国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券          投资基金      招募剖析书（更新）       （2025 年第 1 号）     基金经管东谈主：国联安基金经管有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                    蹙迫领导   本基金经中国证券监督经管委员会 2021 年 9 月 2 日证监许可20212872 号 文准予注册召募。   基金经管东谈主保证本招募剖析书的内容委果、准确、齐全。本招募剖析书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出本质性判断或者保证。   基金经管东谈主依照恪称株连、淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东谈主的最低收益；因基金份 额价钱存在波动，亦不保证基金份额抓有东谈主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动。投 资者在投成本基金前，需全面意识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 研究自身的风险承受才能，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对投成本 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出幽闲决策，并自行承担投资风险。投资 者根据所抓有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基 金可能遭逢的风险包括：因政事、经济、社会等要素对质券价钱波动产生影响而 激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金经管东谈主在基金经管实施 过程中产生的基金经管风险，本基金投资债券激发的信用风险，由于基金份额抓 有东谈主流通多量赎回基金产生的流动性风险，基金运作过程中产生的操立场险及合 规性风险，以及本基金投资策略所私有的风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀和 型基金和股票型基金。   投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应谨慎阅读本基金的招募剖析书、 基金合同、基金产物府上撮要等信息败露文献。基金的过往事迹并不代表其改日 发达。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并不组成新基金事迹发达的保证。基金 经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状态与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募剖析书（更新）所载内容截止日为2025 年 04 月 22 日，磋议财务数 据和净值发达截止日为2025 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。                                    国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)        《国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书》（以下简             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 称“招募剖析书”或“本招募剖析书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称 “《信息败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管章程》 （以下简称“《流动性风险经管章程》”）和其他磋议法律法例的章程以及《国 联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”或“《基金合同》”）编写。   本招募剖析书通知了国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金的 投资标的、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策磋议的一谈必要事项，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募剖析书。   本基金经管东谈主承诺本招募剖析书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要害 遗漏，并对其委果性、准确性、齐全性承担法律就业。本招募剖析书由基金经管 东谈主负责解释。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募剖析书中 载明的信息，或对本招募剖析书作任何解释或者剖析。   本招募剖析书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份 额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履 自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他磋议 章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                   二、释义   本招募剖析书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 月如期通达纯债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良 和补充 证券投资基金招募剖析书》过火如期的更新 基金基金产物府上撮要》过火更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 作念出的改良 布机关对其往往作念出的改良 布机关对其往往作念出的改良 其往往作念出的改良 经管章程》及颁布机关对其往往作念出的改良             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资经管办法》及相干法律法例章程不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资经管办法》及相干法律法例章程，运用来自 境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主刚硬了基金销售服 务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受国联安基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的 日期 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 不得逾越 3 个月 通达日 如期通达的模式 期为非就业日，则顺延至下一就业日，若该日期月份中不存在对应日期的，则顺 延至该月临了一日的下一就业日 次日（含当日）起，至该日 3 个月后的月度对应日前一日（含当日）止的期间。 本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市来回 一个就业日而且最长不逾越二十个就业日的期间，期间不错办理申购与赎回业务。 通达期的具体时辰以基金经管东谈主届时公告为准。如紧闭期终端之后第一个就业日 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时通达申购与赎回业务的， 通达期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素摒除之日起的下一个工 作日脱手。如在通达期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 按时通达申购与赎回业务的，通达期时辰中止忖度，在不可抗力或基金合同约定 的其他情形影响要素摒除之日次一就业日起，链接忖度该通达期时辰，直至知足 通达期的时辰要求，具体时辰以基金经管东谈主届时公告为准 就业日 范基金经管东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东谈主 和投资东谈主共同治服 请购买基金份额的步履 书的章程肯求购买基金份额的步履 募剖析书章程的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 时有用公告章程的条件，肯求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额 调遣为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 份额总额加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣 中转入肯求份额总额后的余额)逾越上一就业日基金总份额的 20% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等序论 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与 银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公开采行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或来回 的债券等 值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到自制对待 账户进行处置计帐，成见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 公允价值存在要害不确信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要害不确信性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确信性的 资产 件              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                    三、基金经管东谈主  （一）基金经管东谈主概况  称呼：国联安基金经管有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明  成立日期：2003 年 4 月 3 日  批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织样貌：有限就业公司（中外合股）  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：五十年或推动一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  磋议东谈主：黄娜娜  股权结构： 推动称呼                       抓股比例 太平洋资产经管有限就业公司              51% 德国安联集团                     49%  （二）主要东谈主员情况  于业明先生，经济学博士，高等司帐师。历任宝钢集团财务有限就业公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝信托投资有限就业公司总司理， 联合证券有限就业公司总司理，华宝信托有限就业公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限就业公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产经管有限就业公司总司理、党委副布告，太保产险董事，太 保寿险董事等职。现任太平洋资产经管有限就业公司党委布告、董事长，国联安 基金经管有限公司董事长，中国国有成本风险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商经管学士。历任好意思国克赖斯             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 勒汽车集团市集推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成 员，忠利保障公司里面护士人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼首创东谈主，安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产经管公司经管董事兼中国业务发展总监， 国联安基金经管有限公司副董事长。   杨一君先生，工商经管硕士。历任好意思国通用再保障金融产物公司副总裁助理， 中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用经管中心副总司理，太平洋资产 经管有限就业公司运营总监、风险经管部总司理、合规审计部总司理、总司理助 理等职。现任太平洋资产经管有限就业公司副总司理、合规负责东谈主、首席风险管 理实行官，国联安基金经管有限公司董事。   Hong Anh Tran 女士，工商经管硕士。历任 Dover 资产经管公司合伙企业管 理东谈主/合伙企业司帐师，Collins 协会财务与运营司理，太平洋东谈主寿保障公司全球 计谋护士人，消防员基金保障公司海外经管助理，安联好意思国公司财务总监（副总裁）、 情势和谐共同负责东谈主，安联集团审计副主管、审计主管，安联全球协作伙伴集团 首席财务官兼慕尼黑分部总司理，好意思国安联东谈主寿保障公司高等副总裁，好意思国安联 公司首席实行官兼董事会成员，安联集团企业风险经管、治理和里面风险遏抑负 责东谈主、集团合规风险与遏抑负责东谈主等职。现任安联资产经管有限公司首席风险和 首席合规官及反洗钱申报官，国联安基金经管有限公司董事。   唐华先生，工商经管学士。历任好意思国保德信证券集团金融护士人，好意思联证券公 司注册投资司理，瑞士银行银行护士人，中银基金经管有限公司海外业务部总司理， 工银瑞信资产经管（海外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区首席 实行官、范达投资经管（上海）有限公司实行总裁等职。现任国联安基金经管有 限公司董事、总司理。   陈有安先生，工学博士。历任国度开采银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委布告，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济协作厅厅长、党组布告，甘肃省商务厅厅长、党组布告，甘肃省农村信用社 联合社理事长、党委布告，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委布告，中国星河证券董事长、党委布告，金恒智控经管商量集团股 份有限公司董事等职。现任野村东方海外证券有限公司幽闲董事，泸州老窖股份 有限公司幽闲董事，天邦食物股份有限公司幽闲董事，和谐健康保障股份有限公 司幽闲董事，国联安基金经管有限公司幽闲董事。               国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商经管硕士。历任野村证券海外金融部中 国部负责东谈主，野村海外（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席实行官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东谈主，正派光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金经管有限公司幽闲董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商经管硕士 （MBA）、上海交通大学经管工程博士。历任纽约银行梅隆资产经管公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司首创东谈主之一兼基金经 理，梅隆资产经管中国区负责东谈主，纽银梅隆西部基金经管有限公司首席实行官 （总司理）等职。现任上海系数股权投资基金经管合伙企业（有限合伙）总司理， 国联安基金经管有限公司幽闲董事。   段朝晨先生，司帐专科硕士、工商经管硕士。历任吉祥电子商务有限公司财 务分析主管，中国吉祥保障（集团）股份有限公司财务企划部情势负责东谈主，吉祥 集团财务上海分部预算经管室主任、财务经管室主任，吉祥资产经管有限就业公 司财务部负责东谈主、首席财务官等职。现任太平洋资产经管有限就业公司财务部总 司理，国联安基金经管有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本世界主管，德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面护士人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部负责东谈主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金经管有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金经管有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金经管有限公司东谈主力概括部资深行政 司理、职工监事。   唐华先生，总司理，工商经管学士。历任好意思国保德信证券集团金融护士人，好意思 联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行护士人，中银基金经管有限公司海外业务 部总司理，工银瑞信资产经管（海外）有限公司总司理、副董事长，范达集团大 中华区首席实行官、范达投资经管（上海）有限公司实行总裁等职。现任国联安            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 基金经管有限公司董事、总司理。   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于吉祥证券有限就业公司和 国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金经管有限公司来回部总司理、华宝兴 业宝康活泼配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 基金司理、投资副总监、国内投资部总司理，国联安基金经管有限公司基金司理、 总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金经管有限公司常务副总司理、首席 投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选搀和型证券投资基金、国联 安中枢资产策略搀和型证券投资基金和国联安中枢趋势一年抓有期搀和型证券投 资基金的基金司理，太平洋东谈主寿股票相对收益型（个分成）单一资产经管缱绻投 资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金经管有限公司产物与营 销部副总司理兼零卖部副总司理，交银施罗德基金经管有限公司产物总监，泰康 资产经管公司公募事迹部市集业务负责东谈主等职。现任国联安基金经管有限公司副 总司理、首席市集官。   李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济经管系讲师，广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理，广东华裔信托投资公司有缱绻发展部总司理， 广州鼎源投资快活护士人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长，天 一证券有限公司华南业务总部总司理，融通基金经管有限公司监察稽核部总监及 监事，新疆前海联合基金经管有限公司督察长等职。现任国联安基金经管有限公 司督察长。   叶培智先生，副总司理，司帐学荣誉学士。历任香港毕马威司帐师事务所副 高等司理，安联保障（香港）有限公司首席财务官，中德安联东谈主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东谈主，太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金经管有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   张蕙显女士，硕士研究生。曾任广发银行金融市集部利率及孳生品来回员， 交银金融租出有限就业公司资金部资金来回（投资）司理，浙江泰隆生意银行资 金运营中心债券投资司理。2020 年 6 月加入国联安基金经管有限公司，担任基金 司理。2020 年 8 月起担任国联安增盈纯债债券型证券投资基金的基金司理；2020             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 年 9 月起兼任国联安增顺纯债债券型证券投资基金的基金司理；2021 年 1 月起兼 任国联安增鑫纯债债券型证券投资基金的基金司理；2021 年 1 月至 2022 年 8 月 兼任国联安双佳信用债券型证券投资基金(LOF)的基金司理；2021 年 8 月起兼任 国联安鑫元 1 个月抓有期搀和型证券投资基金的基金司理；2022 年 3 月起兼任国 联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金的基金司理；2023 年 3 月起兼 任国联安恒盛 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金的基金司理；2023 年 10 月起兼任国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金的基金司理；2023 年 基金司理。     