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险约束章程》”）和其他关系法律法例的章程以 及《国联安鸿利短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或 “《基金合同》”）编写。   本招募说明书讲述了国联安鸿利短债债券型证券投资基金的投资场所、投资 策略、风险、费率等与投资者投资决策关系的全部必要事项，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其真实性、准确性、竣工性承担法律职业。本基金是根据本招募说明 书所载明的贵寓央求召募的。本招募说明书由基金约束东谈主负责解释。本基金约束 东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额握有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履 本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他关系 章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应 详确查阅基金合同。                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                       二、释义      在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验纠正和补充 更新 料纲目》终点更新 售公告》 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有接续力的决定、决议、文书等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其常常作念出的 纠正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏约束办法》及颁布机关对其常常作念出的                        国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 纠正 《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险约束章程》及颁布机关 对其常常作念出的纠正 会 务的法律主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准斥地并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资约束办法》及关系法律法例章程不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资约束办法》及关系法律法例章程，运用来自 境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 资者和及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主的合称 东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金约束东谈主刚毅了基金销售服                      国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 务合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国联安基金约束有限公司寄予代为办理登记业务的机构 约束的基金份额余额终点变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 件，基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面确 认的日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 放日 范基金约束东谈主所约束的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金约束东谈主 和投资东谈主共同遵命 请购买基金份额的步履                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，央求将其握有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额调遣为基金 约束东谈主约束的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求 份额总额后的余额)高出上一通达日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 申购款终点他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度， 但不从本类别的基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 C 类基金份额                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金份额握有东谈主服务的用度 刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与 银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公斥地行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交易 的债券等 约束信用风险的信用繁衍器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为臆测基准 额净值的方式，将基金谐和投资组合的商场冲击成老实拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置清理，办法在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险约束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的 资产 件                        国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                    三、基金约束东谈主  （一）基金约束东谈主概况  称呼：国联安基金约束有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织方式：有限职业公司（中外结伙）  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：五十年或鼓舞一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  研究东谈主：黄娜娜  股权结构： 鼓舞称呼                         握股比例 太平洋资产约束有限职业公司                51% 德国安联集团                       49%  （二）主要成员情况  于业明先生，经济学博士，高等司帐师。历任宝钢集团财务有限职业公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝相信投资有限职业公司总司理， 连结证券有限职业公司总司理，华宝相信有限职业公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限职业公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产约束有限职业公司总司理、党委副文告，太保产险董事，太 保寿险董事等职。现任太平洋资产约束有限职业公司党委文告、董事长，国联安 基金约束有限公司董事长，中国国有成本风险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商约束学士。历任好意思国克赖斯 勒汽车集团商场推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 员，忠利保障公司里面参谋人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼首创东谈主，安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产约束公司约束董事兼中国业务发展总 监，国联安基金约束有限公司副董事长。   杨一君先生，工商约束硕士。历任好意思国通用再保障金融居品公司副总裁助 理，中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用约束中心副总司理，太平洋 资产约束有限职业公司运营总监、风险约束部总司理、合规审计部总司理、总经 理助理等职。现任太平洋资产约束有限职业公司副总司理、合规负责东谈主、首席风 险约束实施官，国联安基金约束有限公司董事。   Hong Anh Tran 女士，工商约束硕士。历任 Dover 资产约束公司合伙企业管 理东谈主/合伙企业司帐师，Collins 协会财务与运营司理，太平洋东谈主寿保障公司全球 策略参谋人，消防员基金保障公司海外约束助理，安联好意思国公司财务总监（副总 裁）、技俩和谐共同负责东谈主，安联集团审计副主管、审计主管，安联全球互助伙伴 集团首席财务官兼慕尼黑分部总司理，好意思国安联东谈主寿保障公司高等副总裁，好意思国 安联公司首席实施官兼董事会成员，安联集团企业风险约束、治理和里面风险控 制负责东谈主、集团合规风险与遏抑负责东谈主等职。现任安联资产约束有限公司首席风 险和首席合规官及反洗钱酬报官，国联安基金约束有限公司董事。   唐华先生，工商约束学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思联证券公 司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金约束有限公司海外业务部总经 理，工银瑞信资产约束（海外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区 首席实施官、范达投资约束（上海）有限公司实施总裁等职。现任国联安基金管 理有限公司董事、总司理。   陈有安先生，工学博士。历任国度斥地银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委文告，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济互助厅厅长、党组文告，甘肃省商务厅厅长、党组文告，甘肃省农村信用社 连结社理事长、党委文告，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委文告，中国星河证券董事长、党委文告，金恒智控约束考虑集团股 份有限公司董事等职。现任野村东方海外证券有限公司独处董事，泸州老窖股份 有限公司独处董事，天邦食物股份有限公司独处董事，和谐健康保障股份有限公 司独处董事，国联安基金约束有限公司独处董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商约束硕士。历任野村证券海外金融部中                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 国部负责东谈主，野村海外（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席实施官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东谈主，正大光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金约束有限公司独处董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商约束硕士 （MBA）、上海交通大学约束工程博士。历任纽约银行梅隆资产约束公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司首创东谈主之一兼基金经 理，梅隆资产约束中国区负责东谈主，纽银梅隆西部基金约束有限公司首席实施官 （总司理）等职。现任上海系数股权投资基金约束合伙企业（有限合伙）总经 理，国联安基金约束有限公司独处董事。   段早晨先生，司帐专科硕士、工商约束硕士。历任祥瑞电子商务有限公司财 务分析主管，中国祥瑞保障（集团）股份有限公司财务企划部技俩负责东谈主，祥瑞 集团财务上海分部预算约束室主任、财务约束室主任，祥瑞资产约束有限职业公 司财务部负责东谈主、首席财务官等职。现任太平洋资产约束有限职业公司财务部总 司理，国联安基金约束有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本寰宇主管，德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面参谋人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东谈主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金约束有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金约束有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金约束有限公司东谈主力抽象部资深行政 司理、职工监事。   唐华先生，总司理，工商约束学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思 联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金约束有限公司海外业务 部总司理，工银瑞信资产约束（海外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大 中华区首席实施官、范达投资约束（上海）有限公司实施总裁等职。现任国联安 基金约束有限公司董事、总司理。                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于祥瑞证券有限职业公司和 国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金约束有限公司交易部总司理、华宝兴 业宝康活泼树立证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 基金司理、投资副总监、国内投资部总司理，国联安基金约束有限公司基金经 理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金约束有限公司常务副总司理、 首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选搀杂型证券投资基金、 国联安中枢资产策略搀杂型证券投资基金和国联安中枢趋势一年握有期搀杂型证 券投资基金的基金司理，太平洋东谈主寿股票相对收益型（个分成）单一资产约束计 划投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金约束有限公司居品与营 销部副总司理兼零卖部副总司理，交银施罗德基金约束有限公司居品总监，泰康 资产约束公司公募行状部商场业务负责东谈主等职。现任国联安基金约束有限公司副 总司理、首席商场官。   李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济约束系讲师，广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理，广东华裔相信投资公司贪图发展部总司理， 广州鼎源投资搭理参谋人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长，天 一证券有限公司华南业务总部总司理，融通基金约束有限公司监察稽核部总监及 监事，新疆前海连结基金约束有限公司督察长等职。现任国联安基金约束有限公 司督察长。   叶培智先生，副总司理，司帐学荣誉学士。历任香港毕马威司帐师事务所副 高等司理，安联保障（香港）有限公司首席财务官，中德安联东谈主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东谈主，太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金约束有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   万莉女士，硕士研究生。曾任广州交易银行债券交易员，长信基金约束有限 公司债券交易员、基金司理助理、基金司理，谈富基金约束有限公司基金司理， 富国基金约束有限公司现金约束主管、基金司理。2018 年 10 月加入国联安基金 约束有限公司，担任现金约束部总司理。2019 年 2 月起担任国联安货币商场证券 投资基金的基金司理；2019 年 9 月起兼任国联安 6 个月如期通达债券型证券投资                      国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金的基金司理；2019 年 12 月起兼任国联安短债债券型证券投资基金的基金经 理；2021 年 12 月至 2023 年 7 月兼任国联安恒鑫 3 个月如期通达纯债债券型证券 投资基金的基金司理；2022 年 3 月起兼任国联安恒悦 90 天握有期债券型证券投 资基金的基金司理；2022 年 5 月至 2023 年 10 月兼任国联安中短债债券型证券投 资基金的基金司理；2022 年 6 月起兼任国联安中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期 证券投资基金的基金司理；2023 年 6 月起兼任国联安鸿利短债债券型证券投资基 金的基金司理；2024 年 1 月起兼任国联安月享 30 天握有期纯债债券型证券投资 基金的基金司理；2024 年 6 月起兼任国联安双月享 60 天握有期纯债债券型证券 投资基金的基金司理。   洪阳玚先生，学士学位。曾任富国基金约束有限公司基金司帐助理、风控 员。2018 年 7 月加入国联安基金约束有限公司，历任固定收益部基金司理助理、 现金约束部基金司理助理、基金司理。2019 年 9 月起担任国联安货币商场证券投 资基金的基金司理；2020 年 2 月起兼任国联安 6 个月如期通达债券型证券投资基 金和国联安短债债券型证券投资基金的基金司理；2020 年 11 月至 2023 年 3 月兼 任国联安中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金的基金司理；2020 年 11 月 至 2024 年 2 月兼任国联安安泰活泼树立搀杂型证券投资基金和国联安睿祺活泼配 置搀杂型证券投资基金的基金司理；2021 年 1 月至 2024 年 2 月兼任国联安新精 选活泼树立搀杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 6 月起兼任国联安中证同行 存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金的基金司理；2023 年 6 月起兼任国联安鸿 利短债债券型证券投资基金的基金司理；2023 年 7 月起兼任国联安恒悦 90 天握 有期债券型证券投资基金的基金司理；2024 年 1 月起兼任国联安月享 30 天握有 期纯债债券型证券投资基金的基金司理；2024 年 6 月起兼任国联安双月享 60 天 握有期纯债债券型证券投资基金的基金司理。   王觉先生，硕士研究生。曾任国联安基金约束有限公司总司理秘书、研究 员、债券交易主管，信银搭理有限职业公司投资司理助理、投资司理。2024 年 3 月加入国联安基金约束有限公司，历任基金司理助理、基金司理。2024 年 12 月 起担任国联安短债债券型证券投资基金、国联安恒悦 90 天握有期债券型证券投资 基金、国联安月享 30 天握有期纯债债券型证券投资基金、国联安双月享 60 天握 有期纯债债券型证券投资基金、国联安鸿利短债债券型证券投资基金和国联安中 证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金的基金司理。                      国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)     投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东谈主、固定收益部负责东谈主、研究部负责东谈主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     权益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（研究部总司理、基金司理）     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现金约束部总司理、基金司理）     陈建华（基金司理）     固收+投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     邹新进（基金司理） 固收+投委会主席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现金约束部总司理、基金司理）     王欢 （基金司理）     FOF 投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     罗春鹏（基金司理）     （三）基金约束东谈主的职责     基金约束东谈主的权利包括但不限于：                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并 约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例章程或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违反了《基金合同》及国度关系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金份额登记机构办理基金登记业 务并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用关系权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关系法律、法例的前提下，制订和谐和关系基金认购、申购、 赎回、调遣、非交易过户和转托管等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   基金约束东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则约束和运用 基金财产；  （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划方式约束和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保 证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产互相独处；对所约束的不同基金分辩管 理，分辩记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取适合合理的措施使臆测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程臆测并公告基金净值信息， 细目各样基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报；  （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他关系章程，履行信息走漏及 酬报义务；  （12）保守基金交易微妙，不泄漏基金投资计算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》终点他关系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予保 密，不向他东谈主泄漏；  （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他关系章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产约束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例章程的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担职业；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基 金约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金约束东谈主的承诺 立健全里面遏抑轨制，采取灵验措施，退缩违反《中华东谈主民共和国证券法》步履 的发生； 遏抑轨制，采取灵验措施，退缩下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事关系的交易行为；  （7）草率包袱，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会章程阻难的其他步履。 灵验措施，退缩违反基金合同步履的发生； 关系法律法例及行业轨范，淳厚信用、用功尽责；  （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 不妥利益； 金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 关系的交易行为；  （六）基金约束东谈主的里面遏抑轨制  基金约束东谈主里面遏抑轨制包括里面遏抑机制和里面遏抑轨制两个方面。里面 遏抑机制是指公司的里面组织结构终点互相之间的运行制约关系；里面遏抑轨制 是指公司为重视金融风险，保护资产的安全与竣工，促进各项策划行为的灵验实 施而制定的各样业务操作法子、约束方法与遏抑措施的总称。  本基金约束东谈主里面遏抑的总体场所是建立一个决策科学、运营轨范、约束高 效和握续、踏实、健康发展的基金约束公司。具体来说，必须达到以下场所：  （1）保证公司策划运作严格遵命国度关系法律法例、行业监管司法和自律规 则，自愿形成遵法策划、轨范运作的策划想想和策划理念。  （2）重视和化解策划风险，晋升策划约束效益，确保策划业务的稳健运行和                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 受托资产的安全竣工，已毕公司的握续、踏实、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、竣工、实时。  公司完善里面遏抑机制必须遵命以下原则：  （1）健全性原则。里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个重要。  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法子，珍视 内控轨制的灵验实施。  （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对独处，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的确立应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的策划约束方法责难运作成本，晋升经 济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑恶果。  