投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部负责东谈主、固定收益部负责东谈主、研究部负责东谈主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     权益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（研究部总司理、基金司理）     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现金经管部总司理、基金司理）     陈建华（基金司理）     固收+投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   邹新进（基金司理） 固收+投委会主席   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）   万莉（现金经管部总司理、基金司理）   王欢 （基金司理）   FOF 投资决策委员会成员：   魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）   陆欣（固定收益部总司理、基金司理）   罗春鹏（基金司理）   （三）基金经管东谈主的职责   基金经管东谈主的权利包括但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度磋议法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要步履保护基金投资者的利益； 得《基金合同》章程的用度； 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 施其他法律步履； 服务的外部机构； 回、调遣、非来回过户和转托管等业务司法；   基金经管东谈主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式经管和运作基金财产； 所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互幽闲，对所经管的不同基金永诀经管， 永诀记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 合乎《基金合同》等法律文献的章程，按磋议章程忖度并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过火他磋议章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 向他东谈主流露，向审计、法律等外部专科护士人提供的除外； 分拨基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 府上 15 年以上； 证投资者大概按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金磋议的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件； 和分拨； 通知基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢免； 托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产亏本机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担就业； 法律步履； 经管东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （四）基金经管东谈主的承诺 立健全里面遏抑轨制，采取有用步履，驻扎违反《中华东谈主民共和国证券法》步履 的发生； 遏抑轨制，采取有用步履，驻扎下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担亏本；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事相干的来回行动；   （7）唐突株连，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。 有用步履，驻扎违反基金合同步履的发生； 磋议法律法例及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责；   （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 欠妥利益； 金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 相干的来回行动；   （六）基金经管东谈主的里面遏抑轨制           国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   基金经管东谈主里面遏抑轨制包括里面遏抑机制和里面遏抑轨制两个方面。里面 遏抑机制是指公司的里面组织结构过火相互之间的运行制约关系；里面遏抑轨制 是指公司为驻扎金融风险，保护资产的安全与齐全，促进各项计算行动的有用实 施而制定的各式业务操作轨范、经管方法与遏抑步履的总称。   本基金经管东谈主里面遏抑的总体标的是建立一个决策科学、运营表率、经管高 效和抓续、结实、健康发展的基金经管公司。具体来说，必须达到以下标的：   （1）保证公司计算运作严格治服国度磋议法律法例、行业监管司法和自律规 则，自发形成遵法计算、表率运作的计算想想和计算理念。   （2）驻扎和化解计算风险，提高计算经管效益，确保计算业务的稳健运行和 受托资产的安全齐全，竣事公司的抓续、结实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息委果、准确、齐全、实时。   公司完善里面遏抑机制必须遵命以下原则：   （1）健全性原则。里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个关节。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，保养 内控轨制的有用实行。   （3）幽闲性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对幽闲，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计算经管方法裁汰运作成本，提高经 济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当合乎国度法律、法例、规章和各项 章程。   （2）全面性原则。里面遏抑轨制应当涵盖公司计算经管的各个关节，不得留 有轨制上的空缺或轻视。   （3）审慎性原则。制定里面遏抑轨制应当以审慎计算、驻扎和化解风险为出 发点。           国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （4）当令性原则。里面遏抑轨制的制定应当跟着磋议法律法例的调治和公司 计算计谋、计算方针、计算理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）必须依据自身计算特色树立划定递进、权责联合、严实有用的三谈监控 防地： 位剖析书和业务经过，各岗亭东谈主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺治服，在 授权范围内承担就业。 业务处理凭据传递和信息相通轨制，相干部门和岗亭之间相互监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地。公司督察长、风险经管部和监察稽 核部幽闲于其他部门，对里面遏抑轨制的实行情况实行严格的查验和反馈。   （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在适应的授权基础上实行得当的就业分离轨制，径直的操作部门或承办东谈主员 和径直的经管部门或遏抑东谈主员必须相互幽闲、相互牵制。   （3）必须建立完善的岗亭就业轨制和表率的岗亭经管步履。在明确不同岗亭 的就业任务基础上，赋予各岗亭相应的就业和权益，建立相互配合、相互制约、 相互促进的就业关系。通过制定例范的岗亭就业轨制、严格的操作轨范和合理的 就业模范，鼎力推广各岗亭、各部门、各机构的标的经管。   （4）必须委果、全面地纪录每一笔业务，充分阐述司帐的核算和监督职能， 健全司帐、统计、业务等各式信息府上实时、准确报送轨制，确保各式信息府上 的委果与齐全。   （5）必须建立严实有用的风险经管系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和蹙迫部门的风险窥察缱绻体系以及经管东谈主员的谈德风险驻扎系统 等。通过严实的风险经管，实时发现里面遏抑的弊端，以便堵塞轻视、摒除隐患。   （6）必须制订切实有用的救急应变步履，设定具体的救急应变轨范。尤其是 投资来回等蹙迫区域遭逢断电、火灾等相称情况时，救急应变步履要实时到位， 并按预定功能阐述作用，以确保公司的渊博计算不会受到无谓要的影响。             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   基金经管东谈主里面风险遏抑的主要内容包括：投资经管业务遏抑、信息败露控 制、信息期间系统遏抑、司帐系统遏抑、监察稽核遏抑等。   （1）自发治服国度磋议法律法例，按照投资经管业务的性质和特色严格制定 经管规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取控 制步履。   （2）按照法律、法例和中国证监会磋议章程，建立完善的信息败露轨制，保 证公开败露的信息委果、准确、齐全、实时。   （3）根据国度法律法例的要求，遵命安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的经管轨制。   （4）依据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》等 国度磋议法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐就业操作经过和会 计岗亭就业手册，并针对各个风险遏抑点建立严实的司帐系统遏抑。   （5）按照法律法例和中国证监会磋议章程，建立完善的监察稽核遏抑轨制， 保证监察稽核部门的幽闲性和泰斗性。   （1）本基金经管东谈主确知建立、实施和支撑里面遏抑轨制是本基金经管东谈主董事 会及经管层的就业；   （2）本基金经管东谈主承诺以上对于里面遏抑轨制的败露委果、准确；   （3）本基金经管东谈主承诺将根据市集环境的变化和基金经管东谈主的发展不停完善 里面遏抑轨制。                 国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                       四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    树立日期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家统统由企业法东谈主抓股的股份 制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月顺利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来回（股票代码：3968），10 月 5 日行 使 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 12 月 31 日，本集团总资 产 121，520.36 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 19.05%，权重法下成本充足率 改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管 理团队、产物研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、情势支抓团队、运营 经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 248 东谈主。2002 年 11 月， 经中国东谈主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务履历，成为国内第 一家获取该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理基金托管业务。招商银             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 行动作托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管履历、基本养 老保障基金托管机构履历、受托投资经管托管业务托管履历、保障资金托管业务 履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、合 格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试 点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管伙同自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和改进精神，推 出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，致力于于成为服务更佳、 科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信 的大家、贴心折务的管家、让价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”， 以改进的“服务产物化”为方法论，全场所助力资管机构竣事可抓续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不停改进托管系统、服务和产物：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务模范，首家发布私 募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平 台，顺利托管国内第一只券商鸠合资产经管缱绻、第一只 FOF、第一只信托资金 缱绻、第一只股权私募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一 只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户快活、第 一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，竣事从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的逶迤，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不停进步，连年来获取业内 各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进 “十 佳金融产物改进奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改进“十佳金融产物 改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会 系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双提 升”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣 获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管 银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限就业公司“2019 年度优秀资 产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基 金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》 第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限就业公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣 获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月， 《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托 管银行”“最好快活托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限就业公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优 秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市 场改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改进 英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖 “公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获 《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债 登记结算有限就业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务杰 出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构” 四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托 管协作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年 畸形评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优 秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主理的 2024 资产经管年 会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融 业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产经管有限公司董事长， 中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长， 东谈主保成本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限就业公司董事长，中 国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 委布告，2022 年 6 月起任本行行长。兼任本行香港上市相职业宜之授权代表、招 银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联挥霍金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国 银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入 招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险遏抑部副司理、司理、信贷经管部总 司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投 行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业劝诫，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等领域有潜入 的研究和丰富的实务劝诫。             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （三）基金托管业务计算情况   截止 2024 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1562 只证券投资 基金。   (四) 托管东谈主的里面遏抑轨制   招商银行确保托管业务严格治服国度磋议法律法例和行业监管轨制，坚抓守 法计算、表率运作的计算理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制， 驻扎和化解计算风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞轻视、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险遏抑轨制，确保托管 业务信息委果、准确、齐全、实时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务 轨制、经过的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面遏抑及风险驻扎体系：   一级里面遏抑及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退避和 遏抑；总行风险经管部、法律合规部、审计部幽闲对资产托管业务进行评估监督， 并提倡内控进步经管建议。   二级里面遏抑及风险驻扎是招商银行资产托管部树立风险合规经管相干团队， 负责部门里面风险退避和遏抑，实时发现里面遏抑残障，提倡整改决策，追踪整 改情况，并径直向部门总司理室申报。   三级里面遏抑及风险驻扎是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，遵命内 遏抑衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面遏抑覆盖各项业务过程和操作关节、覆盖整个团队和 岗亭，并由一谈东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以驻扎风险、 审慎计算为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）幽闲性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对幽闲， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面遏抑的查验、评价 部门幽闲于里面遏抑的建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面遏抑有用性包含里面遏抑联想的有用性、里面遏抑执           国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 行的有用性。里面遏抑联想的有用性是指里面遏抑的联想覆盖了整个应保养的重 要风险，且联想的风险应酬步履适应。里面遏抑实行的有用性是指里面遏抑大概 按照联想要求严格有用实行。   （5）适合性原则。里面遏抑适合招商银行托管业务风险经管的需要，并大概 跟着托管业务计算计谋、计算方针、计算理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改造实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时局与我行其他业务时局隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险驻扎的成见。   （7）蹙迫性原则。里面遏抑在竣事全面遏抑的基础上，保养蹙迫托管业务重 要事项和高风险关节。   （8）制衡性原则。里面遏抑大概竣事在托管组织体系、机构树立、权责分拨 及业务经过等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制树立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产物 受理、司帐核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列 规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务经管办法和业务操作规程。 轨制结构档次显著、经管要求明确，知足风险经管全覆盖的要求，保证资产托管 业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险遏抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份步履，继承加密、直连方式传输数据，数据实行外乡实时备份，所 有的业务信息须经过严格的授权方能进行看望。   （3）客户府优势险遏抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 府上严格守密，除法律法例和其他磋议章程、监管机构及审计要求外，不向任何 机构、部门或个东谈主流露。   （4）信息期间系统风险遏抑。招商银行对信息期间系统机房、权限经管实行 双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，整个电脑树立密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防 火墙保护，对信息期间系统采取两地三中心的救急备份经管步履等，保证信息技 术系统的安全。             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （5）东谈主力资源遏抑。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培 训、激励机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用地 进行东谈主力资源经管。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办 法》等磋议法律法例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投 资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务关节中，基金托管东谈主对基金 经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监 督，对违反法律法例、基金合同的指示断绝实行，独立即通知基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据来回轨范也曾顺利的投资指示违反法律、 行政法例和其他磋议章程，或者违反基金合同约定，实时以书面样貌通知基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应合乎法律法例及基金合同允许的调治期限。基金管 理东谈主收到通知后应实时查对阐明并以书面样貌向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报 中国证监会。              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                    五、相干服务机构 （一）基金份额销售机构 称呼：国联安基金经管有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东谈主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费） 磋议东谈主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称呼：吉祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-22168301 磋议东谈主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com (2) 称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 磋议东谈主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (3) 称呼：深圳新华信通基金销售有限公司 地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710、711 室               国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)  法定代表东谈主：戴媛  磋议东谈主：原萱  客服电话：400-000-5767  公司网址：https://www.xintongfund.com  (4) 称呼：上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实  电话：021-54509977  磋议东谈主：王超  客户服务电话：400-181-8188  网址：www.1234567.com.cn   基金经管东谈主可根据磋议法律法例的要求，遴荐其它合乎要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金经管东谈主网站公示。  （二）登记机构  称呼：国联安基金经管有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明  磋议东谈主：黄娜娜  电话：021-38992857  传真：021-50151880  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  磋议东谈主：陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（寥落普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 实行事务合伙东谈主：邹俊 磋议东谈主：王国蓓 电话：021-22122428 传真：021-62881889 承办注册司帐师：王国蓓、蔡晓晓               国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                    六、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他磋议章程召募，并于 2021 年 9 月 2 日经中国证监会证监许可20212872 号 文准予注册召募。召募期为 2022 年 3 月 1 日至 2022 年 3 月 29 日。经普华永谈中 天司帐师事务所验资，按照每份基金份额启动面值东谈主民币 1.00 元忖度，本基金募 集期间共召募 5，500，009，024.18 份基金份额，有用认购总户数为 242 户。            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)               七、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利根据磋议章程，本基金知足《基金合同》顺利条件， 《基金合同》已于 2022 年 3 月 30 日顺利。自基金合同顺利日起，本基金经管东谈主 谨慎脱手经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   《基金合同》顺利后，流通 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期申报中给以败露； 流通 60 个就业日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监 会申报并提倡经管决策，如抓续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者停止 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。           国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)           八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主 在招募剖析书或其他相干公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达期内的通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上 海证券来回所、深圳证券来回所的渊博来回日的来回时辰，但基金经管东谈主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。本基 金在紧闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市来回。   基金合同顺利后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时辰变更或其 他寥落情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的磋议章程在章递次论上公告。   本基金的通达期为自紧闭期终端之后第一个就业日（含当日）起不少于一个 就业日而且最长不逾越二十个就业日的期间，期间不错办理申购与赎回业务。开 放期的具体时辰以基金经管东谈主届时公告为准。如紧闭期终端之后第一个就业日因 不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时通达申购与赎回业务的， 通达期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素摒除之日起的下一个工 作日脱手。如在通达期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法 按时通达申购与赎回业务的，通达期时辰中止忖度，在不可抗力或基金合同约定 的其他情形影响要素摒除之日次一就业日起，链接忖度该通达期时辰，直至知足 通达期的时辰要求，具体时辰以基金经管东谈主届时公告为准。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰提倡申购、赎回或调遣 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额 申购、赎回的价钱。在通达期临了一个通达日，投资东谈主在业务办理时辰终端后提             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 出申购、赎回或调遣肯求的，视为无效肯求。   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行忖度； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东谈主 必须在新司法脱手实施前依照《信息败露办法》的磋议章程在章递次论上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 司法等在治服基金合同和招募剖析书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   （四）申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构章程的轨范，在通达日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。   投资东谈主赎回肯求顺利后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多数赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同磋议要求处理。   基金经管东谈主应以来回时辰终端前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购或 赎回肯求日(T 日)，在渊博情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售 网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不顺利，则 申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎吸收到肯求。申购和赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利。   （五）申购和赎回的数目限制   通过基金经管东谈主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔 申购金额不得低于 1 元（含申购费），单笔追加申购最低金额为 0.1 元（含申购 费）。通过直销柜台申购本基金的，每个基金账户初次申购金额不得低于 1 万元 （含申购费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述初次申购最低金 额的限制，单笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。在合乎法律法例章程的 前提下，各销售机构对申购名额及来回级差有其他章程的，需同期遵命该销售机 构的相干章程。   投资者当期分拨的基金收益，通过红利再投资方式转入抓有本基金基金份额 的，不受最低申购金额的限制。   基金份额抓有东谈主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回肯求不得低于 1 份基 金份额。投资东谈主全额赎回时不受上述限制。在合乎法律法例章程的前提下，各销 售机构对赎回份额限制有其他章程的，需同期遵命该销售机构的相干章程。   每个就业日基金份额抓有东谈主在销售机构单个来回账户保留的本基金基金份额 余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、调遣转出等） 被阐明，则基金经管东谈主有权将基金份额抓有东谈主在该账户保留的本基金基金份额余 额一次性同期一谈赎回。 金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。               国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 基金经管东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述步履对基金规模给以控 制。具体见基金经管东谈主相干公告。 额等数目限制。基金经管东谈主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的磋议章程 在章递次论上公告。   （六）申购用度和赎回用度   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。投资东谈主在申购时支付申购用度。   本基金的申购费率如下：       申购金额（M，含申购费）               申购费率              M＜100 万              0.40%              M≥500 万           每笔来回 1000 元   本基金的赎回费率随基金份额抓随机辰的加多而递减。   本基金的赎回费率如下：          抓随机辰（T）      赎回费率            T＜7 日       1.50%            T≥7 日         0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基 金份额时收取，对投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的磋议章程在章递次论上 公告。 抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销缱绻，如期 或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行 必要手续后，基金经管东谈主不错适应调低基金销售费率。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命相干法律法例以及监管 部门、自律司法的章程。               国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （七）申购份额与赎回金额的忖度   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额的基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额的基金份额净值   上述忖度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 亏本由基金财产承担。   例 1：某投资者永诀投资 10，000 元和 1，000 万元申购本基金基金份额，假定 申购当日基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则两笔申购中投资者可得到的基 金份额忖度如下：   申购 1：申购金额 10，000 元，对应的申购费率为 0.40%。   净申购金额＝10，000.00/（1＋0.40%）＝9960.16（元）   申购用度＝10，000.00－9960.16＝39.84（元）   申购份额＝9960.16/1.1200＝8893.00（份）   即投资者投资 10，000.00 元申购本基金基金份额，对应的申购费率为 0.40%， 假定申购当日基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，可得到 8893.00 份基金份额。   申购 2：申购金额 1，000 万元，对应的申购用度为 1，000.00 元。   申购用度＝1，000.00（元）   净申购金额＝10，000，000.00－1，000.00＝9，999，000.00（元）   申购份额＝9，999，000.00/1.1200＝8，927，678.57（份）   即投资者投资 1，000 万元申购本基金基金份额，对应的申购用度为 1，000.00 元，假定申购当日基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，可得到 8，927，678.57 份基金份额。   继承“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行忖度。                国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 本基金赎回金额的忖度公式为：    赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    上述忖度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 亏本由基金财产承担。    例 2：某投资者在 T 日赎回 10，000 份基金份额，抓有期限逾越 7 日，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值为 1.1200 元，则投资者可得到的赎回 金额忖度如下：    赎回金额＝10，000.00×1.1200＝11，200.00（元）    即投资者赎回本基金 10，000.00 份基金份额，抓有期限逾越 7 日，对应的赎 回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为    T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金份额的基金资产净值/T 日基金份额的 余额数目    本基金份额净值的忖度，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或亏本由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后忖度， 并根据基金合同的约定进行公告。遇寥落情况，经履行适应轨范，不错适应延长 忖度或公告。    （八）断绝或暂停申购的情形    在通达期间，发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购 肯求： 资东谈主的申购肯求。 净值。             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 且继承估值期间仍导致公允价值存在要害不确信性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 额的比例达到或者逾越 50%，或者变相遮蔽 50%鸠合度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法渊博运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂 停接受投资东谈主的申购肯求时，基金经管东谈主应当根据磋议章程在章递次论上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金经管东谈主不错采取比例阐明等方式对 该等申购肯求进行限制，基金经管东谈主有权断绝该等一谈或者部分申购肯求。要是 投资东谈主的申购肯求被一谈或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   在通达期间，发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或 减慢支付赎回款项： 资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 净值。 理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 且继承估值期间仍导致公允价值存在要害不确信性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金通达期内单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加 上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求 份额总额后的余额)逾越前一就业日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多数赎 回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回、减慢支付赎回款项或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才能支付投资东谈主的一谈赎回肯求时，按 渊博赎回轨范实行。   （2）减慢支付赎回款项：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贵重或 以为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，除基金合同另有约定外，基金经管东谈主应酬当日一谈赎回肯求进行阐明， 基金经管东谈主当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%，其余赎回申 请不错减慢支付赎回款项，减慢支付的期限最长不逾越 20 个就业日。   （3）通达期内，本基金发生多数赎回时，对于在通达日单个基金份额抓有东谈主 逾越上一就业日基金总份额 20%以上的赎回肯求，不错进行宽限办理，宽限的赎 回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权，以下一通达日的基金份额净 值为基础忖度赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。对于该基金份额抓有东谈主 未逾越上述比例的部分，基金经管东谈主有权根据前段"（1）全额赎回"或"（2）减慢 支付赎回款项"的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回肯求一并办理。如宽限办 理期限逾越通达期的，通达期相应延长，延长的通达期内不办理申购，亦不接受 新的赎回肯求，即基金经管东谈主仅为原通达期内因提交赎回肯求逾越基金总份额 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   当发生上述多数赎回并减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传 真或者招募剖析书章程的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售 机构通知等方式）在 3 个来回日内通知基金份额抓有东谈主，剖析磋议处理方法，并 在两日内在章递次论上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 《信息败露办法》的磋议章程，最迟于再行通达申购或赎回日在章递次论上刊登 再行通达申购或赎回的公告，并公布最近 1 个就业日的基金份额净值；也不错根 据履行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重 新通达的公告。   （十二）基金调遣   基金经管东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基 金经管东谈主经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相 关司法由基金经管东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提 前见告基金托管东谈主与相干机构。   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非来回过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金 登记机构要求提供的相干府上，对于合乎条件的非来回过户肯求按基金登记机构          国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   （十五）如期定额投资缱绻   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资缱绻，具体司法由基金经管东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在相干公告或更新的招募剖析书中所章程的如期定额 投资缱绻最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的来回场所或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募剖析书“侧袋机 制”部分的章程或相干公告。   （十九）基金经管东谈主可在不违反相干法律法例、对基金份额抓有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治 并提前公告。              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                  九、基金的投资   （一）投资标的   在遏抑风险和保抓资产流动性的前提下，力图获取高于事迹比拟基准的投资 收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（国债、政 府支抓债券、政府支抓机构债券、地方政府债、央行单据、金融债、企业债、公 司债、中期单据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公开采 行的次级债、可分离来回可转债的纯债部分等）、资产支抓证券、同行存单、债券 回购、银行入款（条约入款、通知入款以及如期入款等）、货币市集器具等法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的相干章程。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调遣债券（可分离来回可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适应 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 投资比例不受上述比例限制）；通达期内，本基金抓有现金或者到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；紧闭期内，本基金不受上述 5% 的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当轨范后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资决策轨范   国度磋议法律、法例、规章和基金合同的磋议章程。   宏不雅经济发展环境、证券市集走势。   本基金的投资决策机制为投资决策委员会指引下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责制定基金投资方面的合座计谋和原则；坚决基金资产配              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 置和调治缱绻；决定基金不容的投资事项等。   基金司理负责资产配置、行业配置和个债配置、投资组合的构建和日常经管。   （1）由基金司理对宏不雅经济和市集状态进行检会，进行经济与政策研究；   （2）数目策略部运用风险监测模子以及各式风险监控缱绻，对市集预期风险 和投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究支抓；逐日 提供基金申购赎回的数据分析申报，供基金司理决策参考；   （3）投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会如期召开会 议，依据上述申报对资产配置提倡领导性意见；如遇要害事项，投资决策委员会 实时召开临时会议作念出决策；   （4）伙同投资委员会和风险经管部的建议，基金司理根据市集状态进行投资 组合决策联想；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述申报，制定资产 配置、类属配置和个债配置和调治缱绻，进行投资组合的构建和日常经管；   （5）进行投资组合的明锐性分析；   （6）对投资决策进行合规性查验，重心查验是否知足基金合同章程和各项法 律法例的章程；   （7）基金司理进行投资组合的实施，设定或者调治资产配置比例、单个券种 投资比例，来回指示传达到来回部；来回部依据基金司理的指示，制定来回策略， 通过来回系统实行投资组合的买卖。来回情况实时反馈到基金司理；   （8）投资组合评价。风险经管部根据市集变化对投资组合的资产配置和调治 提倡风险驻扎建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提倡预警；对投资组合 的实行过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况遏抑投资 组合的流动性风险。   （四）投资策略   本基金在紧闭期与通达期采取不同的投资策略。   本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究相伙同，通过定量分析增强组合策 略操作的方法，确信资产在类属资产配置、行业配置结构上的比例。本基金充分 阐述基金经管东谈主长期蕴蓄的行业、公司研究效率，利用自主开采的信用分析系统， 潜入挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （1）类属资产配置策略   本基金将根据收益率、市集流动性、信用风险利差等要素，在国债、金融债、 信用债等债券类别间进行债券类属资产配置。本基金将基于对改日宏不雅经济和利 率环境的研究和揣度，根据国债、金融债、信用债等不同品种的信用利差变动情 况，以及各品种的市集容量和流动脾气况，判断各个债券资产类属的预期薪金， 在不同债券品种之间进行配置。   （2）久期经管策略   本基金对宏不雅经济运行趋势及财政币政策变化作念出判断，密切追踪 CPI、PPI、 汇率、M2 等利率明锐缱绻，对改日市集利率趋势进行分析与揣度，并据此确信合 理的债券组合标的久期，通过合理的久期遏抑竣事对利率风险的有用经管。   （3）信用债投资策略   本基金的信用债投资策略主要包括信用利差弧线配置和信用债券精选两个方 面。   本基金通过对经济周期、信用债市集近况及发展的分析，判断信用利差的变 化趋势，以此确信信用债的投资比例及行业配置比例。当经济周期处于朝上的阶 段，企业盈利才能增强，计算性现金流改善，信用利差可能收窄；反之，当经济 周期处于向下的阶段，信用利差可能扩大。在信用债市集近况分析方面，本基金 主要检会市集容量、债券结构、流动性等要素对信用利差变动的影响；而在信用 债市集发展趋势方面，本基金主要检会由于信用债供求变化对信用利差的影响。   本基金将对发借主体企业进行潜入的基本面分析，并伙同债券的刊行要求， 以确信信用债券的履行信用风险状态过火信用利差水平，挖掘并投资于信用风险 相对较低、信用利差相对较大的优质品种。债券信用风险评定需要重心分析企业 财务结构、偿债才能、计算效益等财务信息，同期需要研究企业的计算环境等外 部要素，提神分析企业改日的偿债才能，评估其背约风险水平。   本基金主动投资信用债的评级须在 AA+（含 AA+）以上，信用评级为债项评级， 若无债项评级或债项评级为短期信用评级的，依照其主体评级；对于债项评级和 主体评级均莫得的信用债的评级经管，以基金经管东谈主里面认定的评级为准。其中 评级为 AA+的信用债占信用债资产比例不逾越 50%，评级为 AAA 的信用债占信用债             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 资产比例不低于 50%。基金抓有信用债券期间，要是其评级下跌、基金规模变动、 变现信用债支付赎回款项等使得投资比例不再合乎上述约定，应在评级报揭发布 后尽快调治。本基金对信用债券评级的认定参照基金经管东谈主选用的评级机构出具 的债券信用评级。   （4）杠杆投资策略   本基金将在市集资金面和债券市集基本面分析的基础上伙同个券分析和组合 风险经管结果，积极参与债券回购来回，融入资金买入与紧闭期剩余期限匹配的 债券，放大固定收益类资产投资比例，追求固定收益类资产的逾额收益。在紧闭 期内，本基金基本保抓回购杠杆比例不变，但当回购利率过高、市集流动性不及 或市集状态不宜继承回购放大策略等情况下，基金经管东谈主可遏抑调治回购杠杆。   （5）息差策略   本基金不错通过债券回购融入和滚动短期资金动作杠杆，投资于收益率高于 融资成本的其它赚钱契机，从而获取杠杆放大收益。   （6）资产支抓证券投资策略   资产支抓证券订价受多种要素影响，包括市集利率、刊行要求、支抓资产的 组成及质料、提前偿还率等。本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资 产证券化产物的质料和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险 等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策， 用功在遏抑投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。   通达期内，本基金为保抓较高的组合流动性，在治服本基金磋议投资限制与 投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，驻扎流动性风险，知足 通达期流动性的需求。   （五）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%（通达期脱手前 10 个 就业日至通达期终端后 10 个就业日，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限 制）；   （2）通达期内，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内               国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 的政府债券；紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东谈主经管的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证券 的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得逾越基 金资产净值的 10%；    （6）本基金抓有的一谈资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该 资产支抓证券规模的 10%；    （8）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓证 券，不得逾越其各样资产支抓证券统统规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基 金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等第下跌、不再合乎投资模范，应在评级 报揭发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；     （10）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基 金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的要素致 使基金不合乎该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （12）通达期内，本基金总资产不逾越基金净资产的 140%；紧闭期内，本基 金资产总值不逾越基金资产净值的 200%；    （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（10）、（11）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述章程 投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会章程的特 殊情形除外。    基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适应轨范后，本基金投资不再受相干限制或按调治后的章程实行。   为保养基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、专揽证券来回价钱过火他不正派的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行 遏抑东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联来回的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益摧残，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。相干来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。要害关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的幽闲董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述不容性章程的，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行适应轨范后，本基金可不受上述章程的限制。   （六）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债概括指数收益率。   中债概括指数是由中央国债登记结算有限就业公司编制，所以 2001 年 12 月 样本具有世俗的市集代表性，涵盖主要来回市集（银行间市集、来回所市集等）、 不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），大概很好地反应 中国债券市集总体价钱水和睦变动趋势，适协动作本基金的事迹比拟基准。   若改日法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹比             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准 罢手发布，本基金经管东谈主不错依据保养投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主 协商一致并报中国证监会备案后，适应调治事迹比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀和 型基金和股票型基金。   （八）基金经管东谈主代表基金诳骗债权东谈主权利的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募剖析书“侧袋机制”部分的 章程。   （十）基金投资组合申报   本基金经管东谈主的董事会及董事保证所载府上不存在伪善纪录、误导性述说或 要害遗漏，并对其内容的委果性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。   本基金托管东谈主——招商银行股份有限公司根据本基金合同章程，复核本招募 剖析书中的财务缱绻、净值发达和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在虚 假纪录、误导性述说或者要害遗漏。本投资组合申报所载数据截止2025 年 03 月                    国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                                                        占基金总资产的比例 序号                情势              金额（元）                                                           （%）          其中：股票                                     -               -          其中：债券                      29，020，976.98             93.12               资产支抓证券                               -               -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                    -               -          资产         注：由于四舍五入的原因，分项之和与统统项可能存在尾差。         本申报期末本基金未抓有股票。         本申报期末本基金未抓有港股通股票。         本申报期末本基金未抓有股票。 序号             债券品种     公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债                    -                           -         注：由于四舍五入的原因，分项之和与统统项可能存在尾差。                       国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                                                           占基金资产净值比例 序号       债券代码      债券称呼       数目（张）      公允价值（元）                                                              （%） 投资明细         本申报期末本基金未抓有资产支抓证券。 细         本申报期末本基金未抓有贵金属。         本申报期末本基金未抓有权证。         本申报期末本基金未抓有股指期货。         本申报期末本基金未抓有股指期货，莫得相干投资政策。         本申报期末本基金未抓有国债期货，莫得相干投资政策。         本申报期末本基金未抓有国债期货。         本申报期末本基金未抓有国债期货，莫得相干投资评价。 或在申报编制日前一年内受到公开批驳、处罚的情形         本申报期内，经查询上海证券来回所、深圳证券来回所等机构公开信息败露 平台，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案观看，或在 本申报编制日前一年内受到公开批驳、处罚的情形。                  国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)  本基金本申报期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同 章程的备选股票库情况。 序号          称呼                   金额（元）  本申报期末本基金未抓有处于转股期的可调遣债券。  本申报期末本基金未抓有股票，不存在前十名股票流通受限情况。                   国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                          十、基金的事迹    基金经管东谈主依照恪称株连、淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表改日发达。 投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募剖析书。                                              事迹比拟             基金份额 同期事迹                   净值增长                                              基准收益 日期          净值增长 比拟基准 ①-③               率模范差      ②-④                                              率模范差             率①   收益率③                   ②                                              ④              -0.72%   -1.19%   0.47%    0.09%   0.11%   -0.02%          国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相幽闲。   （四）基金财产的看护和责罚   本基金财产幽闲于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回场所的来回日以及国度法律法例规 定需要对外败露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支抓证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确信相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门磋议章程。 报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的 要害事件的，应继承最近来回日的报价确信公允价值。有充足把柄标明估值日或 最近来回日的报价弗成委果反应公允价值的，应酬报价进行调治，确信公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支抓的估值期间确信公允价值。继承估值期间确信公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进 行调治并确信公允价值。   （四）估值方法           国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如 最近来回日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害 事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要害变化要素，调治最近来回市价， 确信公允价钱；   （2）来回所上市的债券（基金合同另有章程的除外），中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值期间确信公允价值。 