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当合适国度法律、法例、规章和各项 章程。  （2）全面性原则。里面遏抑轨制应当涵盖公司策划约束的各个重要，不得留 有轨制上的空缺或罅隙。  （3）审慎性原则。制定里面遏抑轨制应当以审慎策划、重视和化解风险为出 发点。  （4）应时性原则。里面遏抑轨制的制定应当跟着关系法律法例的谐和和公司 策划策略、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）必须依据自身策划特质斥地司法递进、权责统一、严实灵验的三谈监控 防地： 位说明书和业务历程，各岗亭东谈主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺遵命，在 授权范围内承担职业。 业务处理凭据传递和信息疏导轨制，关系部门和岗亭之间互相监督制衡。                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地。公司督察长、风险约束部和监察稽 核部独处于其他部门，对里面遏抑轨制的实施情况实行严格的搜检和反馈。  （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在适合的授权基础上实行稳健的职业分离轨制，径直的操作部门或承办东谈主员 和径直的约束部门或遏抑东谈主员必须互相独处、互相牵制。  （3）必须建立完善的岗亭职业轨制和轨范的岗亭约束措施。在明确不同岗亭 的职业任务基础上，赋予各岗亭相应的职业和权益，建立互至极合、互相制约、 互相促进的职业关系。通过制定例范的岗亭职业轨制、严格的操作法子和合理的 职业法子，大肆推广各岗亭、各部门、各机构的场所约束。  （4）必须真实、全面地记录每一笔业务，充分施展司帐的核算和监督职能， 健全司帐、统计、业务等各样信息贵寓实时、准确报送轨制，确保各样信息贵寓 的真实与竣工。  （5）必须建立严实灵验的风险约束系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和要紧部门的风险窥伺办法体系以及约束东谈主员的谈德风险重视系统 等。通过严实的风险约束，实时发现里面遏抑的流弊，以便堵塞罅隙、排除隐 患。  （6）必须制订切实灵验的济急应变措施，设定具体的济急应变重要。尤其是 投资交易等要紧区域遭遇断电、火灾等十分情况时，济急应变措施要实时到位， 并按预定功能施展作用，以确保公司的平时策划不会受到不消要的影响。  基金约束东谈主里面风险遏抑的主要内容包括：投资约束业务遏抑、信息走漏控 制、信息本事系统遏抑、司帐系统遏抑、监察稽核遏抑等。  （1）自愿遵命国度关系法律法例，按照投资约束业务的性质和特质严格制定 约束规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取控 制措施。  （2）按照法律、法例和中国证监会关系章程，建立完善的信息走漏轨制，保 证公开走漏的信息真实、准确、竣工、实时。  （3）根据国度法律法例的要求，遵命安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的约束轨制。                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （4）依据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》等 国度关系法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐职业操作历程和会 计岗亭职业手册，并针对各个风险遏抑点建立严实的司帐系统遏抑。  （5）按照法律法例和中国证监会关系章程，建立完善的监察稽核遏抑轨制， 保证监察稽核部门的独处性和泰斗性。  （1）本基金约束东谈主确知建立、实施和赈济里面遏抑轨制是本基金约束东谈主董事 会及约束层的职业；  （2）本基金约束东谈主承诺以上对于里面遏抑轨制的走漏真实、准确；  （3）本基金约束东谈主承诺将根据商场环境的变化和基金约束东谈主的发展接续完善 里面遏抑轨制。                         国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                       四、基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：郑国雨   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：握续策划   批准斥地机关及批准斥地文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   研究东谈主：马强   研究电话：010－68857221   策划范围：接纳公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务； 经中国银行业监督约束机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督约束委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 职业公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮 政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政 储蓄银行有限职业公司全部资产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原 中国邮政储蓄银行有限职业公司在关系具有法律着力的合同或合同中的权利、义 务，以及相应的债权债务关系和法律职业。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚握 服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银行定位，施展邮 政汇聚上风，强化里面遏抑，合规稳健策划，为远大城乡住户及企业提供优质金 融服务，已毕鼓舞价值最大化，支握国民经济发展和社会逾越。                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品 约束处、风险约束处、运营约束处、运营一处等处室。现存职工 100 东谈主，全部员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教养。 行业监督约束委员会连结批准，获取证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托管 银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督约束委员会批 准，获取保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行坚握以客户为中心、以服务为基 础的策划理念，依托专科的托管团队、活泼的托管业务系统、轨范的托管约束制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为远大基金份额握有东谈主和繁密 资产约束机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了互助伙伴一致 好评。   落拓 2025 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 412 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货策划机构私募资产 约束计算、相信计算、银行搭理居品、保障资金、保障资产约束计算、私募投资 基金等多种资产类型的托管居品体系。   (二)基金托管东谈主的里面遏抑轨制   动作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格遵命国度关系托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内关系约束章程，遵法策划、轨范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保关系信息的真实、准确、完 整、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险约束委员会，负责全行风险约束与里面遏抑工 作，对托管业务风险遏抑职业进行搜检率领。托管业务部特地确立里面风险遏抑 处室，配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监职业，具有独处应用监督 稽核的职业权益和智力。   托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了约束轨制、遏抑轨制、                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的轨范操作慈悲利进行；业务东谈主员 具备从业阅历；业务约束严格实行复核、审核、搜检轨制，授权职业实行贴近控 制，业务图章按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格有 效；业务操作区特地确立，阻塞约束，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏 东谈主员负责，退缩泄密；业求已毕自动化操作，退缩东谈主为事故的发生，本事系统完 整、独处。  (三)基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和法子  依照《基金法》终点配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金约束东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对罪人违章步履实时赐与风险教唆， 要求其限期纠正，同期酬报中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务重要中，对基金约束东谈主发送的投资指示、基金约束东谈主对各基金用度 的索取与开支情况进行搜检监督。  (1)每职业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例遏抑办法进行 例行监控，发现投资比例超标等额外情况，向基金约束东谈主发出版面文书，与基金 约束东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时酬报中国证监会。  (2)收到基金约束东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交 易敌手等内容进行正当合规性监督。  (3)通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求约束东谈主进 行解释或举证，要求限期纠正，并实时酬报中国证监会。                五、关系服务机构  （一）基金份额发售机构  称呼：国联安基金约束有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费） 研究东谈主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称呼：江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 研究东谈主：杨宁 电话：025-58587833 客服电话：95319 网站：www.jsbchina.com (2) 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 研究东谈主：张大伟 客服电话：95580 网址：www.psbc.com (3) 称呼：祥瑞银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-22168301 研究东谈主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (4) 称呼：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区银城中路 188 号                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 研究东谈主：高天 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (5) 称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 研究东谈主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (6) 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东整个 12 号 办公地址：上海市中山东整个 12 号 法定代表东谈主：张为忠 电话：021-61162160 研究东谈主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (7) 称呼：中邮证券有限职业公司 住所：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 办公地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 法定代表东谈主：郭成林 电话：18811456250 研究东谈主：陈茜 客服电话：956039 网址：www.cnpsec.com (8) 称呼：中信证券股份有限公司                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑军   电话：010-60834768   研究东谈主：杜杰   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   (9) 称呼：中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市经七路 86 号   办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层   法定代表东谈主：王洪   电话：021-20315137   研究东谈主：许曼华   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   (10) 称呼：华安证券股份有限公司   住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东谈主：章宏韬   电话：0551-65161821   研究东谈主：孙懿   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   (11) 称呼：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦   法定代表东谈主：张伟   电话：0755-82492193   研究东谈主：庞晓芸                           国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    (12) 称呼：华福证券有限职业公司    住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    法定代表东谈主：苏军良    电话：0591-87383623    研究东谈主：王虹    客服电话：400-8896-326    网址：www.gfhfzq.com.cn    (13) 称呼：山西证券股份有限公司    住所：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层    法定代表东谈主：王怡里    电话：0351-8686602    研究东谈主：孟婉娉    客服电话：400-666-1618    网址：www.sxzq.com    (14) 称呼：恒泰证券股份有限公司    住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办 公楼 14-18 楼    办公地址：北京市西城区金融大街 17 号中国东谈主寿中心 11 楼    法定代表东谈主：庞介民    电话：0471-4961259    研究东谈主：常向东    客服电话：400-196-6188    网址：www.cnht.com.cn    (15) 称呼：招商证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个 111 号                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82960167 研究东谈主：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.cmschina.com.cn (16) 称呼：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区金头陀路 32 号 办公地址：重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部大楼 法定代表东谈主：姜栋林 电话：023-63786464 研究东谈主：陈诚 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn (17) 称呼：东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：陈照星 电话：0769-22115712 研究东谈主：李荣 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn (18) 称呼：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号 法定代表东谈主：刘成 电话：010-85156398 研究东谈主：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com (19) 称呼：中信证券华南股份有限公司                            国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5 层 法定代表东谈主：胡伏云 电话：020-88836999 研究东谈主：陈靖 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (20) 称呼：中信证券（山东）有限职业公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层 法定代表东谈主：姜晓林 电话：0532-85022026 研究东谈主：孙秋月 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com (21) 称呼：中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 研究东谈主：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn (22) 称呼：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169089 研究东谈主：李晓皙 客服电话：95525                           国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    网址：www.ebscn.com    (23) 称呼：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：戚侠    电话：010-59562532    研究东谈主：马琳瑶    客服电话：95335    网址：www.scstock.com    (24) 称呼：国信证券股份有限公司    住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦    法定代表东谈主：张纳沙    电话：0755-82133066    研究东谈主：李颖    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    (25) 称呼：国泰海通证券股份有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东谈主：朱健    电话：021-38676666    研究东谈主：钟伟镇    客服电话：95521    网址：www.gtht.com    (26) 称呼：国金证券股份有限公司    住所：成齐市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成齐市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼                              国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    法定代表东谈主：冉云    电话：028-86692603    研究东谈主：陈瑀琦    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    (27) 称呼：祥瑞证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第    法定代表东谈主：何之江    电话：0755-22626391    研究东谈主：郑舒丽    客服电话：95511    网址：www.stock.pingan.com    (28) 称呼：万联证券股份有限公司    住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层    办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼    法定代表东谈主：王达    电话：020-38286026    研究东谈主：吕祥崟    客服电话：95322    网址：www.wlzq.com.cn    (29) 称呼：东海证券股份有限公司    住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    电话：021-20333910    研究东谈主：王一彦    客服电话：95531    网址：www.longone.com.cn                                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)     (30) 称呼：中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场（二期）北座 13 层 1301-     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特别时间广场（二期）北座 13 层     法定代表东谈主：张皓     电话：021-60833754     研究东谈主：刘宏莹     客服电话：400-990-8826     网址：http://www.citicsf.cn     (31) 称呼：南京证券股份有限公司     住所：南京市江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     电话：025-58519529     研究东谈主：曹梦媛     客服电话：95386     网址：www.njzq.com.cn     (32) 称呼：上海陆享基金销售有限公司     称呼:上海陆享基金销售有限公司     住所:上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址:上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东谈主:粟旭     电话:021-53398953、021-53398863、021-53398933     研究东谈主:张宇明、王玉、李佳     客服电话:400-168-1235     网址:www.luxxfund.com     (33) 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表东谈主：邹保威 电话：010-89187658 研究东谈主：李丹 客服电话：95118，400-098-8511 网址：kenterui.jd.com (34) 称呼：和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 电话：010-85650039 研究东谈主：陈慧慧 客服电话：400-920-0022 网址：www.hexun.com (35) 称呼：泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：4000048821 研究东谈主：舒惠 客服电话：400-004-8821 网站：www.taixincf.com (36) 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：吴强 电话：0571-88911818 研究东谈主：吴强 客服电话：952555 网址：www.ijijin.cn                           国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    (37) 称呼：深圳前海微众银行股份有限公司    住所：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈金港街 88 号微众银行大厦 1 层、    法定代表东谈主：顾敏    电话：0755-26337000    研究东谈主：罗曦    客服电话：95384    网址：www.webank.com    (38) 称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710、711 室    法定代表东谈主：戴媛    研究东谈主：原萱    客服电话：400-000-5767    公司网址：https://www.xintongfund.com    (39) 称呼：珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    法定代表东谈主：肖雯    电话：020-89629099    研究东谈主：邱湘湘    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    (40) 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    住所：深圳市前海深港互助区南山街谈听海大路 5212 号腾讯数码大厦 2 栋 （南塔）L1401-L1501    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈听海大路 5212 号腾讯数码大厦 2 栋（南塔）L1401-L1501    法定代表东谈主：谭广锋                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 电话：0755-86013388 研究东谈主：谭广锋 客服电话：4000-890-555 网址：www.tenganxinxi.com (41) 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 