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调治以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应继承估值期间确信其 公允价值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命相干法律法例以及监管部门、 自律司法的章程。 国度最新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的章程或者未能充分保养基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据磋议法律法例，基金资产净值忖度和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值的忖度结果对外给以公布。   （五）估值轨范 的余额数目忖度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错 树立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度法律法例另有章程的，从其 章程。   基金经管东谈主每个估值日忖度基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按 章程对外公布。   （六）估值过失的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失 时，配资视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值过失，导致其他当事东谈主遭受亏本的，过失 的就业东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏本按下述           国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据忖度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成亏本机，估值过失就业方应实时 和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失就业方承担； 由于估值过失就业方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成亏本的，由估 值过失就业方对径直亏本承担补偿就业；若估值过失就业方也曾积极和谐，而且 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失就业方应酬更正的情况向磋议当事东谈主进行阐明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的就业方对磋议当事东谈主的径直亏本负责，分歧迤逦亏本负责， 而且仅对估值过失的磋议径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值过失就业方仍应酬估值过失负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或 不一谈返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益亏本(“受损方”)，则估值过失就业 方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥得 利返还的总和逾越其履行亏本的差额部分支付给估值过失就业方。   （4）估值过失调治继承尽量归附至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生的 原因确信估值过失的就业方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的亏本进 行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的就业方进行更 正和补偿亏本；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 登记机构进行更正，并就估值过失的更正向磋议当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值忖度出现过失时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的步履驻扎亏本进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值忖度差错给基金和基金份额抓有东谈主变成亏本需要进行赔 偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的就业，经阐明后 按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，与本基金磋议的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的亏本，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主忖度的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额抓有东谈主变成亏本的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照过失 进度各自承担相应的就业。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的忖度结果，天然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东谈主的忖度结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的亏本，由基 金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值忖度过失而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的亏本，由 基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业 有通行作念法，在不违坐法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主和基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则再行协商确信处理原则。   （七）暂停估值的情形             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责忖度，基金托管东谈主负责进行 复核。基金经管东谈主应于每个估值日来回终端后忖度当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值忖度结果复核阐明后发送给基金 经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按章程给以公布。   （九）寥落情况的处理 所变成的瑕疵不动作基金资产估值过失处理。 等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、适应、合理的步履进行检 查，但未能发现过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金经管东谈主和基金托管 东谈主罢免补偿就业，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步履舒缓或消 除由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)               十三、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 例等具体分成决策见基金经管东谈主届时发布的相干分成公告； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基 金经管东谈主履行适应轨范并提前公告后，可对基金收益分拨的磋议业务司法进行调 整。法律法例或监管机构另有章程的，基金经管东谈主在履行适应轨范后，将对上述 基金收益分拨政策进行调治。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确凿信、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的磋议章程在章递次论公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投          国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的忖度方 法，依照《业务司法》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)              十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的忖度 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的忖度 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据磋议法例及相应条约规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的情势   下列用度不列入基金用度： 金财产的亏本；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募剖析书“侧袋机制”部分的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋议税收征收的章程代扣代缴。            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)              十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度败露； 计核算，按照磋议章程编制基金司帐报表； 以托管条约约定的方式阐明。   （二）基金的年度审计 和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需按照《信息败露办法》的磋议章程在章递次论公告。              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                十六、基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管章程》、《基金合同》过火他磋议章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主按照法律法例和中国证监会的章程败露基金信息，并 保证所败露信息的委果性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过合乎中国证监会章程条件的用以进行信息败露的世界性报刊（以下简称 “章程报刊”）及《信息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”） 等序论败露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开败露的信息府上。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息继承阿拉伯数字；除畸形剖析外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   一）基金招募剖析书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物府上撮要           国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 金份额抓有东谈主大会召开的司法及具体轨范，剖析基金产物的特性等波及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露 及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募剖析书的信息发生 要害变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募剖析书并登载在规 定网站上；基金招募剖析书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募剖析书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金产物府上撮要的信息发生要害变更的， 基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物府上撮要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上撮要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物府上概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募剖析书领导性公告和《基金合同》领导性公 告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募剖析书、基金产物府上概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金产物府上撮要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在章程网站上。   二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募剖析书确当日登载于章递次论上。   三）《基金合同》顺利公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程报刊和章程网站上 登载《基金合同》顺利公告。   四）基金净值信息            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   《基金合同》顺利后，在紧闭期内，基金经管东谈主应当至少每周在章程网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在通达期内，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过章程网站、 基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募剖析书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的忖度方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金经管东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报领导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度终端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的 其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内 抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的寥落情形除外。   本基金抓续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露 基金组合股产情况过火流动性风险分析等。   七）临时申报   本基金发生要害事件，磋议信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。           国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三 十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 履行遏抑东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更；            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 格产生要害影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众序论中出现的或者在市集漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄莹。   九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   十）投资资产支抓证券的信息败露   基金经管东谈主应在基金年度申报及中期申报中败露其抓有的资产支抓证券总额、 资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产支抓证券明细。基 金经管东谈主应在基金季度申报中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市 值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支抓证券明细。   十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募剖析书的章程进行信息败露，详见招募剖析书“侧袋机制”部分的章程。   十二）中国证监会章程的其他信息。   （六）信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定挑升部门及 高等经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息 败露内容与情势准则等法律法例章程。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申报、更新的招募剖析书、基金产物府上撮要、基金计帐申报等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的委果、准确、齐全、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章递次论上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众序论败露信息，然则其他群众序论不得早于章递次论败露信息，而且 在不同序论上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息败露的情形            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计 意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐明相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的 赎回肯求并支付赎回款项。 同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募剖析书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确信是否暂停申购。 外，本招募剖析书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一就业日 主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募剖析书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主忖度各项投资运作缱绻和基金事迹缱绻时仅需研究主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资 组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业司帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 数计提。 方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来回等方式归附流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金经管东谈主王人应 当实时向侧袋账户一谈份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一谈完成变现并停止侧袋机制后，基金经管东谈主应实时遴聘合乎 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募剖析书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期申报中败露申报期内侧袋账 户相干信息，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，应酬申报期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度申报败露等发表审计意见。              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                  十八、风险揭示   （一）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济要素、政事要素、投 资情态和来回轨制等各式要素的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上头对一定的 市集风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽直接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金投资的成见是基金资产的保值升值，要是发生通货推广，基金投资于证 券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动磋议的风险，单一的久期 缱绻并弗成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下跌时，基金从投资的固 定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、短期融资券等信用证券刊行主体信用状态恶化，到期 弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来回敌手因背约而产 生的证券交割风险。             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （三）经管风险   基金经管东谈主的专科技能、研究才能及投资经管水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金经管东谈主的投资经管轨制、风险经管和里面遏抑轨制是否健全，能否有 效驻扎谈德风险和其他合规性风险，以及基金经管东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。   （四）流动性风险   流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者 赎回款项的风险。   本基金在客户鸠合度遏抑、多数赎回监测及应酬在投资者申购赎回方面均明 确了经管机制，在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在要害不利影响，以及市 场大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的情形时， 基金经管东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合同的章程， 审慎阐明申购赎回肯求并概括运用各样流动性风险经管器具动作援助步履，全面 应酬流动性风险。   本基金的投资市集主要为证券来回所、世界银行间债券市集等流动性较好的 表率型来回场所，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，同期本基金基于 踱步投资的原则在行业和个券方面未有高鸠合度的特征，概括评估在渊博市集环 境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多数赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合状态或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回、减慢支付赎回款项或部分宽限赎回。同期， 如本基金单个基金份额抓有东谈主在单个通达日肯求赎回基金份额逾越基金总份额一 定比例以上的，基金经管东谈主有权对其采取宽限办理赎回肯求的步履。   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的 情形时，基金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的章程，概括运用各样流动性风险经管器具，对赎回肯求等进行遏抑调治，             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 动作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的援助步履，包括但不限于：   （1）宽限办理多数赎回肯求   投资东谈主具体请参见本招募剖析书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 多数赎回的情形及处理方式”的相干内容。   在此情形下，本基金可能无法实时知足整个投资东谈主的赎回肯求，投资东谈主收到 赎回款项的时辰也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见本招募剖析书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九） 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相干内容。   在此情形下，投资东谈主的部分或一谈赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见本招募剖析书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十） 多数赎回的情形及处理方式” 的相干内容。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时辰将可能比一般渊博情形下有所延长。   （4）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募剖析书“十一、基金资产的估值”中“（七）暂停 估值的情形” 的相干内容。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被延 期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （5）舞动订价   当发生大额申购或赎回的情形时，基金经管东谈主不错继承舞动订价机制，以确 保基金估值的自制性。若本基金使用舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购 份额及赎回基金获取的赎回金额均可能受到不利影响。   （6）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，成见在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额渊博通达赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确信 性，最终变现价钱也具有不确信性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对亏本。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金如期申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确信申购政策， 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主忖度各项投资运作缱绻和基金事迹缱绻时仅需 研究主袋账户资产，基金事迹缱绻应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露 的事迹缱绻弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   对于各样流动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决 策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批轨范并与基 金托管东谈主协商一致。在履走时用各样流动性风险经管器具时，投资者的赎回肯求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格依照法律法例及基金合同 的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （五）操立场险   在通达式基金的运作过程中，可能因里面遏抑存在残障或者东谈主为要素变成操 作造作或违反操作规程等引致的风险，或者期间系统的故障差错而影响来回的正 常进行致使导致基金份额抓有东谈主利益受到影响。这种风险可能来自基金经管东谈主、 基金托管东谈主、基金登记机构、销售机构、证券来回所过火登记结算机构等。   （六）合规性风险   合规风险指基金经管或运作过程中，违反国度法律、法例的章程，或者违反 《基金合同》磋议章程的风险。   （七）本基金私有的风险 本基金通达期期间不错办理申购与赎回业务，在紧闭期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外），也不上市来回。基金份额抓有东谈主面对紧闭期内无法赎回的风 险。             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   基金经管东谈主本着严慎和遏抑风险的原则进行资产支抓证券投资，但仍或面对 信用风险、利率风险、提前偿付风险、操立场险，所投资的资产支抓证券之债务 东谈主出现背约，或由于资产支抓证券信用质料裁汰、市集利率波动导致证券价钱下 降，变成基金财产亏本。受资产支抓证券市集规模及来回活跃进度的影响，资产 支抓证券存在一定的流动性风险。   （八）其他风险 致本基金资产亏本；            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)             十九、基金的停止与计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和 基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后两日内在章递次论公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，《基金合同》应当停止： 金托管东谈主衔接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组联合收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要害事项须实时公告；基金财产计帐申报经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在章程网站上，并将计帐申报领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律法例 章程的最低期限。               国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                 二十、基金合同的内容撮要   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   一）基金经管东谈主   称呼：国联安基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   法定代表东谈主：于业明   树立日期：2003 年 4 月 3 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200342 号   组织样貌：有限就业公司（中外合股）   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续期限：五十年或推动一致同意延长的其他期限   磋议电话：（021）38992888   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议章程，基金经管东谈主的权利包括 但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度磋议法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要步履保护基金投资者的利益；            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 得《基金合同》章程的用度； 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 服务的外部机构； 回、调遣、非来回过户和转托管等业务司法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议章程，基金经管东谈主的义务包括 但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式经管和运作基金财产； 所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互幽闲，对所经管的不同基金永诀经管， 永诀记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 合乎《基金合同》等法律文献的章程，按磋议章程忖度并公告基金净值信息，确              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过火他磋议章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主流露，向审计、法律等外部专科护士人提供的除外； 分拨基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 府上 15 年以上； 证投资者大概按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金磋议的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件； 和分拨； 通知基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢免； 托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产亏本机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担就业；                国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 法律步履； 经管东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；    二）基金托管东谈主    称呼：招商银行股份有限公司    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    成立时辰：1987 年 4 月 8 日    批准树立机关和批准树立文号：中国东谈主民银行银复字1986175 号文、银复 198786 号文    组织样貌：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：抓续计算    基金托管履历批文文号：证监基金字200283 号    （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议章程，基金托管东谈主的权利包括 但不限于： 基金财产； 其他用度； 同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害亏本的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 基金办理证券来回资金计帐； 不限于： 的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互幽闲；对所托管的不同的基金永诀树立账户，幽闲核算，分账经管，保 证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互幽闲； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 合同》及《托管条约》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜； 外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主流露，向审计、法律等外部专 业护士人提供的除外； 基金经管东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基 金经管东谈主有未实行《基金合同》章程的步履，还应当剖析基金托管东谈主是否采取了 适应的步履； 法例章程的最低期限；             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 回款项； 会或配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并通知基金经管东谈主； 任不因其退任而罢免； 基金经管东谈主因违反《基金合同》变成基金财产亏本机，应为基金份额抓有东谈主利益 向基金经管东谈主追偿；   三）基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议章程，基金份额抓有东谈主的权利 包括但不限于：            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 事项诳骗表决权； 告状讼或仲裁； 括但不限于： 自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 就业；   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和司法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额抓有东谈主大会未设日常机构。   一）召开事由   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （4）调遣基金运作方式；   （5）调治基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会轨范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 抓有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额忖度，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓 有东谈主大会的事项。 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）加多新的基金份额类别、变更收费方式、罢手现存基金份额类别的销售、 对基金份额分类办法及司法进行调治等；   （4）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调治磋议申购、赎回、调遣、基 金来回、非来回过户、转托管等业务司法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他 情形。   二）会议召集东谈主及召集方式            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 经管东谈主召集。 出版面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓 有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额抓有 东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 基金份额抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或统统代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、侵扰。 登记日。   三）召开基金份额抓有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额抓有东谈主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；           国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 剖析本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火磋议 方式和磋议东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书 面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票着力。   四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确信。基金经管东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额抓有东谈主诳骗投票权提供便利。 表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有 东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期合乎以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合乎法律法例、《基金合同》 和会议通知的章程，而且抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证败露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基           国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信 开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内流通 公布相干领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照 会议通知章程的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不进入收取书面表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有 东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合乎 法律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议轨范比照 现场开会和通信方式开会的轨范进行，具体方式由会议召集东谈主确信并在会议通知 中列明。             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 络、电话、短信或其他方式进行表决，也不错继承纸质、汇集、电话、短信或其 他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确信并在会议通知 中列明。   五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓 有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条章程轨范确信和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主 动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓 名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截 止日期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   六）表决            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和畸形决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基 金经管东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以畸形决议 通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄解释，不然提交 合乎会议通知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议通知章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主 应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基 金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地 公布计票结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）顺利与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在章递次论上公告。要是继承 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行顺利的基金份额抓有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的寥落约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主永诀抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 一）； 在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东谈主参与或授权 他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容 被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在章递次论公告。   二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，《基金合同》应当停止： 金托管东谈主衔接的；             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组联合收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六）基金财产计帐的公告            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   计帐过程中的磋议要害事项须实时公告；基金财产计帐申报经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在章程网站上，并将计帐申报领导性公告登载在章程报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律法例 章程的最低期限。   （四）争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如经友好协商未能经管的，应提交深圳海外仲裁院，根据该会其时有用的仲 裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有 敛迹力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，链接针织、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，保养基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之成见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。               国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)            二十一、基金托管条约的内容撮要   （一）基金托管条约当事东谈主   称呼：国联安基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   办公地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   邮政编码：200121   法定代表东谈主：于业明   成立时辰：2003 年 4 月 3 日   批准树立机关：中国证券监督经管委员会   批准树立文号：中国证监会证监基金字200342 号   组织样貌：有限就业公司（中外合股）   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续期间：五十年或推动一致同意延长的其他期限   计算范围：基金经管业务；发起树立基金及中国磋议政府机构批准及同意的 其他业务。   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织样貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：抓续计算   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   一）基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 投资范围、投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。    本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（国债、政 府支抓债券、政府支抓机构债券、地方政府债、央行单据、金融债、企业债、公 司债、中期单据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公开采 行的次级债、可分离来回可转债的纯债部分等）、资产支抓证券、同行存单、债券 回购、银行入款（条约入款、通知入款以及如期入款等）、货币市集器具等法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的相干章程。    本基金不投资于股票资产，也不投资于可调遣债券（可分离来回可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适应 轨范后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 投资比例不受上述比例限制）；通达期内，本基金抓有现金或者到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；紧闭期内，本基金不受上述 5% 的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当轨范后，不错调治上述投资品种的投资比例。基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%（通达期脱手前 10 个 就业日至通达期终端后 10 个就业日，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限 制）；    （2）通达期内，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券；紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东谈主经管的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证券 的 10%；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得逾越基               国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的一谈资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该 资产支抓证券规模的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓证 券，不得逾越其各样资产支抓证券统统规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基 金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等第下跌、不再合乎投资模范，应在评级 报揭发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （10）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得逾越基 金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的要素致 使基金不合乎该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （12）通达期内，本基金总资产不逾越基金净资产的 140%；紧闭期内，本基 金资产总值不逾越基金资产净值的 200%；   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适应轨范后，本基金投资不再受相干限制或按调治后的章程实行。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （6）从事内幕来回、专揽证券来回价钱过火他不正派的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。 际遏抑东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联来回的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵命基金 份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益摧残，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱实行。相干来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给以败露。要害关联来回应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的幽闲董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述不容性章程的，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行适应轨范后，本基金可不受上述章程的限制。 基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基 金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。除前述 投资限制中第（2）、（9）、（10）、（11）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会章程的 寥落情形除外。 例限制进行变更的，本基金可相应调治不容步履和投资比例限制章程，不需经基 金份额抓有东谈主大会审议。   二）基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金经管东谈主应根据法律 法例的章程及《基金合同》的约定，确信合乎条件的整个入款银行的名单，并及 时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否符 合磋议章程进行监督。对于不合乎章程的银行入款，基金托管东谈主不错断绝实行， 并通知基金经管东谈主。   本基金投资银行入款应合乎如下章程：            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 但投资于有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基 金投资于具有基金托管东谈主履历的归拢生意银行的银行入款、同行存单占基金资产 净值的比例统统不得逾越 20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的归拢生意银行的 银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统统不得逾越 5%。   磋议法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金经管东谈主履 行适应轨范后，可相应调治投资组合限制的章程。 务经过、岗亭职责、风险遏抑步履和监察稽核轨制，切实驻扎磋议风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核相干条约、账户 府上、投资指示、入款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责遏抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、 入款银行的支付才能等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥造 成基金财产亏本的，由基金经管东谈主承担就业。   （2）基金经管东谈主负责遏抑流动性风险，并承担因遏抑不力而变成的亏本。流 动性风险主要包括基金经管东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而存 款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成知足基金渊博结算业务的风 险、因一谈提前支取或部分提前支取而波及的利息亏本影响估值等波及到基金流 动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险遏抑轨制的树立。如因基金经管东谈主职工职务 步履导致基金财产受到亏本的，需由基金经管东谈主承担由此变成的亏本。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金 法》、《运作办法》等磋议法律法例，以及国度磋议账户经管、利率经管、支付结 算等的各项章程。   三）基金投资银行入款条约的刚硬、账户开设与经管、投资指示与资金划付、 账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东谈主应与合乎履历的入款银行总行或其授权分行刚硬《基金入款 业务总体协作条约》（以下简称《总体协作条约》），确信《入款条约书》的情势范 本。《总体协作条约》和《入款条约书》的情势范本由基金托管东谈主与基金经管东谈主共 同约定。           国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   （2）基金托管东谈主依据相干法例对《总体协作条约》和《入款条约书》的内容 进行复核，审查入款银行履历等。   （3）基金经管东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证 的办理方式、邮寄地址、磋议东谈主和磋议电话，以及入款证实书或其他有用凭证在 邮寄过程中遗失后，入款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发收支款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金经管东谈主应在《入款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资 金应一谈划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和账号， 未划入指定账户的，由入款银行承担一切就业。   （6）基金经管东谈主应在《入款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、 预留印鉴发生变更，基金经管东谈主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托管东谈主出具 谨慎书面阐明书。变更通知的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和 基金托管东谈主的指定磋议东谈主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金经管东谈主应在《入款条约书》中章程，因如期入款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与入款银行签 订的《总体协作条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权 分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款条约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或到期支款 的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定磋议东谈主；若存 款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一 份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向入款银行提倡补办肯求，基 金经管东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交 付至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金经管东谈主应在《入款条约书》中章程，对于存期逾越 3 个月的如期入款， 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的 磋议时限要求实时回复。基金经管东谈主有就业督促入款银行实时回复查询问复。因 入款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的就业由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定磋议东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支 机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话询 问。入款到期前基金经管东谈主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款本 息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金 经管东谈主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽结果 见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日通知基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《入款条约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具相干解释文献后，与入款银行指定司帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需按原条约约定利率和履行宽限天数 支付宽限利息。            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   要是在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性经管的需 要等原因，基金经管东谈主不错提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与入款银行刚硬的《入款条约书》实行。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行入款投资时有违反磋议法律法例的章程及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面样貌通知基金经管东谈主在 10 个就业日 内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在 10 个就业日内纠正的， 基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要害违章步履，应 立即申报中国证监会，同期通知基金经管东谈主在 10 个就业日内纠正或断绝结算， 若因基金经管东谈主拒子虚行变成基金财产亏本的，相干亏本由基金经管东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何就业。   四）基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供合乎法律法例及行业模范的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券 市集来回敌手名单并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金经管东谈主有就业 确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的亏本应由 基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集 遴荐来回敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交 易敌手名单进行来回。在基金存续期间基金经管东谈主不错调治来回敌手名单，但应 将调治结果至少提前一个就业日书面通知基金托管东谈主。新名单确信时已与本次剔 除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算，但不得再发生 新的来回。如基金经管东谈主根据市集需要临时调治银行间债券来回敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主剖析情理，并在与来回敌手发生来回前 3 个来回日内与 基金托管东谈主协商经管。   基金经管东谈主负责对来回敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的来回司法进行 来回，并负责经管因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及亏本。若未践约的来回 敌手在基金经管东谈主确信的时辰内仍未承担背约就业过火他相干法律就业的，基金 经管东谈主不错对相应亏本先行给以承担，然后再向相干来回敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 基金经管东谈主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基 金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨就业。   五）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资 业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合乎法 律法例及监管机构的相干章程。   六）基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值忖度、基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、基 金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载的基金事迹发达数据等进 行监督和核查。   七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反 法律法例、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面领导等 方式通知基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金经管东谈主收到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面 通知，基金经管东谈主应以书面样貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，剖析违章原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知 的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和 本托管条约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基 金经管东谈主应在章程时辰内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送 基金监督申报的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来回轨范也曾顺利的指示违反法律、 行政法例和其他磋议章程，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金经管东谈主 实时纠正，由此变成的亏本由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主在实时履行其通知义 务后，给以免责。   