研究东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn (42) 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（贴近登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东谈主：吴卫国 电话：13636335428 研究东谈主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com (43) 称呼：上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：15901719968 研究东谈主：陈东 客服电话：4001181188 网址：www.66liantai.com (44) 称呼：上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表东谈主：陈祎彬 电话：13564612091 研究东谈主：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com (45) 称呼：东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-23586688 研究东谈主：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (46) 称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：17710612861 研究东谈主：曲天皓 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com (47) 称呼：北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表东谈主：李楠 电话：010-61840600 研究东谈主：秦艳琴 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com (48) 称呼：南京苏宁基金销售有限公司                             国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)     住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1 号     法定代表东谈主：钱燕飞     电话：025-66996699     研究东谈主：钱燕飞     客服电话：95177     网址：www.snjijin.com     (49) 称呼：奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     研究东谈主：叶健     电话：0755-89460500     客服电话：400-684-0500     网址：www.ifastps.com.cn     (50) 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     法定代表东谈主：薛峰     电话：0755-33227912     研究东谈主：龚江江     客服电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn     (51) 称呼：上海万得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东谈主：简梦雯                                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)     电话：021-20700800     研究东谈主：陆亦璐     客服电话：400-799-1888     网址：www.520fund.com.cn     (52) 称呼：上海中欧资产基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室     办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层     法定代表东谈主：许欣     电话：021-68609600     研究东谈主：黎静     客服电话：400-100-2666     网址：www.zocaifu.com     (53) 称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     电话：021-50585353     研究东谈主：吴鸿飞     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     (54) 称呼：上海大机灵基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东谈主：张俊     电话：021-20219988     研究东谈主：许诗晨     客服电话：021-20292031     网址：https://www.wg.com.cn     (55) 称呼：上海天天基金销售有限公司                            国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法定代表东谈主：其实    电话：021-54509977    研究东谈主：王超    客户服务电话：400-181-8188    网址：www.1234567.com.cn    (56) 称呼：上海好买基金销售有限公司    住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区张杨路 500 号 12 楼 A 单元    法定代表东谈主：陶怡    电话：021-36696312    研究东谈主：王诗屿    客服电话：400-700-9665    传真：021-20435200    网址：www.ehowbuy.com    (57) 称呼：上海挖财基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区锦康路 258 号第 10 层（试验楼层第    法定代表东谈主：方磊    电话：021-50810673    研究东谈主：毛善波    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    (58) 称呼：上海攀赢基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层，实 际楼层 6 层）03 室    办公地址：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，试验楼层 6 层）03 室                            国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    法定代表东谈主：郑新林    电话：021-68889082    研究东谈主：郑经枢    客服电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (59) 称呼：上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    电话：021-20691982    研究东谈主：胡雪芹    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    (60) 称呼：和信证券投资考虑股份有限公司    住所：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    办公地址：    法定代表东谈主：宋鑫    客服电话：0371-61777518    网址：www.hexinfunds.com    (61) 称呼：上海云湾基金销售有限公司    住所：中国(上海)摆脱贸易锻真金不怕火区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层    办公地址：上海新金桥路 27 号 1 号    法定代表东谈主：姚杨    电话：021-20538999    研究东谈主：潘梦茹    客服电话：400-820-1515    网址：www.zhengtongfunds.com   基金约束东谈主可根据关系法律法例的要求，采用其它合适要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金约束东谈主网站公示。                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) （二）登记机构 称呼：国联安基金约束有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东谈主：于业明 研究东谈主：黄娜娜 电话：021-38992857 传真：021-50151880 （三）出具法律倡导书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 研究东谈主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊平凡合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 实施事务合伙东谈主：邹俊 研究东谈主：王国蓓 电话：021-22122428 传真：021-62881889 承办注册司帐师：王国蓓、蔡晓晓                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                       六、基金的召募   本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关系法律 法例以及本基金《基金合同》，经 2022 年 9 月 29 日中国证监会证监许可 20222333 号文献核准召募。召募期为 2023 年 3 月 28 日至 2023 年 6 月 21 日止。 经普华永谈中天司帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元臆测， 召募期共召募 1，293，587，190.91 份基金份额，灵验认购户数为 12，070 户。                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               七、基金合同的奏效  （一）基金合同的奏效   根据关系章程，本基金粗糙基金合同奏效条件，基金合同已于 2023 年 6 月 27 日奏效。自基金合同奏效日起，本基金约束东谈主持重初始约束本基金。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，通顺 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在如期酬报中赐与披 露；通顺 60 个职业日出现前述情形的，基金约束东谈主应当在 10 个职业日内向中国 证监会酬报并建议科罚决策，如握续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者 圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。                      国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回风物  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金约束东谈主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金约束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的通达日实时刻  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时刻，但基金约束东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或其 他特殊情况，基金约束东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的谐和，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的关系章程在章程媒介上公告。  申购初始日：2023 年 9 月 1 日赎回初始日：2023 年 9 月 1 日  基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行臆测； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金约束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金约束东谈主 必须在新司法初始实施前依照《信息走漏办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构章程的法子，在通达日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。   投资东谈主赎回央求奏效后，基金约束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生宽绰赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关系要求处理。   基金约束东谈主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或 赎回央求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性 进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不得手，则申购 款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购和赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。 整，并提前公告。   （五）申购和赎回的数目限制   通过基金约束东谈主网站或其他销售机构申购本基金 A 类/C 类基金份额的，每个 基金交易账户单笔申购金额不得低于 1 元（含申购费），单笔追加申购最低金额为                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 申购本基金 A 类/C 类基金份额的，每个基金交易账户初次申购金额不得低于 1 万 元（含申购费），已在基金约束东谈主直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述 初次申购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。   投资者当期分拨的基金收益，通过红利再投资方式转入握有本基金基金份额 的，不受单笔最低申购金额的限制。   基金份额握有东谈主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回央求不得低于 1 份基 金份额。投资东谈主全额赎回时不受上述限制。   每个职业日基金份额握有东谈主在销售机构单个基金交易账户保留的本基金基金 份额余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调遣出 等）被阐明，则基金约束东谈主有权将基金份额握有东谈主在该账户保留的本基金基金份 额余额一次性全部赎回。 会另有章程的除外。 金约束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金约束东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述措施对基金界限赐与控 制。具体见基金约束东谈主关系公告。 额等数目限制。基金约束东谈主必须在谐和实施前依照《信息走漏办法》的关系章程 在章程媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。 A 类基金份额申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：           申购金额（含申购费）          申购费率             M＜100 万            0.30%                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)             M≥500 万           每笔交易 1000 元  赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基 金份额时收取。各样基金份额的赎回费率如下：       握有时刻（T）   A 类基金份额赎回费率     C 类基金份额赎回费率         T＜7 日        1.50%           1.50%         T≥7 日          0               0  赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基 金份额时收取，对投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关系章程在章程媒介上 公告。 握有东谈主利益无试验性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销计算，如期 或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行 必要手续后，基金约束东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的公谈性。舞动订价机制适用的具体情形、处理原则及操作 轨范遵命关系法律法例以及监管部门、自律司法的章程。  （七）申购份额与赎回金额的臆测  净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）  申购用度＝申购金额－净申购金额  申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值  申购用度＝固定金额  净申购金额=申购金额－申购用度  申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值                           国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值    上述臆测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 1：某投资者分辩投资 10，000 元和 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则两笔申购中投资者可 得到的 A 类基金份额臆测如下：    申购 1：申购金额 10，000 元，对应的申购费率为 0.30%。    净申购金额＝10，000/（1+0.30%）= 9，970.09（元）    申购用度＝10，000- 9，970.09= 29.91（元）    申购份额＝9，970.09/1.1200=8，901.87（份）    即投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 0.30%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，可得到 8，901.87 份 A 类 基金份额。    申购 2：申购金额 1，000 万元，对应的申购用度为 1，000 元。    申购用度＝1，000.00（元）    净申购金额=10，000，000-1，000.00=9，999，000.00（元）    申购份额＝9，999，000.00/1.1200=8，927，678.57（份）    即投资者投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购用度为 1，000 元 ， 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 为 1.1200 元 ， 可 得 到    例 2：某投资者投资 10，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=10，000/1.0500=9，523.81 份    即投资者投资 10，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。    领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算。本基金赎回金额的臆测公式为：    赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率                         国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述臆测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 3：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，握有期限一年，对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则投资者可得到的 赎回金额臆测如下：    赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00（元）    赎回用度＝0（元）    赎回金额＝10，800.00-0=10，800.00（元）    即投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有期限一年，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为    例 4：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，握有期限 6 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则投资者可得 到的净赎回金额臆测如下：    赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00（元）    赎回用度＝10，800.00×1.50%=162.00（元）    净赎回金额＝10，800.00-162.00=10，638.00（元）    即投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，握有期限 6 日，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 10，638.00 元。    T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类 基金份额的余额数目    本基金各样基金份额净值的臆测，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的基金份额 净值在本日收市后臆测，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适正当子，可 以适合延长臆测或公告。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分辩臆测基金份 额净值。    （八）拒却或暂停申购的情形                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   发生下列情况时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 资东谈主的申购央求。 金资产净值。 到或者高出基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相遁藏前述 50%比例要 求的情形时。 且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金约束东谈主暂停基金估值并采取暂停接受基金申购央求的措施。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂 停接受投资东谈主的申购央求时，基金约束东谈主应当根据关系章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 5 项情形时，基金约束东谈主不错采取比例阐明等方式对 该投资东谈主的申购央求进行限制，基金约束东谈主有权拒却该等全部或者部分申购申 请。淌若投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金约束东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金资产净值。 且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金约束东谈主暂停基金估值并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求 的措施。   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 约束东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金约束东谈主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例 分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关系要求处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可预先采用将当日可能未 获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况排除时，基金约束东谈主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   （十）宽绰赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额 后的余额)高出前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了宽绰赎回。   当基金出现宽绰赎回时，基金约束东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主合计有智力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按 平时赎回法子实施。   （2）部分缓期赎回：当基金约束东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰巨或合计 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回申                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 请量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动 转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被撤消。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础臆测赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）本基金发生宽绰赎回时，对于在通达日单个基金份额握有东谈主高出上一开 放日基金总份额 20%以上的赎回央求，不错进行缓期办理。对于该基金份额握有东谈主 未高出上述比例的部分，基金约束东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：通顺 2 个通达日以上(含本数)发生宽绰赎回，如基金约束东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得高出 20 个职业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述宽绰赎回并缓期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额握有东谈主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 介上刊登重新通达申购或赎回的公告，若在暂停公告中明确重新通达申购或赎回 的时刻，届时可不再另行发布重新通达申购或赎回的公告。   （十二）基金调遣   基金约束东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基 金约束东谈主约束的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相 关司法由基金约束东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提 前示知基金托管东谈主与关系机构。   （十三）基金的非交易过户                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。  秉承是指基金份额握有东谈主死字，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金 登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件的非交易过户央求按基金份额登记 机构的章程办理，并按基金登记机构章程的法子收费。  （十四）基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法子收取转托管费。  （十五）如期定额投资计算  基金约束东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资计算，具体司法由基金约束东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金约束东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额 投资计算最低申购金额。  （十六）基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额的转让  在合适法律法例章程且条件允许的情况下，基金约束东谈主不错根据关系业务规 则受理基金份额握有东谈主通过中国证监会认同的交易风物或者交易方式进行份额转 让的央求。具体由基金约束东谈主提前发布公告。  （十八）基金份额折算  在不违反法律法例且对基金份额握有东谈主利益无试验不利影响的前提下，基金 约束东谈主不错根据商场情况对本基金进行基金份额折算，并在基金份额折算前就折 算决策、折算时刻等内容进行公告。  （十九）基金约束东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 试验利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和谐和并提 前公告。  （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                  九、基金的投资  （一）投资场所   在保握资产流动性以及严格遏抑风险的基础上，通过积极主动的投资约束， 力图为基金份额握有东谈主创造高于功绩比拟基准的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括债券(含国债，地方 政府债券，央行单子，金融债，企业债，公司债，公斥地行的次级债，可分离交易可转 债的纯债部分，短期融资券(含超短期融资券)，政府支握债券，政府支握机构债券， 中期单子等)，资产支握证券，债券回购，银行入款(包括如期入款，合同入款，文书存 款等)，同行存单，现金等货币商场器具，信用繁衍品，国债期货等，以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具(但须合适中国证监会的关系 章程)。   本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券(可分离交易可转债的纯债部分 除外)，可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金握有的现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金，存出保证金，应收 申购款等。   本基金所指短期债券是指剩余期限不高出 397 天或距行权日剩余不高出 397 天 的债券资产(可变利率或浮动利率债券的剩余期限以臆测日至下一个利率谐和日的 试验剩余天数臆测)，主要包括国债，地方政府债券，央行单子，金融债，企业债，公司 债，公斥地行的次级债，可分离交易可转债的纯债部分，短期融资券(含超短期融资 券)，政府支握债券，政府支握机构债券，中期单子等金融器具。本基金约束东谈主将基 于审慎原则，根据法律法例或中国证监会的章程，或参照行业公认的方法，并与基金 托管东谈主协商一致，臆测其剩余期限。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在履行适                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 当法子后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   （三）投资决策法子   （1）投资决策依据   国度关系法律、法例、规章和基金合同的关系章程。   宏不雅经济发展环境、证券商场走势。   （2）投资决策机制   本基金的投资决策机制为投资决策委员会指示下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责制定基金投资方面的举座策略和原则；核定基金资产配 置和谐和计算；决定基金阻难的投资事项等。   基金司理负责资产树立、行业树立和个股/个债树立、投资组合的构建和日常 约束。   （3）投资决策法子 投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究支握；逐日提 供基金申购赎回的数据分析酬报，供基金司理决策参考； 议，依据上述酬报对资产树立建议率领性倡导；如遇要紧事项，投资决策委员会 实时召开临时会议作念出决策； 合决策瞎想；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述酬报，制定资产配 置、类属树立和个债树立和谐和计算，进行投资组合的构建和日常约束； 法例的章程； 资比例，交易指示传达到交易部；交易部依据基金司理的指示，制定交易策略， 通过交易系统实施投资组合的买卖。交易情况实时反馈到基金司理； 出风险重视建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患建议预警；对投资组合的                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 实施过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况遏抑投资组 合的流动性风险。  （四）投资策略  本基金根据对明天短期利率变动的揣测，细目和谐和基金投资组合的平均剩 余期限。在此基础上，抽象辩论各样投资品种的流动性、收益性以及信用风险状 况，对各样投资品种进行定性分析和定量分析，细目和谐和参与的投资品种和各 类投资品种的树立比例。  本基金通过对 GDP、物价、服务以及海外进出等主要宏不雅经济时局、财政与货 币政策、金融监管政策、短期资金商场景色等身分的分析，抽象判断明天利率变 动。  本基金将诱骗利率揣测分析，动态谐和基金组合平均剩余期限。揣测利率将 插支配落通谈时，适合延长投资品种的平均剩余期限；揣测商场利率将插足飞腾 通谈时，适合裁减投资品种的平均剩余期限。  类属树立指在各样短期金融器具如央行单子、国债、短期融资券、中期单子 及现金等投资品种之间树立的比例。本基金通过对各样别金融器具的流动性、收 益率水平、信用等第及信用利差等身分的研究判断，挖掘不同类别金融器具的投 资价值，制定并谐和类属树立。  本基金主要投资于短期债券，具有较高的流动性要求，本基金将根据对商场 资金面分析以及对申购赎回变化的动态揣测，通过回购的滚动操作和债券品种的 期限结构搭配，动态谐和并灵验分拨基金的现金流，在充分保证本基金流动性的 前提下力图获取较好收益。  根据宏不雅经济运行周期及行业发展景色，分析企业债券、公司债券等信用债 券刊行东谈主业务发展景色、商场竞争地位和约束水对等身分，要点分析企业财务结 构、策划效益等财务信息，着重分析企业明天的偿债智力，抽象评价债券刊行东谈主 的信用风险。根据单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进度，诱骗                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 其信用等第、期限、流动性、票息率、采用权要求、税赋特质等身分，细目其相 对投资价值，采用具有相对价值且信用风险较低的企业（公司）债券进行投资。   本基金主动投资信用债（含资产支握证券，下同）的评级须在 AA+（含 AA+） 以上，信用评级为债项评级，若无债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照 其主体评级；对于债项评级和主体评级均莫得的信用债的评级约束由基金约束东谈主 和基金托管东谈主协商一致。其中评级为 AA+的信用债占信用债资产比例不高出 50%， 评级为 AAA 的信用债占信用债资产比例不低于 50%。基金握有信用债券期间，淌若 其评级下落、基金界限变动、变现信用债支付赎回款项等使得投资比例不再合适 上述约定，应在 3 个月内谐和至合适约定。本基金对信用债券评级的认定参照基 金约束东谈主采纳的评级机构出具的债券信用评级。   本基金投资国债期货将根据风险约束的原则，以套期保值为办法，诱骗对宏 不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等办法进行追踪监控。   本基金将根据所握标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险约束的原 则，以风险对冲为办法，审慎开展信用繁衍品投资，合理细目信用繁衍品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交易敌手方、创设机 构的风险约束，合理分布交易敌手方、创设机构的贴近度，对交易敌手方、创设 机构的财务景色、偿付智力及杠杆水对等进行必要的尽责访问与严格的准入管 理。   明天，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，基金可在履行适正当子后，相 应谐和和更新关系投资策略。   （五）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于短期债券 的资产不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金约束东谈主约束的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10%；    （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的    （7）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得高出该 资产支握证券界限的 10%；    （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证 券，不得高出其各样资产支握证券总共界限的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，淌若其信用等第下落、不再合适投资法子，应在评级 酬报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （13）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得握有合约类信 用繁衍品；    （14）本基金握有的信用繁衍品的口头本金不得高出本基金对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的各样信用繁衍品的口头本金总共 不得高出基金资产净值的 10%；    因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 的身分致使基金不合适本款前述所章程比例限制的，基金约束东谈主应在 3 个月之内 进行谐和；   （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与国债期货交易，应当遵命下列要求：在职何交易日日终握 有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终， 握有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，总共（轧差臆测）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日 基金资产净值的 30%；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金投资比例 不合适上述章程投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交易日内进行谐和，但中国 证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或谐和上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在 履行适正当子后，本基金投资不再受关系限制或按谐和后的章程实施。   为珍视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱终点他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻难的其他行为。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   如法律、行政法例或监管部门取消上述阻难性章程，则基金约束东谈主在履行适 当法子后，本基金不受上述章程的限制。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓舞、试验 遏抑东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资场所和投资策略，遵命基金份 额握有东谈主利益优先原则，重视利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱实施。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门变更上述章程的，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行 适正当子后，则本基金按变更后的章程实施。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债抽象资产（1 年以下）指数收益率。   中债抽象资产（1 年以下）指数是由中央国债登记结算有限职业公司编制的中 债抽象指数细分指数之一。该指数同期遮盖了上海证券交易所、深圳证券交易 所、银行间以及银行柜台债券商场上的待偿期限在 1 年以下的债券，对短期债券 的价钱变动趋势有很强的代表性。本基金为债券型基金，主要投资于短期债券 （即剩余期限不高出 397 天（含）的债券资产），领受中债抽象资产（1 年以下） 指数收益率动作功绩比拟基准不错较好地响应本基金的风险收益特征。   若明天法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场宽绰接受的功绩比 较基准推出，或者商场发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准 罢手发布，本基金约束东谈主不错依据珍视投资者正当权益的原则，在履行适正当子 且与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，适合谐和功绩比拟基准并实时 公告。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀杂 型基金、股票型基金，属于较低风险、较低收益的居品。   （八）基金约束东谈主代表基金应用鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金份额握有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。      （十）基金投资组合酬报      本基金约束东谈主的董事会及董事保证所载贵寓不存在虚假记录、误导性述说或 要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带职业。      本基金的托管东谈主——中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同章程， 复核了本酬报中的财务办法、净值发扬和投资组合酬报等内容，保证复核内容不 存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。本投资组合酬报所载数据落拓 2025 年                                                占基金总资产的比例 序号          技俩               金额（元）                                                   （%）       其中：股票                                -              -       其中：债券                   579，036，747.39          89.19          资产支握证券                            -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                                           -                -       资产                                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)      注：由于四舍五入的原因，分项之和与总共项可能存在尾差。      本酬报期末本基金未握有股票。      本酬报期末本基金未握有港股通股票。      本酬报期末本基金未握有股票。  序号             债券品种            公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债               40，552，202.74                     6.25      注：由于四舍五入的原因，分项之和与总共项可能存在尾差。                                                              占基金资产净值比例 序号       债券代码        债券称呼       数目（张）      公允价值（元）                                                                 （%）                         CP001                        MTN001                       SCP011                        SCP001 投资明细                       国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)     本酬报期末本基金未握有资产支握证券。 细     本酬报期末本基金未握有贵金属。     本酬报期末本基金未握有权证。     本酬报期末本基金未握有股指期货。     本酬报期末本基金未握有股指期货，莫得关系投资政策。     本基金投资国债期货将根据风险约束的原则，以套期保值为办法，诱骗对宏 不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等办法进行追踪监控。     本酬报期末本基金未握有国债期货。     本酬报期末本基金未握有国债期货，莫得关系投资评价。 查，或在酬报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形     本酬报期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息走漏 平台，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案访问，或在 本酬报编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。     本基金本酬报期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同 章程的备选股票库情况。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 序号          称呼          金额（元）  本酬报期末本基金未握有处于转股期的可调遣债券。  本酬报期末本基金未握有股票。                              国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                         十、基金的功绩    基金约束东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则约束和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表明天表 现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    国联安鸿利短债债券 A                                            功绩比拟             基金份额 同期功绩                 净值增长                                            基准收益 日历          净值增长 比拟基准 ①-③             率法子差      ②-④                                            率法子差             率①   收益率③                 ②                                            ④     国联安鸿利短债债券 C                                            功绩比拟             基金份额 同期功绩                 净值增长                                            基准收益 日历          净值增长 比拟基准 ①-③             率法子差      ②-④                                            率法子差             率①   收益率③                 ②                                            ④                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以终点他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相 独处。  （四）基金财产的守护和刑事职业  本基金财产独处于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主对基金托管账户中的资金进行守护。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对 本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规 定刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。  基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金约束东谈主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               十二、基金资产的估值  （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易风物的交易日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、国债期货、资产支握证券和银行入款本息、同行存单、 应收款项、信用繁衍品、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金约束东谈主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关系章程。   一）对存在活跃商场且大略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近交易日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交易日的报价不可真实响应公允价值的，应付报价进行谐和，细目公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金约束东谈主不应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有实足可 利用数据和其他信息支握的估值本事细目公允价值。领受估值本事细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进 行谐和并细目公允价值。   （四）估值方法                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估 值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，谐和最近交易 市价，细目公允价钱。  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。  （3）交易所上市交易的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，谐和最近交易市价，细目公允价钱。  （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事细目公允价值。 交易所上市的资产支握证券，领受估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着各别，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 估值。 东谈主照章应当承担的估值职业不因寄予而除名；采纳的第三方估值机构未提供估值 价钱的，依照关系法律法例及《企业司帐准则》要求领受合理估值本事细目公允 价值。 约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公谈性。 国度最新章程估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分珍视基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关系法律法例，基金资产净值臆测和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金约束东谈主对基金净值信息的臆测结果对外赐与公布。   （五）估值法子 日该类别基金份额的余额数目臆测，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入。基金约束东谈主不错斥地大额赎回情形下的净值精度济急谐和机制。国度法律法 规另有章程的，从其章程。   基金约束东谈主每个估值日臆测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金约束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将 各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金约束东谈主按章程对外公布。   （六）估值舛讹的处理                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹 时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或基金份额登记机 构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪责变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失 的，罪责的职业东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直 损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据臆测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹职业方应实时 和谐各方，实时进行转变，因转变估值舛讹发生的用度由估值舛讹职业方承担； 由于估值舛讹职业方未实时转变已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛讹职业方对径直损失承担补偿职业；若估值舛讹职业方依然积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行转变而未转变，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹职业方应付转变的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保估值舛讹已得 到转变。   （2）估值舛讹的职业方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值舛讹的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值舛讹职业方仍应付估值舛讹负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职业 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；淌若获取不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的不妥得 利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值舛讹职业方。   （4）估值舛讹谐和领受尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   估值舛讹被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的 原因细目估值舛讹的职业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职业方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金份额登记机构交易数据的，由 基金份额登记机构进行转变，并就估值舛讹的转变向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值臆测出现舛讹时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形 业时； 阐明后，基金约束东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金约束东谈主负责臆测，基金 托管东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个估值日交易结果后臆测当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 臆测结果复核阐明后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值按约定赐与公 布。   （九）特殊情况的处理                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 所变成的谬误不动作基金资产估值舛讹处理。 的数据舛讹等原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、适合、合理的 措施进行搜检，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金约束东谈主 和基金托管东谈主除名补偿职业，但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施减弱或排除由此变成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户各样份额净值。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               十三、基金的收益分拨  （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指落拓收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 比例等具体分成决策见基金约束东谈主届时发布的关系分成公告； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨收益将有所不同。本基金归拢类别的每一 基金份额享有同中分拨权；   在不违反法律法例且对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，基 金约束东谈主履行适正当子并提前公告后，可对基金收益分拨的关系业务司法进行调 整。法律法例或监管机构另有章程的，基金约束东谈主在履行适正当子后，将对上述 基金收益分拨原则进行谐和。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏办法》的关系章程在章程媒介公告。                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份 额登记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的臆测方法，依照《业务司法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)               十四、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 会另有章程的除外）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法子和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。约束费的臆测方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金约束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的臆测方 法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金约束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.15%年费率计 提。臆测方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金约束东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职业日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商解 决。销售服务费特地用于基金的销售与基金份额握有东谈主服务等。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应协 议章程，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)              十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度走漏； 计核算，按照关系章程编制基金司帐报表； 以托管合同约定的方式阐明。   （二）基金的年度审计 和国证券法》章程的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关系章程在章程媒介公告。                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)             十六、基金的信息走漏  （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险约束章程》、《基金合同》终点他关系章程。关系法律法例对于信息 走漏的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，恒指期货股票按照法律 法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予走漏的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信 息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开走漏的基金信息                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   公开走漏的基金信息包括：   一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓纲目 金份额握有东谈主大会召开的司法及具体法子，说明基金居品的性情等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息走漏 及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金约束东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一 次。基金绝走时作的，基金约束东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变更 的，基金约束东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在章程网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基 金约束东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金约束东谈主不再更新基金居品资 料纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、《基金 合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载 在章程网站上。   二）基金份额发售公告   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   三）《基金合同》奏效公告   基金约束东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 合同》奏效公告。  四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应 当至少每周在章程网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  五）基金份额申购、赎回价钱  基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的臆测方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  六）基金如期酬报，包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报  基金约束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年 度酬报登载在章程网站上，并将年度酬报教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度酬报中的财务司帐酬报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。  基金约束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将 中期酬报登载在章程网站上，并将中期酬报教唆性公告登载在章程报刊上。  基金约束东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度酬报， 将季度酬报登载在章程网站上，并将季度酬报教唆性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度酬报、中 期酬报或者年度酬报。  如酬报期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在如期酬报“影响投资者决策的 其他要紧信息”项下走漏该投资者的类别、酬报期末握有份额及占比、酬报期内 握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金握续运作过程中，基金约束东谈主应当在基金年度酬报和中期酬报中走漏                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金组结伙产情况终点流动性风险分析等。   七）临时酬报   本基金发生要紧事件，关系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验遏抑东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 方式和费率发生变更； 时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，关系信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄澈。   九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   十）清理酬报   基金合同圮绝的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理酬报。基金财产清理小组应当将清理酬报登载在章程网站上， 并将清理酬报教唆性公告登载在章程报刊上。   十一）投资资产支握证券的信息走漏   基金约束东谈主应在基金年度酬报及中期酬报中走漏其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和酬报期内系数的资产支握证券明 细。基金约束东谈主应在基金季度酬报中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和酬报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  十二）投资于国债期货的信息走漏  本基金投资于国债期货的，基金约束东谈主应在季度酬报、中期酬报、年度酬报 等如期酬报和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资场所。  十三）投资于信用繁衍品的信息走漏  本基金投资于信用繁衍品的，基金约束东谈主应当在如期酬报及招募说明书（更 新）等文献中详确走漏信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并 充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资场所及 策略。  十四）实施侧袋机制期间的信息走漏  本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息走漏，详见招募说明书的章程。  十五）中国证监会章程的其他信息。  （六）信息走漏事务约束  基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏约束轨制，指定特地部门及 高等约束东谈主员负责约束信息走漏事务。  基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 走漏内容与方式准则等法律法例的章程。  基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金约束东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基 金份额的基金份额申购赎回价钱、基金如期酬报、更新的招募说明书、基金居品 贵寓纲目、基金清理酬报等公开走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金 约束东谈主进行书面或电子阐明。  基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。 基金约束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关系报送信息的真实、准确、竣工、实时。  基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计酬报、法律倡导书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息走漏的情形 时；                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个职业日内聘 请合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计 倡导。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的 赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金约束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。宽绰赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求高出前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金约束东谈主臆测各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需辩论主袋账户资产。   基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资 组合的谐和，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  本基金实施侧袋机制的，基金约束东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户各样份额净值。侧袋账户 的司帐核算应合适《企业司帐准则》的关系要求。  （五）实施侧袋机制期间的基金用度 产净值动作基数计提。 方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金约束东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金约束东谈主齐应 当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金约束东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金约束东谈主应实时礼聘合适 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计倡导。  （七）侧袋机制的信息走漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金约束东谈主应实时发布临时公告。  基金约束东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户各样份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金约束东谈主应当在基金如期酬报中走漏酬报期内侧袋账 户关系信息，基金如期酬报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度酬报进行审计时，应付酬报期内基金侧袋机制运行关系的会                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 计核算和年度酬报走漏等发表审计倡导。                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                十八、风险揭示  （一）商场风险  本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济身分、政事身分、 投资面孔和交易轨制等各样身分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上濒临一定 的商场风险。主要包括：  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利清廉接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。  基金投资的办法是基金资产的保值升值，淌若发生通货扩张，基金投资于证 券所获取的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移关系的风险，单一的久期 办法并不可充分响应这一风险的存在。  再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。  （二）信用风险  信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景色恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手因失言而产生的证券交割风险。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （三）约束风险  基金约束东谈主的专科技能、研究智力及投资约束水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济时局、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金约束东谈主的投资约束轨制、风险约束和里面遏抑轨制是否健全，能否有 效重视谈德风险和其他合规性风险，以及基金约束东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。  （四）流动性风险  流动性风险是指基金约束东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者 赎回款项的风险。  一）基金申购、赎回安排  投资东谈主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。  二）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资商场主要为证券交易所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的 轨范型交易风物，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，同期本基金基于 分布投资的原则在行业和个券方面未有高贴近度的特征，抽象评估在平时商场环 境下本基金的流动性风险适中。  三）宽绰赎回情形下的流动性风险约束措施  基金出现宽绰赎回情形下，基金约束东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或 宽绰赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额握有东谈主在单个通达日央求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基 金约束东谈主有权对其采取缓期办理赎回央求的措施。  四）实施备用的流动性风险约束器具的情形、法子及对投资者的潜在影响  在商场大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法应付投资者宽绰赎回的 情形时，基金约束东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的章程，抽象运用各样流动性风险约束器具，对赎回央求等进行限度谐和， 动作特定情形下基金约束东谈主流动性风险约束的扶助措施，包括但不限于：  （1）缓期办理宽绰赎回央求  投资东谈主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 宽绰赎回的情形及处理方式”的关系内容。  在此情形下，本基金可能无法实时粗糙系数投资东谈主的赎回央求，投资东谈主收到                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 赎回款项的时刻也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九） 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 宽绰赎回的情形及处理方式” 的关系内容。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般平时情形下有所延 迟。   （4）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募说明书“十一、基金资产的估值”中“（七）暂停 估值的情形”的关系内容。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延 期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （5）舞动订价   当发生大额申购或赎回的情形时，基金约束东谈主不错领受舞动订价机制，以确 保基金估值的公谈性。若本基金使用舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购 份额及赎回基金获取的赎回金额均可能受到不利影响。   （6）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，办法在于有 效阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平时通达赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和 侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不细目 性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金约束东谈主                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 在基金如期酬报中走漏酬报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金约束东谈主不承担任何保证和承诺的职业。   基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策， 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东谈主臆测各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需 辩论主袋账户资产，基金功绩办法应当以主袋账户资产为基准，因此本基金走漏 的功绩办法不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   对于各样流动性风险约束器具的使用，基金约束东谈主将依照严格审批、审慎决 策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法子并与基 金托管东谈主协商一致。在试验运用各样流动性风险约束器具时，投资者的赎回申 请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金约束东谈主将严格依照法律法例及基金 合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （五）操作风险   在基金的运作过程中，可能因里面遏抑存在劣势或者东谈主为身分变成操作无理 或违反操作规程等引致的风险，或者本事系统的故障差错而影响交易的平时进行 致使导致基金份额握有东谈主利益受到影响。这种风险可能来自基金约束东谈主、基金托 管东谈主、基金份额登记机构、销售机构、证券交易所终点登记结算机构等。   （六）合规性风险   合规风险指基金约束或运作过程中，违反国度法律、法例的章程，或者违反 《基金合同》关系章程的风险。   （七）本基金私有的风险   一）资产支握证券的投资风险：   本基金投资资产支握证券的风险包括：（1）与基础资产关系的风险，主要包 括特定原始权益东谈主歇业风险、现金流揣测风险等与基础资产关系的风险；（2）与 资产支握证券关系的风险，主要包括资产支握证券信用增级措施关系风险、资产 支握证券的利率风险、资产支握证券的流动性风险、评级风险等与资产支握证券 关系的风险；（3）其他风险，主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件 的风险、本事风险和操作风险。   二）国债期货投资风险                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  本基金可投资国债期货，若投资国债期货可能濒临商场风险、基差风险、流 动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利恶果，使之发生未必损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险往往是由商场资料广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法粗糙保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风险。  三）信用繁衍品投资风险  信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流 动性风险是指信用繁衍品在交易转让过程中，因无法找到交易敌手或交易敌手较 少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期 内，由于不可遏抑的商场及环境变化，创设机构可能出现策划情况欠安，或创设 机构的现金流与预期出现一定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波 动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，策划情况或利率环境出现变化，引 起信用繁衍品交易价钱波动的风险。  （八）其他风险 轨制等方面不完善而产生的风险； 致本基金资产损失；                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)                 十九、基金圮绝与清理      （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在章程媒介公告。  （二）《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 金托管东谈主说合的；  （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金约束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理酬报；                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （5）礼聘司帐师事务所对清理酬报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律倡导书；   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理酬报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理酬报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 酬报登载在章程网站上，并将清理酬报教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法例 章程的最低期限。                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)             二十、基金合同的内容摘抄  （一） 基金份额握有东谈主、基金约束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  一）基金份额握有东谈主的权利与义务  基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有 东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审 议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金约束东谈主的投资运作；  （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）追究阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》圮绝的有 限职业；  （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）实施奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二）基金约束东谈主的权利与义务 不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并 约束基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例章程或中国证监会批准 的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违反了《基金合同》及国度关系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金份额登记机构办理基金登记业 务并获取《基金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用关系权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关系法律、法例的前提下，制订和谐和关系基金认购、申购、 赎回、调遣、非交易过户和转托管等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则约束和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保 证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产互相独处；对所约束的不同基金分辩管 理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的措施使臆测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程臆测并公告基金净值信息， 细目各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他关系章程，履行信息走漏及 酬报义务；   （12）保守基金交易微妙，不泄漏基金投资计算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》终点他关系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予保 密，不向他东谈主泄漏；                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他关系章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产约束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担职业；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基 金约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金托管东谈主的权利与义务                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准 的其他用度；  （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违反《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情 形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关系商场司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；  （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  （1）以淳厚信用、用功尽责的原则握有并安全守护基金财产；  （2）斥地特地的基金托管部门，具有合适要求的营业风物，配备实足的、合 格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；  （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相独处；对所托管的不同的基金分辩确立账户，独处核算，分账约束， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金约束东谈主代表基金刚毅的与基金关系的要紧合同及关系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；  （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》终点他关系章程另有规                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 定外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄漏；  （8）复核、审查基金约束东谈主臆测的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关系的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具倡导，说 明基金约束东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若 基金约束东谈主有未实施《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适合的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓不低于法 律法例章程的最低期限；  （12）从基金约束东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 册；  （13）按章程制作关系账册并与基金约束东谈主查对；  （14）依据基金约束东谈主的指示或关系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他关系章程，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金约束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金约束东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；  （18）濒临斥逐、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会 和银行监管机构，并文书基金约束东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿职业，担任托 管东谈主期间的补偿职业不因其退任而除名；  （20）按章程监督基金约束东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金约束东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金约束东谈主追偿；  （21）实施奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法子和司法  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金基金份额握有东谈主大会未设日常机构。  一）召开事由  （1）圮绝《基金合同》；  （2）更换基金约束东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调遣基金运作方式；  （5）晋升基金约束东谈主、基金托管东谈主的酬金法子或销售服务费，但法律法例或 中国证监会要求晋升该等酬金法子或晋升销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资场所、范围或策略；  （9）变更基金份额握有东谈主大会法子；  （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；  （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 握有东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额臆测，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额握有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握 有东谈主大会的事项。 试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）谐和本基金的申购费率、调低赎回费率或谐和收费方式；调低基金约束 费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （3）谐和基金份额类别的确立、罢手现存基金份额类别的销售或对基金份额 分类办法及司法进行谐和；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的除外 的其他情形。   二）会议召集东谈主及召集方式 约束东谈主召集。 出版面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面示知基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金约束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金约束东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握 有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有 东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并示知基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干涉。 登记日。   三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关终点研究 方式和研究东谈主、书面表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金约束东谈主到 指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书 面文书基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的 计票着力。   四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。基金约束东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额握有东谈主应用投票权提供便利。 表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有 东谈主大会，基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主握 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐述合适法律法例、《基金合同》 和会议文书的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金约束东谈主握有的登记贵寓相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金 份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内通顺 公布关系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金约束东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文书章程的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取书面表决倡导的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额握有 东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额握有东谈主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面意                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐述合适 法律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金份额登记机构记录相符。 以现场方式与非现场方式相诱骗的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议法子比照 现场开会和通信方式开会的法子进行，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文书 中列明。 络、电话、短信或其他方式进行表决，也不错领受纸质、汇聚、电话、短信或其 他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文书 中列明。   五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七）条章程法子细目和 公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金约束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓 名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截 止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基 金约束东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议 通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证阐述，不然提交 合适会议文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文书章程的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导不端不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   七）计票   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额握有东谈主自行召集或大会固然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金约束东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始后宣 布在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基 金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。  （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主飞速 公布计票结果。  （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当飞速公布重新清 点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八）奏效与公告  基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施奏效的基金份额握有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金约束 东谈主、基金托管东谈主均有接续力。  九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分辩握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他 东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容 被取消或变更的，基金约束东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金合同变更和圮绝的事由、法子   一）《基金合同》的变更                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在章程媒介公告。  二）《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 金托管东谈主说合的；  三）基金财产的清理 成立清理小组，基金约束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理酬报；  （5）礼聘司帐师事务所对清理酬报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律倡导书；                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，清理期限可相应顺延。   四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理酬报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理酬报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 酬报登载在章程网站上，并将清理酬报教唆性公告登载在章程报刊上。   七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法例 章程的最低期限。   （四）争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因本基金合同而产生的或与本基金合同关系的一切争议， 应通过友好协商或者统一科罚。基金合同当事东谈主不肯通过协商、统一科罚或者协 商、统一不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是 结尾的，并对关系各方当事东谈主均有接续力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、 讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金约束东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，连续诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》章程的义务，珍视基金份额握有东谈主的正当权益。                