十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要害违章步履，应实时申报中国证监会， 同期通知基金经管东谈主限期纠正。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东谈主忖度的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示 办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等步履。   二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未实行或无故延长实行基金经管东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、托管条约过火他磋议章程时，应实时以书面样貌通知基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通知后应不才一就业日前实时查对并以 书面样貌给基金经管东谈主发出回函，剖析违章原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。   三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管条约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面领导， 基金托管东谈主应在章程时辰内回应并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供相干府上以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和真 实性。   四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要害违章步履，应实时申报中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   （四）基金财产的看护   一）基金财产看护的原则 与幽闲。 金财产。未经基金经管东谈主的正派指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主履行有用遏抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的就业。 定到账日期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 托管东谈主应实时通知基金经管东谈主采取步履进行催收，基金经管东谈主应负责向磋议当事 东谈主追偿基金财产的亏本。 构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该等机 构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诈骗、坚决、过失或歇业等原因 给基金资产变成的亏本等不承担就业。 金财产。   二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并经管。 基金份额抓有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等磋议章程后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 章程时辰内，基金经管东谈主应遴聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由进入验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   三）基金资金账户的开立和经管 “托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金”，预 留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 章程。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管           国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 经管和运用由基金经管东谈主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一 级法东谈主计帐就业，基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程实行。 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按磋议章程开立、使用并 经管；若无相干章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。   五）债券托管账户的开设和经管   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的磋议章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   六）其他账户的开立和经管 由基金经管东谈主协助基金托管东谈主按照磋议法律法例和本条约的约定协商后开立。新 账户按磋议章程使用并经管。   七）基金财产投资的磋议有价凭证等的看护   基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托 管东谈主的看护库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间市集计帐所股份 有限公司、中国证券登记结算有限就业公司或单据营业中心的代看护库，什物保 管凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根 据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构 履行有用遏抑的有价凭证不承担看护就业。              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   八）与基金财产磋议的要害合同的看护   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产磋议的要害合同的原件永诀由基 金经管东谈主、基金托管东谈主看护。除本条约另有章程外，基金经管东谈主代表基金签署的 与基金财产磋议的要害合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正本 的原件。基金经管东谈主应在与基金财产磋议的要害合同签署后实时将要害合同传真 给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将正本投递基金托管东谈主处。因基金经管东谈主发 送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金经管东谈主负责。 要害合同的看护期限为基金合同停止后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金经管东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值忖度、估值和司帐核算   一）基金资产净值的忖度、复核与完成的时辰及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指忖度日基金资产净值除以忖度日基金份额总额，基金份额 净值的忖度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错树立 大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主每个估值日忖度基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按章程公告。   基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规 定对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋议的 司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按 照基金经管东谈主对基金净值的忖度结果对外给以公布。   二）基金资产的估值            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   三）基金份额净值过失的处理方式   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   四）基金司帐轨制   按国度磋议部门章程的司帐轨制实行。   五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的归拢记账方 法和司帐处理原则，永诀独随即树立、记录和看护本基金的全套账册，对相干各 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行幽闲的复核。核 对不符时，应实时通知基金经管东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据统统 一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月终端后 5 个就业日内完成月度报表的编 制及复核；在季度终端之日起 15 个就业日内完成基金季度申报的编制及复核；在 上半年终端之日起两个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年终端之日起 三个月内完成基金年度申报的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边 的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治 以国度磋议章程为准。基金年度申报的财务司帐申报应当经过合乎《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金经管 东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   七）在有需要时，基金经管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准 的基础数据和编制结果。   （六）基金份额抓有东谈主名册的看护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼、证件号码和抓有的 基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和保             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 管，基金经管东谈主和基金托管东谈主应永诀看护基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如弗成妥善看护，则按相干法律法例承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金经管东谈主应将磋议府上 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和齐全 性。基金经管东谈主和基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应治服守密义务。      （七）托管条约的变更、停止与基金财产的计帐   一）托管条约的变更轨范   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何摧残。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   二）基金托管条约停止的情形 而在 6 个月内无其他适应的托管机构衔接其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他适应的基金经管公司衔接其原有权利义务；   三）基金财产的计帐   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。      （八）争议经管方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约磋议的一切争议，如经友好 协商未能经管的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲 裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对 两边当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 针织、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，保养基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)            二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金 份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务情势。主要服务内容如下：   （一）基金份额抓有东谈主登记服务   基金经管东谈主担任基金登记机构为基金份额抓有东谈主提供登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份 额的登记、经管、托管与转托管，推动名册的经管，权益分拨时红利的登记、权 益分拨时红利的派发，基金来回份额的计帐过户和基金来回资金的交收等服务。   （二）信息定制服务   投资者不错通过基金经管东谈主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠谈提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者肯求时应提供有用 磋议方式。在肯求获基金经管东谈主阐明后，基金经管东谈主可通过投资者提供的有用手 机号码、电子邮件等磋议方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包括： 电子对账单、抓有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等信息。   客服中心于每月 1 日向投资者发送月度电子对账单，于每年度终端后 20 个工 作日内，向投资者发送年度电子对账单。基金经管东谈主将根据业务发展需要和履行 情况，当令调治信息定制服务内容。   （三）客服中心   （1）自动语音服务   呼唤中心自动语音查询系统提供 7*24 小时自动语音服务和查询服务，客户可 通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   （2）东谈主工服务   客服中心提供每周 5 个就业日的东谈主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费）   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。                国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   （四）网上来回服务   基金经管东谈主鼎力发展基金电子商务，并已通达基金网上来回系统，投资者可 登陆基金经管东谈主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称呼：国联安基金）， 愈加便捷、快捷地办理基金来回及信息查询等已通达的各项基金网上来回业务。 同期，投资者可保养基金经管东谈主官方微信账号（称呼:神基太保)，快速竣事净值 查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可竣事账户查询功能。基金经管东谈主也将不停努 力完善现存期间系统和销售渠谈，为投资者提供愈加万般化的来回方式和妙技。   基金网上来回业务的解释权归基金经管东谈主整个。   （五）客户投诉受理服务   投 资 者 可 以 通 过 电 话 （ 021-38784766 ， 400-700-0365 ）、 邮 件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠谈对基 金经管东谈主的就业提倡投诉和建议，客户服务东谈主员会实时地进行处理。   （六）如本招募剖析书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请通过上述方 式磋议基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面清醒了本招募剖析书。            国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)              二十三、其他应败露事项 公告称呼             败露媒体        败露日期 国联安恒泰 3 个月如期开 放纯债债券型证券投资基                  章程报刊、章程网站   2024-05-08 金通达申购、赎回及调遣 业务公告 国联安基金经管有限公司 对于旗下部分基金加多宁 章程报刊、章程网站        2024-05-10 波银步履代销机构的公告 国联安恒泰 3 个月如期开 放纯债债券型证券投资基                  章程网站        2024-05-17 金招募剖析书更新（2024 年第 1 号） 国联安恒泰 3 个月如期开 放纯债债券型证券投资基 章程网站             2024-05-17 金基金产物府上撮要更新 国联安基金经管有限公司 基金行业高等经管东谈主员变 章程网站、章程报刊        2024-06-28 更公告 国联安基金经管有限公司 旗下一谈基金 2024 年第 2 章程报刊        2024-07-19 季度申报领导性公告 国联安恒泰 3 个月如期开 放纯债债券型证券投资基 章程网站             2024-07-19 金 2024 年第 2 季度申报 国联安基金经管有限公司 对于提醒投资者堤防驻扎 罪人分子冒用国联安基金 章程网站、章程报刊        2024-07-20 口头进行欺骗行动的领导 性公告 国联安恒泰 3 个月如期开 放纯债债券型证券投资基 章程网站             2024-08-30 金 2024 年中期申报 国联安基金经管有限公司 旗下一谈基金 2024 年中期 章程报刊         2024-08-30 申报领导性公告 国联安恒泰 3 个月如期开 放纯债债券型证券投资基                  章程网站、章程报刊   2024-09-05 金通达申购、赎回及调遣 业务公告 国联安基金经管有限公司 章程报刊             2024-10-25              国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 旗下一谈基金 2024 年第 3 季度申报领导性公告 国联安恒泰 3 个月如期开 放纯债债券型证券投资基        章程网站         2024-10-25 金 2024 年第 3 季度申报 国联安基金经管有限公司 旗下部分基金改聘司帐师        章程网站、章程报刊    2024-10-31 事务所的公告 国联安基金经管有限公司 基金行业高等经管东谈主员变        章程网站、章程报刊    2024-11-05 更公告 国联安基金经管有限公司 对于以通信方式召建国联 安恒泰 3 个月如期通达纯      章程网站、章程报刊    2024-11-13 债债券型证券投资基金基 金份额抓有东谈主大会的公告 国联安基金经管有限公司 对于以通信方式召建国联 安恒泰 3 个月如期通达纯                    章程网站、章程报刊    2024-11-14 债债券型证券投资基金基 金份额抓有东谈主大会的第一 次领导性公告 国联安基金经管有限公司 对于以通信方式召建国联 安恒泰 3 个月如期通达纯                    章程网站、章程报刊    2024-11-15 债债券型证券投资基金基 金份额抓有东谈主大会的第二 次领导性公告 国联安基金经管有限公司 对于旗下部分基金加多恒                    章程网站、章程报刊    2024-11-27 泰证券为销售机构并进入 相干费率优惠的公告 国联安基金经管有限公司 对于国联安恒泰 3 个月定 期通达纯债债券型证券投                    章程网站、章程报刊    2024-12-17 资基金基金份额抓有东谈主大 会表决结果暨决议顺利的 公告 国联安恒泰 3 个月如期开 放纯债债券型证券投资基                    章程网站、章程报刊    2025-01-15 金通达申购、赎回及调遣 业务公告             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新) 国联安基金经管有限公司 旗下一谈基金 2024 年第 4 章程报刊         2025-01-22 季度申报领导性公告 国联安恒泰 3 个月如期开 放纯债债券型证券投资基 章程网站              2025-01-22 金 2024 年第 4 季度申报 国联安基金经管有限公司 旗下公募基金通过证券公                  章程网站         2025-03-31 司证券来回及佣金支付情 况 国联安基金经管有限公司 旗下一谈基金 2024 年年度 章程报刊          2025-03-31 申报领导性公告 国联安恒泰 3 个月如期开 放纯债债券型证券投资基 章程网站              2025-03-31 金 2024 年年度申报 国联安恒泰 3 个月如期开 放纯债债券型证券投资基 章程网站              2025-04-22 金 2025 年第 1 季度申报 国联安基金经管有限公司 旗下一谈基金 2025 年第 1 章程报刊         2025-04-22 季度申报领导性公告          国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)        二十四、招募剖析书的存放及查阅方式   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容统联合致。             国联安恒泰 3 个月如期通达纯债债券型证券投资基金招募剖析书(更新)                二十五、备查文献 的文献   上述备查文献存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主处，基金投资者可免费查阅。 在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                国联安基金经管有限公司                                 二〇二五年五月十六日

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