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  本基金合同受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香 港、澳门特别行政区和台湾地区法律）统帅。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。                        国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)            二十一、基金托管合同的内容摘抄  （一）托管合同当事东谈主  一）基金约束东谈主  称呼：国联安基金约束有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  邮政编码：200121  法定代表东谈主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织方式：有限职业公司（中外结伙）  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期间：五十年或鼓舞一致同意延长的其他期限  二）基金托管东谈主  称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东谈主：刘建军  成立时刻：2007 年 3 月 6 日  批准斥地机关及批准斥地文号：中国银监会银监复2006484 号  基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号  组织方式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 923.84 亿元  存续期间：握续策划  策划范围：接纳公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务； 经中国银行业监督约束机构等监管部门批准的其他业务。                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （二）基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   一）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券选 择法子的，基金约束东谈主应按照基金托管东谈主要求的方式提供投资品种池，以便基金 托管东谈主对基金试验投资是否合适基金合同对于证券采用法子的约定进行监督。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括债券(含国债，地方 政府债券，央行单子，金融债，企业债，公司债，公斥地行的次级债，可分离交易可转 债的纯债部分，短期融资券(含超短期融资券)，政府支握债券，政府支握机构债券， 中期单子等)，资产支握证券，债券回购，银行入款(包括如期入款，合同入款，文书存 款等)，同行存单，现金等货币商场器具，信用繁衍品，国债期货等，以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具(但须合适中国证监会的关系 章程)。   本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券(可分离交易可转债的纯债部分 除外)，可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金握有的现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金，存出保证金，应收 申购款等。   本基金所指短期债券，是指剩余期限不高出 397 天或距行权日剩余不高出 397 天的债券资产(可变利率或浮动利率债券的剩余期限以臆测日至下一个利率谐和日 的试验剩余天数臆测)，主要包括国债，地方政府债券，央行单子，金融债，企业债，公 司债，公斥地行的次级债，可分离交易可转债的纯债部分，短期融资券(含超短期融 资券)，政府支握债券，政府支握机构债券，中期单子等金融器具。本基金约束东谈主将 基于审慎原则，根据法律法例或中国证监会的章程，或参照行业公认的方法，并与基 金托管东谈主协商一致，臆测其剩余期限。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在履行适 当法子后，不错谐和上述投资品种的投资比例。                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)    二）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和谐和期限进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于短期债券 的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保握不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金约束东谈主约束的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10%；    （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的    （7）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得高出该 资产支握证券界限的 10%；    （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证 券，不得高出其各样资产支握证券总共界限的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，淌若其信用等第下落、不再合适投资法子，应在评级 酬报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   （13）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得握有合约类信 用繁衍品；   （14）本基金握有的信用繁衍品的口头本金不得高出本基金对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的各样信用繁衍品的口头本金总共 不得高出基金资产净值的 10%；   因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外 的身分致使基金不合适本款前述所章程比例限制的，基金约束东谈主应在 3 个月之内 进行谐和；   （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与国债期货交易，应当遵命下列要求：在职何交易日日终握 有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终， 握有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，总共（轧差臆测）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日 基金资产净值的 30%；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外的身分致使基金投资比例 不合适上述章程投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交易日内进行谐和，但中国 证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开 始。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   法律法例或监管部门取消或谐和上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在 履行适正当子后，本基金投资不再受关系限制或按谐和后的章程实施。   基金托管东谈主依照关系法律法例、基金合同及托管合同约定履行了监督职责，                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金约束东谈主仍违反法律法例章程、基金合同或托管合同约定的投资组合比例限制 而变成基金财产损失的，由基金约束东谈主承担职业，基金托管东谈主不承担任何职业。   三）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及基金合同的约定对下述基金投资 阻难步履进行监督。除本合同另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基金 约束东谈主基金投资阻难步履进行监督。   根据法律法例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   如法律、行政法例或监管部门取消上述阻难性章程，则基金约束东谈主在履行适 当法子后，本基金不受上述章程的限制。   根据法律法例关系从事关联交易的章程，基金约束东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓舞、试验遏抑东谈主或与本机构有其他要紧是非关系 的公司名单终点更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真实性、竣工 性、全面性。名单变更后基金约束东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个 职业日内进行回函阐明已知名单的变更。名单变更时刻以基金托管东谈主发出回函确 认的时刻为准。基金托管东谈主依照关系法律法例、基金合同及托管合同约定履行了 监督职责，基金约束东谈主仍违反法律法例章程、基金合同或托管合同约定的投资禁 停步履而变成基金财产损失的，由基金约束东谈主承担职业，基金托管东谈主不承担任何 职业。   四）基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓舞、 试验遏抑东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资场所和投资策略，遵命 基金份额握有东谈主利益优先原则，重视利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱实施。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 按法律法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   五）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金约束东谈主 参与银行间债券商场进行监督。   基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业标 准的、经纯粹采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金约束东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银 行间债券商场采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金约束东谈主是否按事前提供的银行 间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金约束东谈主未按要求提供银行间债券商场 交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此变成的损构怨职业 均由基金约束东谈主承担。   基金约束东谈主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐明后奏效，新名单奏效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金约束东谈主根据 商场情况需要谐和银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职业日内与基金托管东谈主阐明，两边共 同协商科罚。淌若基金托管东谈主发现基金约束东谈主与不在名单内的银行间商场交易对 手进行交易，应实时提醒基金约束东谈主，经提醒后基金约束东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此变成的任何损构怨职业。   基金约束东谈主负责对交易敌手的资信遏抑和交易方式进行遏抑，按银行间债券 商场的交易司法进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律职业及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金约束东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金约束 东谈主，经提醒后基金约束东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨 职业。   六）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金约束东谈主 采用入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金约束东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 定，细目合适条件的系数入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基 金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合适关系章程 进行监督，如基金约束东谈主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验 履行监督职责，由此变成的损构怨职业均由基金约束东谈主承担。   本基金投资银行入款应合适如下章程： 订书面合同，明确基金约束东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的权 利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户约束、利率约束、支付结 算等的各项章程。   七）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净 值臆测、基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收 益分拨、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督 和核查。   淌若基金约束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的功绩发扬数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担职业，并将在发现后立即酬报中国证监 会，法律法例另有章程的除外。   八）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违 反法律法例、基金合同和本托管合同的章程，应实时以书面方式文书基金约束东谈主 限期纠正。基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束东谈主 收到文书后应不才一职业日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在上述章程 期限内纠正的，基金托管东谈主有权酬报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关系章程，或 者违反基金合同约定的，应当拒却实施，立即文书基金约束东谈主实时改正。如基金                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 约束东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权酬报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交易法子依然奏效的指示违反法律、行政法 规和其他关系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金约束东谈主，并及 时向中国证监会酬报。  九）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督酬报的事项， 基金约束东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。  十）基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧罪人、违章步履，应实时酬报中国证 监会，同期文书基金约束东谈主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。基金约束 东谈主无正派事理，拒却、贫穷对方根据本合同章程应用监督权，或采取拖延、诈骗 等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的， 基金托管东谈主应酬报中国证监会。  十一）基金约束东谈主应当遵命中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等罪人犯法行为；主动配合基金托管东谈主开 展客户及受益东谈主身份识别与尽责访问，提供真实、准确、竣工客户及受益东谈主资 料。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主有权按照反洗 钱和反恐怖融资监管要乞降里面章程采取必要管控措施。  寄予东谈主应向约束东谈主提供法律法例章程的信息贵寓及身份阐述文献，配合约束 东谈主完成寄予东谈主适合性约束、非住户金融账户涉税信息的尽责访问、反洗钱等监管 章程的职业。  （三）基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查  一）基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投 资所需的其他账户，实时、准确复核基金约束东谈主臆测的基金资产净值、基金份额 的基金份额净值，根据基金约束东谈主指示办理清理交收且如遭遇问题应实时反馈、 关系信息走漏和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等步履。  基金约束东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 约束东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在章程时刻内回答基金约束东谈主并改正。  二）基金约束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 约束、未实施或无故延长实施基金约束东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本合同终点他关系章程时，应实时以书面方式文书基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应不才一职业日前实时查对并以书面形 式给基金约束东谈主发出回函，说明违章原因，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金约束东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金约束东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在章程时刻内回答基金约束 东谈主并改正等。基金约束东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   三）基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时酬报中国证监会和 银行业监督约束机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证 监会。基金托管东谈主无正派事理，拒却、贫穷对方根据本合同章程应用监督权，或 采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金约束东谈主建议警 告仍不改正的，基金约束东谈主应酬报中国证监会。   （四）基金财产守护   一）基金财产守护的原则 运用、刑事职业、分拨基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东谈主守护期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿职业。 他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账约束，独处核算，确保基金财产的完 整与独处。 合同的约定守护基金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。 产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金约束东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历 信息的，应由基金约束东谈主负责与关系当事东谈主细目到账日历并文书基金托管东谈主，到                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书并配合基金约束东谈主采 取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金约束东谈主应负责向关系当事东谈主 追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职业。 金财产。   二）基金召募期间及召募资金的验资 召募步履结果前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将 折合成基金份额，归基金份额握有东谈主系数。基金召募期产生的利息以注册登记机 构的记录为准。 额、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金约束 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户， 基金托管东谈主在收到资金当日出具关系阐述文献，基金约束东谈主在章程时刻内，礼聘 具有从事证券关系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资酬报，验资酬报 中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资酬报由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   三）基金银行账户的开立和约束 据基金约束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主守护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。   四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和约束                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以试验开立为准。 东谈主和基金约束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东谈主清理工 作，基金约束东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 职业公司的章程实施。 理东谈主负责。 投资品种的投资业务，波及关系账户的开设、使用的，按关系章程开设、使用并 约束；若无关系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的 章程。  五）债券托管账户的开设和约束  基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场清理股份有限公司的关系章程，在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间商场债券的结算。  六）其他账户的开立和约束 定，在基金约束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系规 则使用并约束。 理。  七）基金财产投资的关系有价凭证等的守护  基金财产投资的关系什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主握有，其中什物证券由基金托管东谈主存放                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 于托管银行的守护库；也可存入登记结算机构的代守护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金约束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验灵验遏抑下 的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验灵验遏抑的证券终点他基金财产 不承担守护职业。   八）与基金财产关系的要紧合同的守护   除合同另有章程外，基金约束东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的正本，以便基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各握有一 份正本的原件。基金约束东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意的其 他方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个职业日内将正本投递基金托管东谈主 处。要紧合同的守护期限为不低于法律法例章程的最低期限。对于无法取得二份 以上的正本的，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （五）基金资产净值臆测、估值和司帐核算   一）基金资产净值的臆测、复核与完成的时刻及法子   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日该类别基金资产净值除以当日各样基金份额余额后 的数值。   基金份额净值的臆测，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错斥地大额赎回情形下的净值精度济急谐和机制。国度法律法例另有章程 的，从其章程。   基金约束东谈主每个估值日臆测各样基金份额的基金份额净值，经基金托管东谈主复 核无误后，按章程公告。但基金约束东谈主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值 时除外。   基金约束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按章程对外公 布。                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)  二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的债券、国债期货、资产支握证券和银行入款本息、同行存单、 应收款项、信用繁衍品、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，谐和最近交易市价， 细目公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化身分，谐和最近交易市价，细目公允价钱。 易所上市的资产支握证券，领受估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）初次公斥地行未上市的债券，领受估值本事细目公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着各别，未上市期                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分辩估 值。  （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算 价估值。  （6）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金管 理东谈主照章应当承担的估值职业不因寄予而除名；采纳的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照关系法律法例及《企业司帐准则》要求领受合理估值本事细目公 允价值。  （7）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。  （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。  （9）关系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。  如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分珍视基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。  根据关系法律法例，基金资产净值臆测和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金约束东谈主对基金净值信息的臆测结果对外赐与公布。  基金约束东谈主或基金托管东谈主按第 2 条第（7）款进行估值时，所变成的谬误不作 为基金资产估值舛讹处理。  由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所或登记结算公司等机构发送的数 据舛讹等原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、适合、合理的措施 进行搜检，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金约束东谈主和基                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金托管东谈主除名补偿职业。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消 除或减弱由此变成的影响。   三）估值舛讹的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹 时，视为基金份额净值舛讹。   本托管合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或基金份额登记机 构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪责变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失 的，罪责的职业东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直 损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据臆测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹职业方应实时 和谐各方，实时进行转变，因转变估值舛讹发生的用度由估值舛讹职业方承担； 由于估值舛讹职业方未实时转变已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛讹职业方对径直损失承担补偿职业；若估值舛讹职业方依然积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行转变而未转变，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹职业方应付转变的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保估值舛讹已得 到转变。   （2）估值舛讹的职业方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值舛讹的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值舛讹职业方仍应付估值舛讹负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职业 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；淌若获取不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的不妥得                  国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值舛讹职业方。   （4）估值舛讹谐和领受尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的 原因细目估值舛讹的职业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职业方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金份额登记机构交易数据的，由 基金份额登记机构进行转变，并就估值舛讹的转变向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值臆测出现舛讹时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值臆测差错给基金和基金份额握有东谈主变成损失需要进行赔 偿时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职业，经阐明后 按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐职业方由基金约束东谈主担任，与本基金关系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金约束东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金约束东谈主负责赔付。   ②若基金约束东谈主臆测的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额握有东谈主变成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，基金约束东谈主与基金托管东谈主按照罪责 进度各自承担相应的职业。   ③如基金约束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的臆测结果，固然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基                 国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 金约束东谈主的臆测结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基 金约束东谈主负责赔付。   ④由于基金约束东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值臆测舛讹而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损 失，由基金约束东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行业 有通行作念法，在不顽抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金约束东谈主和基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则重新协商细目处理原则。   四）暂停估值的情形 业时； 阐明后，基金约束东谈主应当暂停估值；   五）基金司帐轨制   按国度关系部门章程的司帐轨制实施。   六）基金账册的建立   基金约束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报。基金约束东谈主、基金 托管东谈主分辩独飞速确立、记录和守护本基金的全套账册。若基金约束东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金约束东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的臆测和公告的，以基金 约束东谈主的账册为准。   七）基金财务报表与酬报的编制和复核   基金约束东谈主应当实时编制并对外提供真实、竣工的基金财务司帐酬报。月度 报表的编制，基金约束东谈主应于每月晦了后 5 职业日内完成；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金约束东谈主 不再更新基金招募说明书。季度酬报应在每个季度结果之日起 15 个职业日内完成 季度酬报编制并赐与公告；中期酬报在上半年结果之日起两个月内完成中期酬报                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 编制并赐与公告；年度酬报在每年结果之日起三个月内完成年度酬报编制并赐与 公告。基金年度酬报的财务司帐酬报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当 期季度酬报、中期酬报或者年度酬报。   基金约束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金约束 东谈主。基金约束东谈主在季度酬报完成当日，将关系酬报提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 7 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金约束东谈主。 基金约束东谈主在中期酬报完成当日，将关系酬报提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金约束东谈主。基金约束东谈主 在年度酬报完成当日，将关系酬报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 之间的上述文献交往均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行谐和，谐和以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金约束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金约束东谈主提供的酬报上加盖托管业务部业务专用章或者出具加盖托管业务部门公 章的复核倡导书，两边各自留存一份。淌若基金约束东谈主与基金托管东谈主不可于应当 发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金约束东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   八）基金约束东谈主应在编制季度酬报、中期酬报或者年度酬报之前向基金托管 东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额握有东谈主名册的守护   本基金的基金约束东谈主和基金托管东谈主须分辩妥善守护的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有 东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金约束东谈主审核并提交基金托管东谈主                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 守护。基金托管东谈主有权要求基金约束东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金约束东谈主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金约束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日等波及 到基金要紧事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。   基金约束东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘义务。若基金约束东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册，应按关系法例章程各自承担相 应的职业。   （七）争议科罚方式   因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一科罚，协 商、统一不可科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有接续力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 诚笃、用功、尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务，珍视基金份额握有 东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之办法，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （八）托管合同的变更、圮绝与基金财产的清理   一）托管合同的变更法子   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备 案。   二）基金托管合同圮绝的情形                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 务； 务；  三）基金财产的清理 成立清理小组，基金约束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理酬报；  （5）礼聘司帐师事务所对清理酬报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律倡导书；  （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，清理期限可相应顺延。                      国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)             二十二、对基金份额握有东谈主的服务   基金约束东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金约束东谈主根据基金 份额握有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如 下：      （一）基金份额握有东谈主登记服务   基金约束东谈主担任基金登记机构为基金份额握有东谈主提供登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、约束、托管与转托管，鼓舞名册的约束，权益分拨时红利的登记、权 益分拨时红利的派发，基金交易份额的清理过户和基金交易资金的交收等服务。      （二）信息定制服务   投资者不错通过基金约束东谈主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠谈提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者央求时应提供灵验 研究方式。在央求获基金约束东谈主阐明后，基金约束东谈主可通过投资者提供的灵验手 机号码、电子邮件等研究方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包 括：电子对账单、握有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等 信息。   客服中心于每月1日向投资者发送月度电子对账单，于每年度结果后20个职业 日内，向投资者发送年度电子对账单。基金约束东谈主将根据业务发展需要和试验情 况，应时谐和信息定制服务内容。      （三）客服中心   （1）自动语音服务   呼唤中心自动语音查询系统提供7*24小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东谈主工服务   客服中心提供每周5个职业日的东谈主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费）                          国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及互相交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   （四）网上交易服务   基金约束东谈主大肆发展基金电子商务，并已通畅基金网上交易系统，投资者可 登陆基金约束东谈主的网站（www.cpicfunds.com）、手机APP（称呼：国联安基金）， 愈加轻便、快捷地办理基金交易及信息查询等已通畅的各项基金网上交易业务。 同期，投资者可关爱基金约束东谈主官方微信账号（称呼:神基太保)，快速已毕净值 查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可已毕账户查询功能。基金约束东谈主也将接续努 力完善现存本事系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各样化的交易方式和技能。   基金网上交易业务的解释权归基金约束东谈主系数。   （五）客户投诉受理服务   投 资 者 可 以 通 过 电 话 （ 021-38784766 ， 400-700-0365 ）、 邮 件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠谈对基 金约束东谈主的职业建议投诉和建议，客户服务东谈主员会实时地进行处理。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请通过上述方 式研究基金约束东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面理会了本招募说明书。                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)              二十三、其他应走漏事项 公告称呼              走漏媒体        走漏日历 国联安基金约束有限公司 对于旗下部分基金加多江                   章程报刊、章程网站   2024-04-30 苏银步履代销机构并参加 关系费率优惠行为的公告 国联安基金约束有限公司 对于旗下部分基金加多宁 章程报刊、章程网站         2024-05-10 波银步履代销机构的公告 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金（C 份额）基 章程网站             2024-05-17 金居品贵寓纲目更新 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金（A 份额）基 章程网站             2024-05-17 金居品贵寓纲目更新 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金招募说明书更 章程网站              2024-05-17 新（2024 年第 1 号） 国联安基金约束有限公司 对于旗下部分基金加多邮 章程网站、章程报刊         2024-06-07 储银步履代销机构的公告 国联安基金约束有限公司 对于旗下部分基金加多招                   章程网站、章程报刊   2024-06-12 商银行股份有限公司招赢 通平台为销售机构的公告 国联安基金约束有限公司 基金行业高等约束东谈主员变 章程网站、章程报刊         2024-06-28 更公告 国联安基金约束有限公司 对于旗下国联安鸿利短债 债券型证券投资基金参与 章程网站、章程报刊         2024-07-12 华安证券关系费率优惠活 动的公告 国联安基金约束有限公司 对于旗下部分基金加多山 章程网站、章程报刊         2024-07-12 西证券为销售机构的公告 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金 2024 年第 2 季 章程网站        2024-07-19 度酬报 国联安基金约束有限公司                   章程报刊        2024-07-19 旗下全部基金 2024 年第 2                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 季度酬报教唆性公告 国联安基金约束有限公司 对于提醒投资者详确重视 犯法分子冒用国联安基金 章程网站、章程报刊         2024-07-20 口头进行拐骗行为的教唆 性公告 国联安基金约束有限公司 对于旗下部分基金加多嘉                   章程网站、章程报刊   2024-08-05 实资产为销售机构并参加 关系费率优惠行为的公告 国联安基金约束有限公司 对于旗下部分基金加多云 章程网站、章程报刊         2024-08-22 湾基金为销售机构的公告 国联安基金约束有限公司 旗下全部基金 2024 年中期 章程报刊          2024-08-30 酬报教唆性公告 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金 2024 年中期报 章程网站          2024-08-30 告 国联安基金约束有限公司 对于旗下部分基金加多招                   章程网站、章程报刊   2024-09-19 商银步履销售机构并参加 关系费率优惠行为的公告 国联安基金约束有限公司 对于暂停海银基金办理旗                   章程网站、章程报刊   2024-09-27 下基金关系销售业务的公 告 国联安基金约束有限公司 旗下全部基金 2024 年第 3 章程报刊         2024-10-25 季度酬报教唆性公告 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金 2024 年第 3 季 章程网站        2024-10-25 度酬报 国联安基金约束有限公司 旗下部分基金改聘司帐师 章程网站、章程报刊         2024-10-31 事务所的公告 国联安基金约束有限公司 基金行业高等约束东谈主员变 章程网站、章程报刊         2024-11-05 更公告 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金基金司理变更 章程网站、章程报刊         2024-12-10 公告                    国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金（A 份额）基 章程网站             2024-12-13 金居品贵寓纲目更新 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金招募说明书(更 章程网站             2024-12-13 新)（2024 年第 2 号） 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金（C 份额）基 章程网站             2024-12-13 金居品贵寓纲目更新 国联安基金约束有限公司 对于旗下部分基金加多邮                   章程网站、章程报刊   2024-12-16 储银行“邮你同赢”同行 平台为销售机构的公告 国联安基金约束有限公司 对于旗下国联安鸿利短债 债券型证券投资基金加多 章程网站、章程报刊         2024-12-20 中泰证券为销售机构并参 加关系费率优惠的公告 国联安基金约束有限公司 对于旗下部分基金加多东 章程网站、章程报刊         2025-01-03 莞证券为销售机构的公告 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金 2024 年第 4 季 章程网站        2025-01-22 度酬报 国联安基金约束有限公司 旗下全部基金 2024 年第 4 章程报刊         2025-01-22 季度酬报教唆性公告 国联安基金约束有限公司 旗下全部基金 2024 年年度 章程报刊          2025-03-31 酬报教唆性公告 国联安基金约束有限公司 旗下公募基金通过证券公                   章程网站        2025-03-31 司证券交易及佣金支付情 况 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金 2024 年年度报 章程网站          2025-03-31 告 国联安基金约束有限公司 对于旗下国联安鸿利短债 债券型证券投资基金加多 章程网站、章程报刊         2025-04-16 深圳新华信通基金销售有 限公司为销售机构                     国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 国联安基金约束有限公司 旗下全部基金 2025 年第 1 章程报刊          2025-04-22 季度酬报教唆性公告 国联安鸿利短债债券型证 券投资基金 2025 年第 1 季 章程网站         2025-04-22 度酬报                国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)        二十四、招募说明书的存放及查阅方式  照章必须走漏的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金约束东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。                   国联安鸿利短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)              二十五、备查文献  上述备查文献存放在基金约束东谈主、基金托管东谈主处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                              国联安基金约束有限公司                               二〇二五年五月十六日

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